山金国际黄金股份有限公司 会计师事务所选聘制度 $$\Xi\circ\Xi\#\pm\Xi\fl$$ 1 山金国际黄金股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《山金国际黄金 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用、解聘会计师事务所由股东会决定，董事会不得在股东会 决定前委任会计师事务所。 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师事务所。 公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，会计师事务所可以陈述意见。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审 ...

山金国际黄金股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为适应山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，健 全投资决策程序，提高重大投资决策质量，完善公司治理结构和内控制度，持续 加强生态环境保护、履行社会责任、健全公司治理，董事会设立战略委员会，作 为公司研究、制订、规划公司发展战略及可持续发展等的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规定，制订 本工作细则。 第三条 战略委员会是公司董事会的下设专门机构，主要负责对公司长期发 展战略规划、重大战略性投资及可持续发展等工作进行研究并提出建设性建议， 向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 战略委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他 有关法律、 ...

山金国际黄金股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第二章 工作机制 第一章 总则 第一条 为进一步规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《国务院关于进一步提高上 市公司质量的意见》《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的 意见》《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》《上市公司投资 者关系管理工作指引》及《山金国际黄金股份有限公司章程》等的相关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第三条 投资者投诉处理工作为公司投资者关系管理和投资者权益保护的重 要内容，公司各部门应统筹协调，规范处理投资者投诉。 第四条 公司董事会秘书为投资者投诉处理工作的主要负责人，董事会秘书办 公室负责具体的投资者投诉处理工作，主要职责包括： （一）受理各种直接投诉； （二）承接中国证监会"12386"投诉热线的转办件及其他的间接投诉； （三）调查、核 ...

山金国际黄金股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第五条 提名委员会由五名委员组成，委员中独立董事应当过半数。提名委员会委 员由公司董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任一名，由独立董事担任。提名委员会主任由全体委员的 二分之一以上选举产生。 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化 董事会的组成人员结构，公司董事会决定设立提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《山金国际黄金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制订本工作细则。 第三条 提名委员会为董事会下设的专门机构，依据有关法律、法规和有关政策， 以及本规则的规定独立履行职权，向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关法 律、法规的规定 ...

山金国际黄金股份有限公司 独立董事制度 （草案） 山金国际黄金股份有限公司 独立董事制度 （草案） 第一章 总则 （H股发行后适用） 二○二五年七月 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司(以下简称"公司")独立董事行 为，充分发挥独立董事的作用，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，促 进公司规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）和《山 金国际黄金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独 立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立 性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照国家相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与 ...

山金国际黄金股份有限公司 信息披露事务管理制度 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 信息披露事务管理制度 （草案） 第一章 总则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 事务管理工作，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港证 券及期货条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）等相关法律法规、规范性文件以及《山金国际黄金股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种价格产生重 大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门要求披露的信息；本制 度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公 众公布前述信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资 ...

山金国际黄金股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 $$\Xi{\mathrm{O}}{\mathrm{=}}\Xi{\#}{\pm}\Xi$$ 1 第一条 为完善山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 增强董事会决策功能，提高公司内部控制能力，健全公司内部控制制度，完善内部 控制程序，董事会设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"、"委员会"）， 行使《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定的监事会的职权，负 责公司内、外审计沟通、监督和核查工作。 山金国际黄金股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，制 订本工作细则。 第三条 审计委员会为董事会下设的专门机构，依据有关法律、法规和有关政策， 以及本工作细则的规定独立履行职权，向董事会报告工作并对董事会负责。不受公 司任何其他部门和个人的干预。 第四条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他 ...

山金国际黄金股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 投资者关系管理制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为促进和完善山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系管理工作，根据依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等规定，及《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《山金国际黄金股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关要求，并结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价 值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的内容和方式 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件 ...

二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 内幕信息管理制度 （草案） （H股发行后适用） （草案） 第一章 总 则 第一条 为加强山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规、 业务规则及《山金国际黄金股份有限公司公司章程》《山金国际黄金股份有限公 司信息披露事务管理制度》等的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人。经董事会或董事会秘书 授权，董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 第二章 内幕信息的范围 第四条 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公 司证券的市场供求有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国 证监会指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。 山金国际黄金股份有 ...

山金国际黄金股份有限公司 独立董事制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司(以下简称"公司")独立董事行 为，充分发挥独立董事的作用，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，促 进公司规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《山 金国际黄金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照国家相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护本公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利益关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事 ...