国城矿业股份有限公司董事会议事规则 （本规则尚需提交公司 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议） 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事，设董事长 1 人、副董事长 1 人。董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会成员应当具备履行 职责所必需的知识、技能和素质，独立董事中至少 1 名为会计专业人士。 第五条 董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会等 4 个 专门委员会，也可根据需要设立其他专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照公司章程 和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由 董事组成，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。薪酬与考核委员 会、审计委员会、提名委员会中独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会的召集人为独 立董事中的会计专业人士。内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。 第六条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备及文件保管、公司 股东资料的管理、办理 ...

国城矿业股份有限公司独立董事 关于第十二届董事会第八次会议有关议案的事前认可意见 经审核，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司 审计业务的相关从业资格，该会计师事务所及其从业人员符合《中国注册会计师 职业道德守则》对独立性的要求，项目合伙人、拟签字注册会计师及项目质量控 制负责人具有相应的从业经历并具备相应的专业胜任能力。天健会计师事务所 （特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间勤勉尽责，能够恪尽职守，遵循独立、 客观、公正的执业准则实施审计工作，出具的审计报告客观、公正地反映了公司 的财务状况及经营成果，不存在损害公司利益及股东利益、尤其是中小股东利益 的情形。我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务 报告及内部控制审计机构，并将该事项提交公司第十二届董事会第八次会议审 议。 独立董事：刘云、冀志斌、唐学锋 2023 年 10 月 30 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司章程》及《独 立董事工作制度》等有关规定，作为国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，特就公司第十二届董事会第八次会议的审议事项发表事前认可意见 如下： ...

国城矿业股份有限公司《公司章程》 国城矿业股份有限公司 公司章程 2023 年 10 月 国城矿业股份有限公司《公司章程》 | | | 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第四节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 国城矿业股份有限公司《公司章程》 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下 ...

国城矿业股份有限公司总经理工作细则 （本细则已获公司 2023 年 10 月 30 日第十二届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总经理的工作职责、权限、议事和决策程序， 规范其行为，保障公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《国城矿业股份有限公司章程》的有关规定以及公司董事会赋予的职权和要求，特制 定本工作细则。 第二条 本工作细则所适用的人员范围为公司的高级管理人员，指总经理、副总经理、总工 程师、财务负责人、董事会秘书。 总经理是公司管理层的首席负责人。 第三条 公司高级管理人员的共同行为规范是： （一）遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤勉的义务； （二）维护公司的利益，并以此为一切行为的出发点，竭尽职责，努力工作，完成公司赋 予的各项任务。 第二章 任职资格与任免程序 第四条 按照《公司章程》规定，公司总经理和其他高级管理人员由公司董事会聘任。任期 均为三年，可连聘连任。公司高级管理人员为公司在册职工。 第五条 ...

截至本公告披露日，刘新盘先生未直接持有公司股份，通过公司 2022 年员 工持股计划间接持有公司股份 350,000 股。刘新盘先生所持有的上述份额将严格 按照《公司法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规及公 司《2022 年员工持股计划》《2022 年员工持股计划管理办法》等相关规定进行 管理。此外，刘新盘先生不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司董事会、经 营管理层对刘新盘先生任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢! 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-080 国城矿业股份有限公司 关于公司高级管理人员变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到副总经理刘新 盘先生提交的书面辞职报告。刘新盘先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务， 辞职报告自送达董事会之日起生效。刘新盘先生辞职后将不再担任公司任何职务， 其辞职不会影响公司相关工作正常开展。 吴林川 男，1985年生，中共党员，大学本科学历。历任内蒙古东升庙矿业 有限责任公司总经理助理、副总 ...

第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是根据股东大会决议设立的专门 工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略委员会 对董事会负责。 国城矿业股份有限公司董事会战略委员会工作细则 （本细则已获公司 2023 年 10 月 30 日第十二届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，提高重大投资决策的科学性， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《国城矿业股 份有限公司公司章程》及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员（以下简称委员）由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由本公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，连选可以连任。期间如有 委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定 补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略 ...

国城矿业股份有限公司对外捐赠管理制度 （本制度尚需提交公司2023年11月15日召开的2023年第四次临时股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为规范国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行为，加强公司对 外捐赠事务的管理，在充分维护股东利益的基础上，更好地履行公司社会责任和公民义务， 有效提升公司品牌形象，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公益事业捐赠 法》等法律、法规和《国城矿业股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外捐赠，是指公司自愿无偿将其合法财产赠予其他自然人、法人 或相关机构，用于公益事业的行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、占有其他资 源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活动。 第五条 公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义对外捐赠，公司对 外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿，要符合公益的目的，不得将捐赠财产挪作 他用。 第六条 公司应当在力所能及的范围内，积极参加社会公益活动，促进所在地区的发展 公司已经发生亏损或者由于对外捐赠将导致亏损或者影响公司正常 ...

第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会，保证股东大会的正 常程序，保障股东大会的议事正常有序进行。 第四条 公司董事会、监事会、股东应当在股东大会议事过程中遵守本规则的规定。 第二章 股东大会的召集、召开 国城矿业股份有限公司股东大会议事规则 （本规则尚需提交公司 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会议事行为，提高股 东大会议事效率，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）和本公司《公司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 股东大会是公司的权力机构，对公司重大事项行使最高决策权。股东大会在《公 司法》和《公司章程》规定的权限范围内行使职权。 第五条 公司股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次，应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开。出现《公司法》 或《公司章程 ...

一、关于续聘 2023 年度财务报告及内部控制审计机构的独立意见 经核查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相 关业务资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2023 年度财务报告及内部控制审计工作需要，能够独立对公司财务状况进行审计，本 次聘请会计师事务所的程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意续聘天健会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该事项 提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议。 二、关于聘任副总经理的独立意见 独立董事：刘云、冀志斌、唐学锋 2023 年 10 月 30 日 国城矿业股份有限公司独立董事 关于第十二届董事会第八次会议有关议案的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司章程》及《独 立董事工作制度》等有关规定，作为国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，特就公司第十二届董事会第八次会议的审议事项发表独立意见如下： 经核查，我们认为：吴林川先生的提名资格、提名程序及董事会审议程序均 符合《 ...

| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、自2023年9月19日起至2023年10月10日，公司股票已有10个交易日的收盘 价格低于当期转股价格的85%。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格 的85%，预计将有可能触发转股价格向下修正条件。 一、可转换公司债券发行上市概况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1032号文"《关于核准国城矿 业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，国城矿业股份有限公 司（以下简称"公司"）于2020年7月15日公开发行8,500,000张可转换公司债券 （以下简称"可转债"），每张面值为人民币100.00元，发行总额为85,000.00万 元。 （二）可转换公司债券上市情况 1 1、证券代码 ...