在深圳证券交易所上市的公告 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2024 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）符合深圳证券交易所债券上市条件， 将于 2024 年 8 月 16 日起在深圳证券交易所上市，面向专业投资者中的机构投资 者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。 债券相关要素如下： | 债券名称 | | | 东北证券股份有限公司 | | 年面向专业投资者公开发行公司 | | 2024 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 债券（第三期） | | | | | | | | | | 债券简称 | 东北 24 03 | | | | | | | | | | 债券代码 | 148846 | | | | | | | | | | 信用评级 | 主体评级 | | | | | AAA、债项评级 | | AAA | | | 评级机构 | | | | 联合资信评估股份有限公司 | | | | | | | 发行总额（亿元） | 8.00 | | | | | | ...

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值总额不超过70亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可 ﹝2023﹞844号文注册。发行人本次债券采用分期发行的方式，本次发行的东北 证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简 称"本期债券"）发行规模为不超过8亿元（含8亿元），本期债券为3年期固定 利率债券。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 债券代码：148808 债券简称：24 东北 02 （本页以下无正文） 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者 公开发行公司债券（第二期）票面利率公告 2024年7月10日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利 率询价，利率询价区间为1.80%-2.80%。根据网下向专业机构投资者询价结果， 经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债券的票面利率为 2.23%。 发行人将按上述票面利率于2024年7月11日至2024年7月12日面向专业机构 投 ...

东北证券股份有限公司 一、本期业绩预计情况 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-022 2024年半年度业绩预告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.业绩预告期间：2024年1月1日-2024年6月30日 | --- | --- | --- | |-----------------------------|-------------------------|-------------------------| | 项 目 | | 本报告期 上年同期 | | 归属于上市公司股东的 | 盈利： 12,300 万元 | | | 净利润 | 比上年同期下降： 77.50% | 盈利： 54,657.47 万元 | | 归属于上市公司股东的 | 盈利： 10,700 万元 | | | 扣除非经常性损益后的 净利润 | 比上年同期下降： 79.59% | 盈利： 52,429.81 万元 | | 基本每股收益 | 盈利： 0.05 元/股 | 盈利： 0.23 元/股 | 2.业绩预告情况：同向下降 二、与会计师事务所沟通情况 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 东北证券股份有限公司 2024 年 5 月 29 日投资者关系活动记录表 编号：2024-002 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 √ 业绩说明会 投资者关系活动 □ 新闻发布会 □ 路演活动 类别 □ 现场参观 □ 其他 参与单位名称及 投资者网上提问 人员姓名 时间 2024 年5月29日(周三)15:00-16:30 公司通过全景网“投资者关系互动平台”（https://ir.p5w.net） 地点 采用网络远程的方式参与吉林辖区上市公司投资者网上集体接 待日 上市公司 副总裁、财务总监王天文先生，董事会秘书董曼女士。 接待人员姓名 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1.东北证券在 2023 年度的利润分配预案中，每股派息 1 元， ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-021 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2024 年第四次临时会议决议公告 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 9 名监事、10 名高管人员列席本次会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决的方式审议通过了《公司 2023 年度文化建设实践 评估自评报告》。 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 三、备查文件 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 5 月 19 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第四次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2024 年第四次临时会议于 2024 年 5 月 22 日以通讯 表决的方式召开。 1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议； 2.深交所要求 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-020 东北证券股份有限公司 关于参加网上集体业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，东北证券股份有限公司（以下简称"公 司"）将参加由吉林省证券业协会、深圳市全景网络有限公司共同举办的"2024 年吉林辖区上市公司网上集体业绩说明会"，现将有关事项公告如下： 本次集体业绩说明会将通过深圳市全景网络有限公司提供的互联网平台举 行，投资者可以登录全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参 与公司业绩说明会，时间为 2024 年 5 月 29 日（星期三）15:00 至 16:30。 二〇二四年五月二十一日 届时公司副总裁、财务总监王天文先生，董事会秘书董曼女士，将通过网络 在线问答互动的形式，与投资者就公司 2023 年经营业绩等投资者关注的问题进 行交流。期间，公司高管将全程在线，实时回答投资者的提问。投资者可于 2024 年 5 月 27 日（星期一）17：00 前访问 https://ir.p5w.net/zj ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-019 东北证券股份有限公司 2023年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023年年度权益分派方案已获2024 年5月9日召开的公司2023年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下： 一、股东大会审议通过权益分派方案情况 1.公司2023年度股东大会审议通过的利润分配方案具体内容为：以公司现有总 股本2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），合 计派发现金股利234,045,291.50元。不送红股，不以公积金转增股本。 2.自公司2023年度利润分配方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变化； 若公司股本总额在本次权益分派实施前发生变化，将按照现金分红总额固定不变原 则，以本次权益分派股权登记日的股本总额为基数调整分配比例。 3.本次实施的分配方案与公司2023年度股东大会审议通过的分配方案一致，且 距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。 二、本次实施的权益分派方案 ...

北京德恒律师事务所 关于东北证券股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于东北证券股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 德恒 DHLBJSEC000361-61 号 致：东北证券股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）受东北证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、规 范性文件以及《东北证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"） 而出具。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（ ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-018 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2024 年第三次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会 2024 年第 三次临时会议于 2024 年 5 月 9 日以现场和视频会议结合的方式召开，会议召开 地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。 （一）《关于董事会会议豁免提前通知的议案》 公司全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，并同意于 2024 年 5 月 9 日召开本次会议。 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 2.公司全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意在 2024 年 5 月 9 日公司 2023 年度股东大会结束后召开本次会议。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 11 人，视频参会董事 1 人，授权委托参会董事 1 人，其中：董事孙晓峰 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-017 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 9 日（星期四）14:00 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）9:15-15:00 期间的任意时间。 东北证券股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无否决或修改议案的情况。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 2.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公 司 1118 会议室。 3.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4.会议召集人：公司董事会。 5.会 ...