证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-094 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次 会议 2023 年 12 月 12 日在重庆以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 8 日以邮件或书面方式向全体监事发出，会议由监事会主席召集并主持，应到监事 3 人， 实到监事 3 人。会议召集、召开、议案审议程序等符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、会议议案审议及表决情况 提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关 于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2023-096）。 （一）审议通过《关于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管 ...

申港证券股份有限公司 关于三羊马（重庆）物流股份有限公司 调整部分募投项目投资规模及部分募投项目延期的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"）作为三羊马（重庆）物流 股份有限公司持续督导机构，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，对公司调 整部分募投项目投资规模及部分募投项目延期事项进行了核查，并发表如下核查 意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准三羊马（重庆）物流股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3114 号）核准，并经深圳证券交易 所同意，三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）（证券简称：三 羊马、证券代码：001317）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,010,000 股，每股发行价格为 16.00 元，募集资金总额为 320,160,000.00 元，扣除各类发 行费用之后实际募集资金净额 274,537,320.76 元。 本次募集资金已全部到位，天健会计师事务 ...

申港证券股份有限公司 关于三羊马（重庆）物流股份有限公司使用部分发行可转换公司债券 闲置募集资金进行现金管理的核查意见 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意三羊马（重庆）物流股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1981 号）同意， 和深圳证券交易所批准，三羊马（重庆）物流股份有限公司获准向不特定对象发 行可转换公司债券 210 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，发行总额 为人民币 21,000.00 万元。 本次发行的募集资金总额为 21,000.00 万元，扣除承销及保荐费 421.47 万元 （含税）后实际收到的金额为 20,578.53 万元。实际收到资金再减除律师费、验 资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 182.56 万元（不含税）及预付承销及保荐费 44.18 万元（不含税）后，实际募集 资金净额为 20,375.65 万元。 实际收到资金 20,578.53 万元已由申港证券于 2023 年 11 月 1 日汇入公司募 集资金监管账户。 本次募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 依据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《独立董事管 理办法》的有关规定，作为三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下称"公司"）的 独立董事，我们基于实事求是、独立判断、客观审慎的立场和态度，对公司第三届董 事会第十五次会议相关事项进行了认真核查和审阅，发表独立意见如下： 我们对公司提交的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》发表明确同意 意见。 （四）关于 2024 年度公司和下属公司向金融机构申请综合授信的议案的独立意 见 （一）关于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案的独立 意见 经核查我们认为：公司使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理， 不影响募投项目的有效实施，有利于提高资金的使用效率，符合全体股东利益，不存 在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。议案事项符合中国证监会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，未 与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施， 也不存在变相改变募集资金用 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-095 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次 会议 2023 年 12 月 12 日在重庆以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 8 日以邮件或书面方式向全体董事发出，会议由董事长召集并主持，应到董事 9 人，实 到董事 9 人。会议召集、召开、议案审议程序等符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、会议议案审议及表决情况 会议以记名投票表决方式进行表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的 议案》 议案内容：公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额）不超过人民 币 40,000,000.00 元首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可 循环滚动使用，取得的收 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 为提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，依据 中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律规则和《公司章程》《募集资金管理办法》的有关规定，三羊马（重庆）物流股 份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四 次会议 2023 年 12 月 12 日审议通过《关于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金 进行现金管理的议案》，公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额）不 超过人民币 40,000,000.00 元首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理。额度内 的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使决策权， 授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起 12 个月。 事项尚需提交股东大会审议。具体情况 ...

申港证券股份有限公司 关于三羊马（重庆）物流股份有限公司 使用自有闲置资金进行现金管理的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐机构"）作为三羊 马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"三羊马"或"公司"）首次公开发行 股票并上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对三 羊马 2024 年度使用自有闲置资金进行现金管理进行了审慎核查，核查意见如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的及资金来源 2、理财产品总类 为控制风险，投资品种为安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资产 管理公司等金融机构发布的理财产品，不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中所明确的股票及其衍生品、证券投 资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。 3、投资额度 公司和下属公司（具体包括三羊马（重庆）物流股份有限公司东瑾分公司、 成都新津红祥汽车运输有限公司、 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-093 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于部分募集资金专户销户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准三羊马（重庆）物流股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3114 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）（证券简称：三羊马、证券代 码：001317）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,010,000 股，每股发行价 格为 16.00 元，募集资金总额为 320,160,000.00 元，扣除各类发行费用之后实际募 集资金净额 274,537,320.76 元。 本次募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 11 月 24 日出具《验资报告》（天健验〔2021〕8-31 号）审验确认。 二、募集资金管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率 ...

的法律意见书 二〇二三年十一月 重庆永和律师事务所 关于 三羊马（重庆）物流股份有限公司 2023年第三次临时股东大会 重庆永和律师事务所 法律意见书 重庆永和律师事务所 关于三羊马（重庆）物流股份有限公司 2023年第三次临时股东大会 的法律意见书 致：三羊马（重庆）物流股份有限公司 重庆永和律师事务所（以下简称"本所"）接受三羊马（重庆）物流股份有 限公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派本所刘传琦律师、黄莹律师（以下 简称"本所律师"）出席贵公司于 2023 年 11 月 30 日召开的 2023 年第三次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《从 业办法》"）及贵公司的《公司章程》等有关规定，就本次股东大会的召集、召 开程序的合法性、出席会议人员资格及会议召集人资格、会议表决程序和表决结 果的合法有效性出具法律意见。 本所律师已经按照《股东大会规则 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-092 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于完成补选董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四次 会议 2023 年 11 月 13 日审议通过《关于补选第三届董事会非独立董事的议案》，公司 前任董事、董事会秘书、副总经理张侃因个人原因已辞职董事、董事会秘书、副总经 理职务，董事会接受张侃辞去董事、董事会秘书、副总经理职务。公司董事会提名委 员会提名补选孙杨为第三届董事会非独立董事候选人。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第三 届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2023-083）、《关于选举董事会专门委 员会委员、补选董事和聘任总经理的公告》（公告编号：2023-084）。 2023 年第三次临时股东大会 2023 年 11 月 30 日审议通过《关于补选第三届董事 会非独立董事的议案》，补选孙杨为第三届董 ...