Core Points - The document outlines the rules for the shareholders' meeting of Guangbo Group Co., Ltd, ensuring compliance with relevant laws and regulations [1][2][3] - The shareholders' meeting is the authority of the company, responsible for key decisions such as electing directors, approving financial reports, and making significant corporate changes [3][4] - The document specifies the procedures for convening meetings, including the rights of independent directors and shareholders to propose meetings [6][7][8] Group 1 - The shareholders' meeting must be held annually within six months after the end of the previous fiscal year, with provisions for extraordinary meetings as needed [1][2] - Legal opinions must be obtained for the meeting's procedures, attendance qualifications, and voting results [2] - The meeting has the authority to elect and replace directors, approve profit distribution plans, and make decisions on capital changes and major asset transactions [3][4] Group 2 - The document details the conditions under which guarantees and significant transactions must be submitted for shareholder approval [4][5] - Shareholders holding more than 10% of shares can request a temporary meeting, and the board must respond within ten days [6][7] - The notice for the meeting must include essential details such as time, location, and agenda, ensuring transparency for all shareholders [10][11] Group 3 - Voting procedures are outlined, including the requirement for a majority or two-thirds majority for different types of resolutions [42][44] - The document emphasizes the importance of maintaining order during meetings and the responsibilities of the board and independent directors [24][25] - It mandates that meeting records be kept for at least ten years, ensuring accountability and traceability of decisions made [15][41]

Core Points - The internal control system of Guangbo Group aims to enhance operational efficiency, profitability, and the reliability of financial information while safeguarding assets and mitigating risks [2][3] - The internal control objectives include ensuring compliance with laws and regulations, improving operational efficiency, safeguarding assets, and ensuring accurate financial reporting [3][4] - The internal audit department is responsible for supervising the establishment and execution of the internal control system and reporting significant deficiencies [4][6] Internal Control Environment - The internal control environment encompasses governance structure, organizational setup, authority distribution, human resource policies, and corporate culture [3][8] - The company establishes a clear division of responsibilities and organizational structure to ensure accountability [8][9] - The company emphasizes the importance of internal audit independence and the need for a robust internal audit framework [4][5] Risk Assessment - Risk assessment is designed to help the company identify and analyze risks associated with achieving internal control objectives [6][14] - The company is committed to continuously collecting relevant information for risk assessment and adjusting strategies accordingly [14][16] - Various risk response strategies, including risk avoidance and risk reduction, are employed to effectively manage risks [16][17] Control Activities - Control activities include departmental setup, job responsibilities, business regulations, and processes [7][19] - The company has established a risk warning mechanism and emergency response procedures for significant risks [19][21] - A scientific evaluation system is in place to assess employee performance, which influences compensation and career progression [21][23] Information and Communication - The company has established internal communication protocols to enhance information flow and management transparency [9][27] - An intelligent office system is utilized to facilitate internal communication and external information dissemination [27][29] - The company has a dedicated information disclosure management system to ensure timely and accurate information release [29][30] Internal Supervision - The audit committee of the board is responsible for overseeing the internal control system and ensuring its effectiveness [10][31] - Internal audit reports are submitted to the board and audit committee, highlighting deficiencies and improvement suggestions [31][36] - Regular self-assessments of internal control effectiveness are conducted, with findings reported to the board [36][38] Conclusion - The internal control system is crucial for the company's operational integrity and compliance with regulations, with ongoing evaluations and adjustments to enhance its effectiveness [15][42] - The board is responsible for interpreting and revising the internal control system, which takes effect upon approval [15][43]

广博集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范并保障广博集团股份有限公司(以下简称"公司") 内部审计 工作，加强公司内部审计监督和风险控制，保护公司资产的安全和完整，明确审 计部和人员的责任，根据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等有关法律法规、规范性文件以及《广博集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或者人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第二章 内部审计机构和审计人员 第九条 审计部应当履行下列主要职责： （一）对公司各内部机构、控股子公司的内部控制制度的完整性、合理性及 其实施的有效性进行检查和评估； （二）对公司各内部机构、控股子公司的会计资料及其他有关经济资料，以 及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行 审计，包括但不限于财务报告、业绩预告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信 ...

广博集团股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善广博集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地维护中小股东的利益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》等有关规定并结合《公司章程》的规定，特制定本制 度。 第一章 总 则 第一条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情况， 应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通 知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深 圳证券交易所业务规则（以下简称"深交所业务规则"）、《公司章程》 以及本 制度的规定，认真履行职 ...

广博集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广博集团股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司 对外提供财务资助行为，防范财务风险，根据《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》及《广博集团股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度规定 执行。 第五条 公司使用超募资金永久补充流动资金的，在补充流动资金后十二个 月内，公司不得为控股子公司以外的对象提供财务资 ...

广博集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为防止广博集团股份有限公司(以下简称"公司")控股股东及关联 方占用上市公司资金的行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建 立起防范控股股东及关联方资金占用的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、法规及规范性文件的要求，结合公司《广博集团股份有限公司章程》 （以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第二章 防范资金占用原则 第三条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司之间 的资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表 范围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《深圳证券交易所股票 上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）所界定的关联方，包括关联法人和关 联自然人。 第四条 本制度所称资金占用包括但 ...

广博集团股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范广博集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险并控制公司资产运营 风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件以及《广博集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押、质押或其他形式的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行 承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司（以下简称"子公 司"）。 公司全资子公司和控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提 供担保的，应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义 务。 控股和全资子公司为合并报表范围之外的主体提供担保的，视同公司提供担 保，应当履行本制度相关规定。 第四条 公司对外 ...

广博集团股份有限公司 对外捐赠制度 第一章 总 则 第一条 为推动广博股份有限公司（以下简称"公司"）积极履行社会责任， 规范对外捐赠行为，进一步加强捐赠事项管理，根据《中华人民共和国公益事业 捐赠法》《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《广博集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及控股子公司自愿无偿将其有 权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公 益事业的行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 权责清晰：公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人 名义对外捐赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿，不能将 捐赠财产挪作他用。 公司对外捐赠之前，应按照本制度规定履行相应的决策审批程序，经同意后 实施。 第五条 量力而行：公司应在力所能及的范围内，积极参加社会公益活动， 已经发生亏损或者由于对外捐赠将导致亏损或者影响公司正常生产经营的，除特 殊情况以外，不得对外捐赠。 第三章 对外捐赠的范围 第六条 公司可以用于对外捐赠的财 ...

广博集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广博集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》 （以下简称" 《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称" 《证券法》"）、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本议事规 则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，主要对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议，同时对 经理提名的其他高级管理人员、董事长提名的董事会秘书人选进行审查并提出建 议。 本规则所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、财务总监、董事 会秘书以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，为提名委员会主任委员，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员由半数以上委员推举，并报请董 ...

《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证 广博集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全广博集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构,根据《中华人民共 和国公司法》 （以下简称" 《公司法》")、 券法》"）、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责并报告 工作，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。 第三条 本规则所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、财务总 监、董事会秘书以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，为薪酬与考核委员会主任委员， 由独立董事委员担任，负责主持委员会工 ...