安泰科技股份有限公司独立董事关于 第八届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见 因此，我们一致同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙））为公司 2023 年度审计机构，并同意将该议案提交公司第八届董事会第十次会议审议。 （本页无正文，为独立董事事前认可意见的签字页） 安泰科技股份有限公司 独立董事： 杨松令： 张国庆： 李春龙： 2023 年 10 月 27 日 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，我们对下述相关事项进 行了事前审核： 1、关于聘任安泰科技 2023 年度财务审计和内控审计机构的事前认可意见 作为安泰科技股份有限公司独立董事，根据有关法律法规、规范性意见的要 求，我们对公司拟提交第八届董事会第十次会议审议的《关于聘任安泰科技 2023 年度财务审计和内控审计机构的议案》进行了事前审查。 经核查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格， 具有为上市公司提供审计服务的相关资质、专业能力和经验，具有相应的独立性 和投资者保护能力，在担任公司审计机构期间，能够勤勉尽责、客观、公正地发 表独立审计意见， ...

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 安泰科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-009 |  | 特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | □媒体采访 □业绩说明会 | | 活动类别 | 新闻发布会 □路演活动 | | | 现场参观 □其他 | | 参与单位名 | | | 称及人员姓 | 嘉实基金-曲盛伟 | | 名 | | | 接待时间 | 2023 年 10 月 18 日 | | 接待地点 | 公司总部 会议室 102 | | 上市公司接 | | | 待人员姓名 | 陈哲-董事会秘书、赵晨—证券事务代表 | | | 1、公司稀土永磁项目的进展情况及产品的主要应用领域 | | | 2023 年上半年，安泰磁材业务依托稳定的稀土原料资源保障体系和 | | | 京、鲁、蒙三地磁材生产协同优势，不断提升一体化管理水平，通过新 | | | 设苏州销售公司有效加强磁材业务与市场的联动，全力拓展电动汽车领 | | | 域取得新突破，营业收入实现 12 亿元，同比增长 4.7%。安泰北方先期 | | | 启动的 2000 吨技术改造项目已经投产，目前正全力 ...

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-052 安泰科技股份有限公司 关于公开挂牌转让控股子公司股权的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 2023 年 4 月 12 日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通过《关于上 海安泰至高非晶金属有限公司股权转让项目的议案》，同意公司与上海五钢、上 海矽钢在北京产权交易所联合公开挂牌转让安泰至高 100%股权，具体内容详见 公司于 2023 年 4 月 14 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关 于公开挂牌转让控股子公司股权的公告》（公告编号 2023-027）。 释义： 除非另有说明，以下简称在本公告中含义如下： 安泰科技、公司、本公司：安泰科技股份有限公司 上海五钢：宝钢集团上海五钢有限公司 上海矽钢：上海矽钢有限公司 安泰至高：上海安泰至高非晶金属有限公司（安泰科技持有其 60%股份；上 海五钢持有其 21.63%股份；上海矽钢持有其 18.37%股份） 上海振栋：上海振栋材料设备有限公司 二、交易进展 2023 ...

二、 中层管理人员、核心骨干员工 一、 分配情况 | | 获授数量 | 占授予总量的 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | | 姓名 职位 | （万股） | 比例 | 公告时总股本 | | | | | 的比例 | | 中层管理人员、核心骨干员工 | 148.00 | 5.92% | 0.15% | | （18 人） | | | | 安泰科技股份有限公司 注：1、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司 5% 以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 2、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。。 限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至预留授予日） | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 池继兵 | 中层管理人员、核心骨干员工 | | 2 | 程鹏 | 中层管理人员、核心骨干员工 | | 3 | 戴白杨 | 中层管理人员、核心骨干员工 | | 4 | 冯雪峰 | 中层管理人员、核心骨干员工 | | 5 | 寇伟祥 | 中层管理人员、核心骨干员工 ...

经审核，监事会认为： 安泰科技股份有限公司 第八届监事会第六次临时会议决议公告 本公司及其监事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 安泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第六次临时会议 通知于 2023 年 9 月 22 日以书面形式发出，据此通知，会议于 2023 年 9 月 27 日 以通讯方式召开。会议应到监事 4 名，实到 4 名。会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 本次会议讨论并通过如下决议： 1、《关于向限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》 赞成 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-049 公司限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）已经按照相关要求履 行了必要的审批程序，向激励对象预留授予限制性股票相关事项符合本激励计划 的规定及相关法律法规的要求，公司和激励对象均未发生有关法律法规、规范性 文件及本激励计划规定的禁止实施股权激励的情形，本激励计划规定的限制性股 票的授予条件已经成就。公司确定本激励计划预留授予日符合《上市 ...

安泰科技股份有限公司 监事会关于限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的 核查意见 安泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《国有控股 上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施 股权激励制度有关问题的通知》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指 引》和《安泰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，对公司限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予激励对 象名单进行了核查，发表核查意见如下： 一、本激励计划预留授予的激励对象符合公司 2023 年第一次临时股东大会 审议通过的《限制性股票激励计划（草案修订稿）》中规定的激励对象范围。 二、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之 处。 三、激励对象为公司中层管理人员、核心骨干员工，均与公司或公司的子 公司具有雇佣关系或者在公司或公司的子公司担任职务。 ...

关于调整限制性股票激励计划对标企业的公告 证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-051 安泰科技股份有限公司 （一）2022年12月30日，公司召开第八届董事会第十一次临时会议，审议通 过了《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关 于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事 就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 （三）2023年2月26日，公司召开第八届董事会第十二次临时会议，审议通 过了《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘 1 要的议案》，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第八届监事会第三次临时会议，审议通过了《关于<安泰科 技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及《关 于核查安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）的议 案》。 （四）2023年3月8日，公司第八 ...

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-048 安泰科技股份有限公司 第八届董事会第十五次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 安泰科技股份有限公司第八届董事会第十五次临时会议通知于 2023 年 9 月 22 日以书面或邮件形式发出。据此通知，会议于 2023 年 9 月 27 日以通讯方式 召开，会议应出席董事 9 名，实际亲自出席 9 名。会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票； 相关内容详见公司 2023 年 9 月 28 日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有 限公司关于向限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的公告》。 2、审议《关于调整限制性股票激励计划对标企业的议案》 赞成 6 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避表决 3 票。 公司关联董事李军风先生、毕林生先生、喻晓军先生为本次激励计划激励对 象，对本议案回避表决。 相关内容详见公司2023年9月28日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限 公司关于调整限制性股 ...

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-050 安泰科技股份有限公司 关于向限制性股票激励计划激励对象 预留授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 安泰科技股份有限公司（以下简称"公司"或"安泰科技"）限制性股票激 励计划（以下简称"本计划"或"本激励计划"）规定的预留限制性股票授予条 件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 9 月 27 日召开第八届董事会第十五次临时会议及第八届监事会第六次临时会议，审 议通过《关于向限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，董 事会确定以 2023 年 9 月 27 日为预留授予日，以 4.69 元/股的价格授予 18 名激励 对象共计 148.00 万股限制性股票。具体情况如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （一）2022 年 12 月 30 日，公司召开第八届董事会第十一次临时会议，审 议通过了《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于< ...

北京海润天睿律师事务所 关于安泰科技股份有限公司 限制性股票激励计划预留部分授予、 调整限制性股票激励计划对标企业的 法律意见书 中国·北京 北京市朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5&9&10&13&17 层 邮编:100022 电话：(010)65219696 传真：（010）88381869 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于安泰科技股份有限公司 限制性股票激励计划预留部分授予、 调整限制性股票激励计划对标企业的 法律意见书 致：安泰科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"或"海润天睿"）接受安泰科 技股份有限公司（以下简称"安泰科技"或"公司"）的委托，作为安泰科技限 制性股票激励计划（以下简称"本次股权激励计划""本激励计划"或"本计划"） 的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）《中央企业控股上市公司实施股权激励工作 指引》（以下简称"《工作指引》"）《国有控股上市公司（境内）实施股权激 励试行办法》（以下简称"《试行办 ...