上海君澜律师事务所 上海岩山科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案） 之 二〇二三年十月 上海君澜律师事务所 关于上海岩山科技股份有限公司 上海君澜律师事务所 法律意见书 法律意见书 关于 （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法 律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了 勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的 事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本所已得到岩山科技如下保证：岩山科技向本所律师提供了为出具 本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文 件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实； 且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、 误导、疏漏之处。 2 上海君澜律师事务所 法律意见书 （三）本所律师仅就公司本次员工持股计划的相关法律事项发表意见，而 不对公司本次员工持股计划所涉及 ...

证券代码：002195 证券简称：岩山科技 公告编号：2023-059 上海岩山科技股份有限公司 关于转让全资子公司100%股权暨关联交易完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召 开了第八届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于拟转让全资子公司 100% 股权暨关联交易的议案》，董事会同意将公司全资子公司上海二三四五大数据科 技有限公司（以下简称"标的公司"）100%股权转让给上海瑞瑞连年企业管理 有限公司（以下简称"受让方"），本次交易已经公司 2023 年 9 月 19 日召开 的 2023 年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 31 日、2023 年 9 月 20 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证 券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告（公告编号： 2023-044、2023-053）。 二、交易进展 截至本公告日，交易各方已依据《股权转让 ...

证券代码：002195 证券简称：岩山科技 公告编号：2023-060 上海岩山科技股份有限公司 第八届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十次会议于 2023 年 10 月 31 日以现场及通讯表决相结合的方式在上海市浦东新区博霞路 11 号公司会议室召开，本次会议通知于 2023 年 10 月 27 日以电话方式发出。会议应 参加审议董事 7 人，实际参加审议董事 7 人。公司部分监事及高级管理人员列席了 会议。本次董事会由公司董事长陈于冰先生召集并主持，会议的召集、召开程序符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 全体出席董事审议并通过了以下议案： 一、审议《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》； 子议案：1-1 选举叶可先生为公司第八届董事会非独立董事； 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 子议案：1-2 选举徐雷先生为公司第八届董事会非独立董事； 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 ...

证券简称：岩山科技 证券代码：002195 上海岩山科技股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案） 二〇二三年十月 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容 的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 风险提示 一、上海岩山科技股份有限公司（以下简称"岩山科技"、"公司"或"本公 司"）2023 年员工持股计划（草案）须经公司股东大会批准后方可实施，本 员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、 目标存在不确定性。 三、有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、预计规模和具 体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。若员工认购份额 不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险。 五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势 及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活 动，投资者对此应有充分准备。 六、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩 预测，亦不构成 ...

1、公司不存在《指导意见》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施员工 持股计划的情形。 2、本次员工持股计划的内容符合《指导意见》等法律法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情 形。《上海岩山科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》的制定、审 议表决程序合法、有效。 3、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，实施本次 员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见，不存在摊派、强行分配等 方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。 4、本次员工持股计划拟定的持有人名单均符合《指导意见》等有关法律法 规、规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围， 其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 5、公司实施本次员工持股计划有利于充分调动员工积极性，进一步提升公 司治理水平，实现企业的长远可持续发展。 上海岩山科技股份有限公司监事会 关于 2023 年员工持股计划相关事项的核查意见 根据《公司法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以 下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 ...

证券代码：002195 证券简称：岩山科技 公告编号：2023-061 上海岩山科技股份有限公司 第八届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第九次会议于 2023 年 10 月 31 日以现场及通讯表决相结合的方式在上海市浦东新区博霞路 11 号公司会议室召开，本次会议通知于 2023 年 10 月 27 日以电话方式发出。会议应 参加审议监事 3 人，实际参加审议监事 3 人。本次监事会会议由监事会主席张晓霞 女士召集并主持，会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》规定，会 议合法有效。 全体监事审议了以下议案： 一、审议了《关于变更回购股份用途的议案》； 表决结果：0 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 全体监事均为公司 2023 年员工持股计划（以下简称"本持股计划"）的参与 对象，按照相关规定全体监事回避了表决，本议案直接提交公司 2023 年第三次临 时股东大会审议。 基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，并看好国内资本市场 长期投资的价 ...

1、公司不存在《指导意见》、《自律监管指引》等法律、法规规定的禁止 实施员工持股计划的情形； 综上所述，董事会认为，《上海岩山科技股份有限公司 2023 年员工持股计 划（草案）》符合《指导意见》、《自律监管指引》等相关规定，同意公司实施 本员工持股计划并提交公司股东大会审议。 2、本员工持股计划拟定的持有人均符合相关法律、法规、规范性文件规定 的持有人条件，符合本员工持股计划规定的持有人范围，其作为本员工持股计划 持有人的主体资格合法、有效； 3、本员工持股计划的制定、审议流程及内容符合《公司法》、《证券法》、 《指导意见》、《自律监管指引》等法律、法规及规范性文件的规定，不存在损 害公司及全体股东利益的情形； 上海岩山科技股份有限公司董事会 4、本员工持股计划不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股 计划的情形，亦不存在公司向本员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何 其他财务资助的计划或安排的情形； 关于公司 2023 年员工持股计划草案合规性的说明 5、公司实施本员工持股计划有利于进一步完善公司法人治理结构，提升公 司治理水平和整体价值；建立和完善公司员工和公司股东的利益共享机制，提升 核心 ...

证券代码：002195 证券简称：岩山科技 公告编号：2023-062 一、选举公司第八届董事会非独立董事候选人事项 目前公司董事会成员人数为 7 名，其中非独立董事为 4 名，独立董事为 3 名。根据 2023 年 7 月修订的《公司章程》，董事会成员由 7 名增至 9 名，非独 立董事人数由 4 名增至 6 名。 经公司第八届董事会提名•薪酬与考核委员会对非独立董事候选人任职资格 审查后，公司董事会同意公司控股股东上海岩合科技合伙企业（有限合伙）提名 叶可先生、徐雷先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，并提请公司股东大 会审议，任期自股东大会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止（候选人简 历详见附件）。 公司第八届董事会提名•薪酬与考核委员会对上述候选人的任职资格进行了 审议并出具了审核意见，现任独立董事发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯 网。 本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议，本次选举采用累积 投票制，因此对每位候选人进行逐项投票表决。 二、其他说明事项 1 上海岩山科技股份有限公司 关于选举公司第八届董事会非独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整 ...

截至2021年4月26日，本次股份回购期限届满，在回购期内，公司通过股 票回购专用证券账户使用自有资金以集中竞价交易方式累计回购公司股份 131,757,998股，占公司总股本的2.3015%。详见公司刊登于指定信息披露媒体 《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于回购公司股份实施结 证券代码：002195 证券简称：岩山科技 公告编号：2023-063 上海岩山科技股份有限公司 关于变更回购股份用途的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 基于对上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）未来发展前景的 信心以及对公司价值的认可，并看好国内资本市场长期投资的价值，为促进公 司持续、稳定、健康发展及维护股东利益，以实际行动切实维护市场稳定，保 护投资者利益，结合公司实际情况及发展战略，公司董事会提议不采用集中竞 价交易方式减持2021年已回购的股份（共计131,757,998股，占公司总股本的 2.3015%），并拟将前述回购股份的用途变更为"将股份用于员工持股计 划"。现将相关事项公告如下： 一、变更前公司回购方案概 ...

证券代码：002195 证券简称：岩山科技 公告编号：2023-058 上海岩山科技股份有限公司 关于全资子公司与专业机构共同投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、对外投资概述 （一）对外投资基本情况 公司全资子公司海南瑞弘创业投资有限责任公司（以下简称"海南瑞弘"） 于近日与领源科创（珠海）私募基金管理有限公司（以下简称"领源科创基金" 或"基金"或"合伙企业"）、顾江生共同参与投资珠海领源尖端股权投资基金合伙 企业（有限合伙），并签署了《珠海领源尖端股权投资基金合伙企业（有限合 伙）经修订和重述之合伙协议》（以下简称"合伙协议"）。合伙企业的目标认缴 出资总额为人民币 77,100 万元，由全体合伙人缴纳。其中普通合伙人领源科创 基金认缴出资额为人民币 100 万元，有限合伙人顾江生认缴出资额为人民币 60,000 万元，海南瑞弘作为有限合伙人拟以自有资金认缴出资额为人民币 17,000 万元，占目标认缴出资总额的 22.05%。 （二）审议程序 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第7号— ...