本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-031 东北证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2024 年第一次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议 审议通过了关于提议召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规 则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 11 月 1 日（星期五）14:30 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 11 月 1 日（星期五）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2024 年 11 月 1 日（星期五）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-030 东北证券股份有限公司 第十一届监事会 2024 年第三次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 10 月 13 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届监事会 2024 年第三次临时会议的通知》。 2.公司第十一届监事会 2024 年第三次临时会议于 2024 年 10 月 16 日以现 场会议方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份 有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席监事 8 人，实际出席并参加表决的监事 8 人。其中，现场参会 监事 7 人，副监事长李斌先生因公务原因书面委托监事王劲松先生代为出席并代 为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。 5.会议列席人员：公司首席风险官、董事会秘书和证券事务代表列席会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-029 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2024 年第五次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 10 月 13 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议于 2024 年 10 月 16 日以现 场和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号 东北证券股份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 6 人，视频参会董事 4 人，授权委托参会董事 3 人，其中：副董事长孙晓 峰先生和独立董事李东方先生、崔军先生、卢相君先生以视频方式参会，副董事 长何俊岩先生因公务原因书面委托董事长李福春先生代为出席并代为行使表决 权，董事刘树森先生因公务原因书面委托董事于来富先生代为出席并代为行使表 决权，董事 ...

东北证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 1.东北证券股份有限公司章程（草案） 二〇二四年十一月 2.《东北证券股份有限公司章程》修订说明 | | 目 录 | | | --- | --- | --- | | 序号 | 文件名称 | 页码 | | 审议事项 | | | | 1 | 《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》 | 1 | | 2 | 《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和高级管 理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》 | 68 | | 3 | 《关于选举张羽女士为公司第十一届监事会监事的议案》 | 86 | 议案 1： 关于修订《东北证券股份有限公司章程》的议案 各位股东： 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等外部法规及规范 性文件的规定，公司拟对《公司章程》进行修订，进一步优 化和完善公司利润分配政策和决策程序，规范董监高人员持 股及变动规定，明确股东大会职权授权的限制性规定，更新 完善"三 ...

关于《东北证券股份有限公司信息披露管理制度》 等制度的修订说明 2024 年 10 月 16 日，东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开第十 一届董事会 2024 年第五次临时会议，同意对《东北证券股份有限公司信息披露 管理制度》《东北证券股份有限公司投资者关系管理制度》进行修订，具体修订 内容如下： 1 原制度 （删除线处为删除内容） 修订后 （下划线处为新增内容） 第十三条 公司定期报告包括年度报 告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作 出价值判断和投资决策有重大影响的信息， 均应当披露。 公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露年度报告，应当在每个会计年度 的上半年结束之日起 2 个月内披露中期报 告，应当在每个会计年度的前 3 个月、前 9 个月结束之日起 1 个月内披露季度报告。 公司第一季度报告的披露时间不得早 于上一年度年度报告的披露时间。公司预计 不能在规定期限内披露定期报告的，应当及 时公告不能按期披露的原因、解决方案以及 延期披露的最后期限。 公司定期报告应当经公司董事会审议 通过。未经董事会审议通过的定期报告不得 披露。定期报告未经董事会审议、董事会审 议未通过或者因故无法 ...

东北证券股份有限公司 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-028 公司监事会对刘晓峰先生在任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 东北证券股份有限公司监事会 二〇二四年十月十二日 关于公司监事辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 10 月 11 日收 到监事刘晓峰先生的书面辞职报告。因个人工作变动原因，刘晓峰先生申请辞去 公司第十一届监事会监事职务。刘晓峰先生确认与公司监事会无任何意见分歧， 无有关辞职的任何其他事项须提请公司股东及债权人注意。 根据法律法规和《公司章程》等有关规定，刘晓峰先生辞职不会导致公司监 事会成员低于法定人数，其辞职申请自辞职报告送达监事会时生效。公司监事会 将按照有关规定尽快完成监事补选工作并及时履行信息披露义务。 在任职公司监事期间，刘晓峰先生未持有公司股份，辞职生效后不在公司或 公司控股子公司担任任何职务。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 东北证券股份有限公司 关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管 理委员会《行政处罚事先告知书》的公告 股票代码：000686.SZ 股票简称：东北证券 公告编号：2024-027 1 焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑 色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行为的其他直接责任人员。 综合上述违法事实，中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸（上海）商 贸有限公司责令改正，合计没收违法所得 10,197,566.6 元，并处以 10,197,566.6 元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以 20 万元的罚款；对王烨给予警告，合 计处以 10 万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以 20 万元的罚款。 二、对公司的影响及风险提示 （一）本次《行政处罚事先告知书》中涉及的拟处罚对象系公司控股子公司 之下属孙公司及相关人员，不涉及本公司，公司未触及《深圳证券交易所股票上 市规则（2024 年修订）》第 9.5 ...

Financial Performance - Total operating revenue for the first half of 2024 was CNY 2,606,561,194.66, a decrease of 26.82% compared to CNY 3,561,819,148.08 in the same period last year[12]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 132,133,234.95, down 75.83% from CNY 546,574,670.42 year-on-year[12]. - Net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 115,437,541.61, a decline of 77.98% compared to CNY 524,298,055.90 in the previous year[12]. - The net cash flow from operating activities was CNY 2,018,316,855.68, down 52.26% from CNY 4,227,828,168.84 in the same period last year[12]. - Basic earnings per share decreased to CNY 0.06, a drop of 73.91% from CNY 0.23 in the previous year[12]. - Operating profit for the total company dropped by 83.99% to CNY 112,063,053.81 from CNY 700,015,373.83 year-over-year[71]. - The company's net profit decreased by 70.73% to ¥166,754,606.87 compared to ¥569,655,040.68 in the previous year, primarily due to a decline in investment and investment banking income[78]. - The company reported a significant drop in commission income from brokerage services, which fell to RMB 427,404,846.92 from RMB 507,329,430.26, a decline of 15.7%[181]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 84,053,018,367.21, an increase of 0.86% from CNY 83,334,356,541.55 at the end of the previous year[12]. - Total liabilities increased to CNY 65,225,427,266.37, up 1.23% from CNY 64,435,192,980.93 at the end of the previous year[12]. - The total assets on and off the balance sheet amount to CNY 62,635,069,867.03, an increase of 0.71% compared to the end of the previous year[18]. - The company's total equity decreased slightly to CNY 18.83 billion from CNY 18.90 billion[178]. - The total liabilities to equity ratio as of June 30, 2024, was approximately 3.51, indicating a high leverage position[180]. Risk Management - The company is facing various risks including market risk, credit risk, and liquidity risk, and is enhancing its risk management framework[1]. - The company has implemented a comprehensive risk management system to ensure risks are measurable, controllable, and bearable[95]. - Credit risk management practices include internal credit ratings and strict client admission standards, with no major credit risk events reported[98]. - The company has established a liquidity risk management framework to ensure adequate cash flow and asset-liability matching, with no significant liquidity risk events occurring[99]. - The company has strengthened its reputation risk management by establishing a comprehensive risk management system, ensuring no major negative reputation events occurred during the reporting period[100]. Business Operations - The company aims to become a first-class modern financial service provider with a focus on small and innovative enterprises in investment banking and wealth management[21]. - The company established 139 branches across 69 major cities in 28 provinces, enhancing its marketing network and customer resource base[28]. - The company launched over 690 new financial products, with total sales amounting to 2.877 billion yuan, a decrease of 16.43% year-on-year[34]. - The company actively supported listed companies in share buybacks and equity incentives, providing comprehensive financial solutions[38]. - The company maintained a stable operation in equity self-investment, with fixed income business achieving good investment returns[50]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was RMB 2,018,316,855.68, a decrease of 52.3% compared to RMB 4,227,828,168.84 in the same period of 2023[187]. - Cash inflow from operating activities totaled RMB 7,541,036,827.92, down 43.5% from RMB 13,390,416,966.29 year-on-year[187]. - The net cash flow from financing activities was RMB -2,748,540,731.65, compared to RMB -807,197,637.51 in the first half of 2023[188]. - The ending balance of cash and cash equivalents decreased to RMB 20,909,891,986.74 from RMB 27,887,157,156.86 year-on-year[188]. Shareholder Information - The total number of ordinary shares remained unchanged at 2,340,452,915, with 100% being unrestricted shares[149]. - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 87,459, with no significant changes in shareholding among the top 10 shareholders[152]. - Jilin Yatai Group Co., Ltd. held 30.81% of the shares, while Jilin Trust Co., Ltd. held 11.80%[152]. - The company did not distribute cash dividends or issue new shares from capital reserves during the reporting period[107]. Compliance and Governance - The company maintained compliance and did not experience any significant legal violations in the first half of 2024, enhancing its compliance management effectiveness[101]. - The company reported no significant litigation or arbitration matters during the reporting period, ensuring compliance with the Shenzhen Stock Exchange's disclosure requirements[120]. - The company strictly adheres to regulations regarding related party transactions, ensuring fairness and transparency[126]. Sustainability Initiatives - The company actively promoted green development and sustainability, aligning with national policies on energy conservation and environmental protection[108]. - The company implemented a green procurement management system, enhancing its supply chain sustainability and promoting low-carbon initiatives among employees[110]. - The company invested a total of 62,000 CNY through the "Northeast Securities Rong·New Hope Public Welfare Fund" to support impoverished households and promote local economic development in Jilin Province[113].

关于召开2024年半年度网上业绩说明会的公告 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-023 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司 一、基本情况 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于2024年8月28日在深圳证 券交易所官网（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《公司 2024年半年度报告》，为便于广大投资者全面深入地了解公司2024年上半年经营 成果、财务状况等相关情况，公司定于2024年8月28日（星期三）15:00-16:00 在"全景网"以网络互动方式召开2024年半年度网上业绩说明会。 二、出席人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司副董事长、总裁何俊岩先生，独立董事 任冲先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会秘书董曼女士。 三、投资者参与及问题征集方式 2. 投资者可在 2024 年 8 月 28 日 15:00-16:00 登陆"全景•路演天下" 1 （http://rs.p5w.net）参与本次业绩说明会。 欢迎广大投资者积极参与。 特此公 ...

东北证券股份有限公司2021年面向专业投资者 公开发行公司债券(第二期)2024年本息兑付 及摘牌公告 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完 整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 东北证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期) (债券简称:21 东北 03,债券代码:149608,以下简称"本期债券")已期满 3 年,将于 2024 年 8 月 20 日支付自 2023年8月 20 日至 2024 年 8 月 19 日期间的 利息及本期债券的本金。本期债券的债权登记日和最后交易日为2024年8月19 日,债券摘牌日为2024年8月20日,凡在2024年8月19日(含)前买入并持 有本期债券的投资者享有本次派发的利息和本金,2024年8月19日卖出本期债 券的投资者不享有本次派发的利息和本金。为确保本期债券本息兑付工作的顺利 进行,现将有关事宜公告如下: 一、本期债券基本情况 1. 债券名称:东北证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司 债券(第二期) 1 8. 发行价格:人民币 100元/张,按面值发行。 9. 起息日: ...