东北证券股份有限公司 关于第一大股东签署股权转让意向协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.公司第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称"亚泰集团"） 拟出售持有的公司29.81%的股份，其中拟将持有的公司20.81%股份出售给长春市 城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称"长发集团"），拟将持有的公 司9%股份出售给长春市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称 "长春市金控"）。2024年3月27日，亚泰集团分别与长发集团和长春市金控签 署《意向协议》。亚泰集团与长发集团于2022年7月26日签订的《意向协议》不 再执行。目前，公司无控股股东、无实际控制人，转让方亚泰集团与受让方之一 长发集团同受长春市国资委控制，且长发集团直接持有亚泰集团3.38%股份，本 次亚泰集团与长发集团的交易构成关联交易。 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-005 2.根据《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定，本次股权转让构成亚 泰集团的重大资产重组事项。 3.本次签署的股权转让意向协议旨 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-004 东北证券股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 根据法律法规和《公司章程》等有关规定，张洪东先生辞职不会导致公司董 事会成员低于法定人数，其辞职申请自辞职报告送达董事会时生效。公司董事会 将按照有关规定尽快完成董事补选工作并及时履行信息披露义务。 在任职公司董事、董事会战略与 ESG 管理委员会委员期间，张洪东先生未持 有公司股份，辞职生效后不再担任公司任何职务。 公司董事会对张洪东先生在任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 东北证券股份有限公司董事会 二〇二四年三月二十三日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 22 日收 到张洪东先生的书面辞职报告，因个人工作变动原因，张洪东先生申请辞去公司 第十一届董事会非独立董事及战略与 ESG 管理委员会委员职务。张洪东先生确认 与公司董事会无任何意见分歧，无有关辞职的任何其他事项须提请公司股东及债 权人注意。 ...

回顾1月行情，市场情绪低迷，A股面临较大调整，主要指数悉数下跌，市场风格分化，价值相对成长 抗跌，其中大盘价值表现优异，行业方面，31个申万一级行业仅煤炭、银行获得正收益。商品市场走势 偏弱，南华商品指数跌幅为0.37%，能化板块涨幅居前，黑色板块则跌幅较大。受市场风险偏好大幅下 行影响，资金配债热度不减，债市整体保持偏强。 在此背景下，东北证券主办的私募实盘大赛同步开展赛事比拼，不乏有优秀的参赛私募管理人逐浪前 行，在震荡市场逆势突围。据悉，东北证券第二届“金盏杯”私募星工厂计划由东北证券主办，渤海期货 联合主办，迅投、卡方科技提供战略合作，排排网提供合作宣传支持，于2023年9月1日正式拉开帷幕。 为助力成长型私募行稳致远，让不同规模区间、不同细分策略管理人在实盘比赛平台公平竞争，本次大 赛按照细分策略的不同，设置12个策略组别，分别是中证500指数增强、中证1000指数增强、沪深300指 数增强、量化选股、主观选股、市场中性、主观CTA、量化CTA、套利、可转债多头、债券、组合基 金。对于部分规模容量较高的策略，大赛进一步按照管理规模的不同，分别设置新锐组(20亿以下)、长 虹组(20亿以上)。 虽然1 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-002 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2024 年第一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 1 月 30 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第一次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2024 年第一次临时会议于 2024 年 2 月 2 日以现场 和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东 北证券股份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 8 人，视频参会董事 4 人，授权委托参会董事 1 人，其中：董事孙晓峰先 生、刘继新先生、崔军先生、卢相君先生以视频方式参会，董事张洪东先生因公 务原因书面委托董事刘继新先生代为出席并代为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 9 名监事、5 名高管人员列席 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-003 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 东北证券股份有限公司 第十一届监事会 2024 年第一次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 1 月 30 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届监事会 2024 年第一次临时会议的通知》。 2.公司第十一届监事会 2024 年第一次临时会议于 2024 年 2 月 2 日以现场 和视频会议相结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号 东北证券股份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席监事 9 人，实际出席并参加表决的监事 9 人。其中，现场参会 监事 8 人，监事崔学斌先生以视频方式参会。公司证券事务代表参加本次会议。 4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。 5.会议列席人员：公司财务总监、合规总监、首席风险官列席本次会议。 会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案： （ ...

发行人将按上述票面利率于2024年1月18日至2024年1月19日面向专业机构 投资者网下发行，具体认购方法请参见2024年1月12日刊登在深圳证券交易所网 站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《东北证券 股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行公告》。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 债券代码：148572 债券简称：24 东北 C1 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者 公开发行次级债券（第一期）票面利率公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值总额不超过80亿元的次级公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可 ﹝2022﹞1074号文注册。发行人本次债券采用分期发行的方式，本次发行的东北 证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简 称"本期债券"）发行规模为不超过15亿元（含15亿元），本期债券为 ...

2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无否决或修改议案的情况。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-070 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 东北证券股份有限公司 5.会议主持人：公司董事长李福春先生。 6.本次会议召开符合法律法规和《公司章程》的规定。 7.会议出席情况： （1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计 16 人，代表股份数 1,091,665,485 股，占公司有表决权股份总数的 46.6433%。其中，参加现场会议 的股东及股东代理人共有 3 人，代表股份数 997,306,026 股，占公司有表决权股 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）14:30 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2023 年 12 月 27 日（星期三）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过 ...

北京德恒律师事务所 关于东北证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于东北证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于东北证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 德恒 DHLBJSEC000361-60 号 致：东北证券股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）受东北证券股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年第三次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、规 范性文件以及《东北证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"） 而出具。 本法律意见仅供本次股东大会见 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-069 东北证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2023 年第三次临时股东大会。 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会 2023 年第四次临时会议 审议通过了关于召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规则 和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）14:30 时。 于股权登记日 2023 年 12 月 20 日（星期三）下午收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可 以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东； 1 （2）公司董事、监事和高级管理人员； 8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公 司 1118 会议室。 二、会议审议 ...

东北证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 $$\Xi{\mathrm{O}}\!\equiv\!\Xi{\mathrm{H}}\!+\!\Xi{\mathrm{H}}$$ | | | | 序号 | 文件名称 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于修订《东北证券股份有限公司章程》的议案 | 2 | | 2 | 关于修订《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案 | 82 | | 3 | 关于修订《东北证券股份有限公司董事会议事规则》的议案 | 104 | | 4 | 关于起草《东北证券股份有限公司独立董事管理制度》的议案 | 123 | | 5 | 关于修订《东北证券股份有限公司监事会监督管理制度》的议案 | 137 | | 6 | 关于修订《东北证券股份有限公司关联交易制度》的议案 | 149 | | 7 | 关于起草《东北证券股份有限公司选聘会计师事务所管理制度》 的议案 | 163 | | 8 | 关于公司实施债务融资及授权的议案 | 173 | 1 议案 1： 关于修订《东北证券股份有限公司章程》的议案 各位股东： 为落实监管要求，完善公司法人治理 ...