山河智能装备股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人山河智能装备股份有限公司第八届董事会现就提名许长龙为山河智 能装备股份有限公司第八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为山河智能装备股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人 认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提名人已经通过山河智能装备股份有限公司第八届董事会提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事 ...

山河智能装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人许长龙作为山河智能装备股份有限公司第八届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人山河智能装备股份有限公司董事会提名为山河 智能装备股份有限公司（以下简称该公司）第八届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过山河智能装备股份有限公司第八届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □ 否 如否，请 ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-058 山河智能装备股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会决定 召集 2024 年第一次临时股东大会。根据《公司章程》，本次股东大会采用现场 投票、网络投票相结合的方式，有关大会召开具体事项如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：公司于 2023 年 12 月 21 日召开第八届董 事会第十次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》， 会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券 交易所业务规则及《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 1 月 10 日（星期三）15:30 2、网络投票时间：2024 年 1 月 10 日 网 络 投 票 系 统 包 括 深 圳 ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-057 山河智能装备股份有限公司 本次会议经投票表决，通过如下决议： 一、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于增 补许长龙先生为第八届董事会独立董事的议案》； 苏子孟先生由于政策调整，申请辞去公司独立董事职务，同时辞去公司董事会 提名委员会主任委员、战略委员会委员职务。 因苏子孟先生的辞职导致公司独立董事在董事会成员中的比例低于《公司章程》 规定人数的三分之一，根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》《独立董事工 作制度》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》的相关规定，经公司董事会提名委员会提名，公司董事会拟增补许长龙先生 为第八届董事会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第八届董 事会任期届满，津贴标准与第八届董事会独立董事一致。许长龙先生经公司股东大 会同意聘任为公司独立董事后，将担任公司董事会提名委员会主任委员、战略委员 会委员职务。 1 候选人许长龙先生简历详见附件。《独立董事提名人声明》《独立董事候选人 声明》及独立董事意见的具体内容详见公司指定 ...

山河智能装备股份有限公司 独立董事关于相关事项发表的独立意见 根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所发布的《关于上市公司建立独 立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板 上市公司规范运作指引》以及山河智能装备股份有限公司（简称"公司"）《公司 章程》《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司的独立董事，就第八届董 事会第十次会议审议的相关事项发表独立意见，具体如下： 一、关于增补许长龙先生为第八届董事会独立董事的独立意见 1、本次选举的独立董事候选人的提名及审议程序符合相关法律法规及《公司章 程》等公司规章制度的有关规定，提名程序合法、有效。 2、经核查，本次提名的独立董事候选人许长龙先生不存在被中国证监会确定为 市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到过中国证监会和深圳证券交易所的任何 处罚和惩戒，不存在《公司法》《上市公司独立董事规则》等法律法规及《公司章 程》等公司规章制度中规定的不得担任公司独立董事的情形，具有独立董事必须具 有的独立性。 3、根据本次提名的独立董事候选人许长龙先生的个人履历、教育背景、工作经 历等情况，我们认为上述独立董事候选人具备履行相应职责所必 ...

山河智能装备股份有限公司 关于设立全资子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 1、山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）拟投资 15,000 万元设 立全资子公司湖南山河矿岩装备有限责任公司（以下简称"山河矿岩"，暂定名， 最终以市场监督管理局登记机关核定为准）。 证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-056 2、本次对外投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》 等相关规定，本次投资在公司董事长审批权限范围内，无需提交公司董事会、股 东大会审议。 二、新设公司的基本情况 （一）新设公司的基本信息 1、公司名称：湖南山河矿岩装备有限责任公司 2、注册资本：15,000 万元 3、公司类型：有限责任公司（法人独资） 4、公司住所：长沙经济技术开发区星沙产业基地凉塘东路 1335 号 5、经营范围：一般项目：矿山机械制造；矿山机械销售；机械设备租赁； 液压动力机械及元件制造；液压动力机械及元件销售；机械零件、零 ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-055 山河智能装备股份有限公司 关于控股子公司中铁山河工程装备股份有限公司 增资扩股、股权激励暨关联交易事项的进展公告 1 织了中铁山河增资项目竞争性谈判遴选活动，因中铁山河股东各方对增资扩股协议 未达成一致意见，未予确认最终投资方。 中铁山河于2023年11月22日召开2023年第七次临时股东大会，审议通过了《关 于终结中铁山河2023年增资扩股项目公开交易方式的议案》，本次增资终结。 三、对公司的影响 中铁山河本次交易进展不会对公司的经营状况产生不利影响，不会导致公司合 并报表范围发生变化，不存在损害公司及股东利益的情形。公司将根据上述事项进 展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。请广大投资者理性投资， 注意风险。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、交易事项基本概述 山河智能装备股份有限公司（以下简称"山河智能"或"本公司"）分别于2023 年6月26日召开第八届董事会第六次会议、2023年7月13日召开2023年第一次临时股 东大会，审议通过了《关于控股子公 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥1,511,950,833.46, a decrease of 10.96% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders was -¥1,433,881.75, representing a significant increase of 98.91% year-on-year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥33,561,086.72, a decrease of 74.03% compared to the previous year[4] - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.0013, a decrease of 98.92% year-on-year[4] - The weighted average return on equity was -0.03%, a decrease of 2.33% compared to the previous year[4] - Total operating revenue for the current period is ¥5,261,834,289.34, a decrease of 2.7% compared to ¥5,408,118,073.55 in the previous period[21] - Total operating costs for the current period are ¥5,164,589,215.50, down 3.9% from ¥5,373,899,817.35 in the previous period[21] - Net profit for the current period is ¥33,242,329.40, a significant recovery from a net loss of ¥105,697,233.55 in the previous period[24] - Earnings attributable to shareholders of the parent company for the current period is ¥35,072,331.74, compared to a loss of ¥97,365,804.45 in the previous period[24] - Basic and diluted earnings per share improved to ¥0.0323 from a loss of ¥0.0896 in the previous period[25] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period reached ¥21,194,222,304.59, an increase of 2.98% from the end of the previous year[4] - As of September 30, 2023, the total assets of Sunward Intelligent Equipment Co., Ltd. amounted to CNY 21,194,222,304.59, an increase from CNY 20,580,277,586.18 at the beginning of the year, reflecting a growth of approximately 2.99%[16] - The company's current assets totaled CNY 13,019,847,026.98, up from CNY 12,318,843,032.91 at the start of the year, indicating an increase of about 5.69%[16] - Accounts receivable rose to CNY 6,218,339,595.91 from CNY 5,496,707,303.98, representing an increase of approximately 13.12%[16] - Inventory levels increased to CNY 3,217,922,149.53, compared to CNY 2,959,154,606.40 at the beginning of the year, marking a growth of around 8.74%[16] - The total liabilities decreased to CNY 14,364,891,000.00 from CNY 14,996,000,000.00, showing a reduction of about 4.21%[18] - Total liabilities increased to ¥16,354,964,757.41 from ¥15,834,824,715.45, indicating a rise in financial obligations[20] - The total equity attributable to shareholders of the parent company rose to ¥4,649,030,394.55 from ¥4,553,554,320.18, showing improved financial health[20] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥1,444,952,017.78, an increase of 27.94% year-on-year[4] - Cash flow from operating activities decreased to ¥3,952,833,061.54 from ¥4,195,976,879.55, indicating a decline in cash generation[26] - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was -1,444,952,017.78 CNY, an improvement from -2,005,172,459.00 CNY in Q3 2022, indicating a reduction in cash outflow[28] - Total cash inflow from financing activities was 3,748,228,731.63 CNY, down from 5,777,172,938.61 CNY in the same period last year[28] - The net cash flow from investing activities was -40,227,994.00 CNY, compared to -372,627,276.62 CNY in Q3 2022, showing a significant reduction in cash outflow[28] - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at 1,418,609,920.63 CNY, down from 1,671,294,712.88 CNY at the end of Q3 2022[29] - Cash outflow for purchasing goods and services was 4,322,129,518.75 CNY, a decrease from 5,119,982,807.69 CNY in Q3 2022[28] - The company reported a cash inflow from investment activities of 189,566,439.33 CNY, down from 229,356,889.67 CNY in the previous year[28] - Cash paid for fixed assets and intangible assets was 225,065,602.76 CNY, significantly lower than 391,831,811.36 CNY in Q3 2022[28] - The net increase in cash and cash equivalents was -250,182,137.19 CNY, compared to -257,048,667.31 CNY in Q3 2022[29] - The company’s cash outflow for financing activities totaled 2,517,786,862.81 CNY, down from 3,669,481,428.20 CNY in the same quarter last year[28] - The company’s cash flow from operating activities showed a positive trend, indicating potential improvements in operational efficiency[28] Expenses - The company experienced a 33.64% increase in notes receivable, totaling ¥7,384.15 million, due to increased sales settlements[9] - The company’s financial expenses rose by 267.07% to ¥30,253.47 million, primarily due to exchange rate fluctuations and increased interest expenses[9] - Research and development expenses increased to ¥201,534,515.51 from ¥192,589,930.44 in the previous period, reflecting a focus on innovation[24] - The company reported a total of CNY 8,174,375,277.61 in non-current assets, down from CNY 8,261,434,553.27, reflecting a decrease of approximately 1.05%[18]

山河智能装备股份有限公司 独立董事工作制度 （经于 2023 年 10 月 27 日召开的第八届董事会第九次会议审议修订， 尚需提交公司股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步完善山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，充分发 挥独立董事的作用，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，并结合公司实际，制定 本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作 ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2023-052 山河智能装备股份有限公司 第八届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第九次会议通 知于 2023 年 10 月 20 日以通讯送达的方式发出，于 2023 年 10 月 27 日 14:30 在公 司总部大楼 405 会议室以现场结合通讯会议方式召开。会议应到董事 11 人，实到董 事 11 人。公司董事长景广军先生因公出差，经半数以上董事推举，由公司董事夏志 宏先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》、公司 《董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。 本次会议经投票表决，通过如下决议： 一、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2023 年 第三季度报告》； 二〇二三年十月三十一日 2 本议案尚需经股东大会审议通过后生效，股东大会召开时间另行通知。 【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.c ...