北方化学工业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北方化学工业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有的局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

北方化学工业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会认真履行《公 司法》《证券法》和《公司章程》等法律法规赋予的职责，严格执行股东大会决议， 积极开展董事会各项工作，同时按照各项监管新规的要求，结合公司管理提升的目 标，不断规范公司治理，全体董事认真负责、勤勉尽职，为公司董事会的科学决策 和规范运作做了大量富有成效的工作，有效保障了公司和全体股东的利益，现将董 事会 2023 年工作情况报告如下： 一、公司总体经营情况 2023 年，是学习贯彻党的二十大精神的开局之年，是推进数智制造能力建设、 打好"四大攻坚战"的关键一年，也是公司着力实施"十四五"规划，加快推进产 业结构调整和科技自立自强的关键之年。公司针对发展现状，坚持"补短板、强弱 项、抓重点"，稳步推进三大业务板块建设，着力提升各经营单元的经营能力和产 业发展潜力，装备保障、科技创新、项目建设、安全生产、党的建设等重点工作稳 步推进，内部控制和全面风险管理体系有效运行，生产经营保持稳定。全年实现收 入 21.59 亿元，利润总额 4878 万元，归属于上市公司股东的净资产 28.81 ...

证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2024-020 北方化学工业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十九次会议审 议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项 通知如下： 一、召开会议基本情况 （一） 股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二） 召集人：北方化学工业股份有限公司第五届董事会 （三） 会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合《中 华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （四） 会议召开时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 22 日下午 2:50 2、网络投票时间为：2024 年 5 月 22 日上午 9:15 至 5 月 22 日下午 3:00。其中： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 22 日上午 9:15 至 9:25 ...

证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2024-022 北方化学工业股份有限公司 务所（特殊普通合伙）进行了验资并出具了"瑞华验字[2018]第01300001号"《验资 报告》。 公司对募集资金采取了专户存储管理，并与独立财务顾问、存放募集资金的商业 银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司新华化工与独立 财务顾问、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 二、募集资金使用和结余情况 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》的规定，北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年4月25日召开第五届董事会第十九次会议及第五届监事会第十二次会议，分别 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金 ...

证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2024-014 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次会议 的会议通知及材料于 2024 年 4 月 15 日前以邮件、传真、专人送达方式送至全体监 事。会议于 2024 年 4 月 25 日在四川省泸州市公司总部办公楼三楼会议室以现场结 合通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，其中：监事会主 席贾云先生、监事杨洪红女士以现场方式出席会议，监事雷宵宵先生以视频方式出 席会议，会议由监事会主席贾云先生主持，公司部分高级管理人员列席了会议，会 议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议： （一）会议 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年度监事会 工作报告》。 该项议案需提交 2023 年年度股东大会审议。 （二）会议 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年度财务 ...

关于申请办理综合授信业务的公告 证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2024-017 北方化学工业股份有限公司 北方化学工业股份有限公司 董 事 会 二〇二四年四月二十七日 -1- 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 为确保公司生产经营资金需要，经北方化学工业股份有限公司（以下简称"公 司"）第五届董事会第十九次会议审议，同意公司（含子公司）向中国银行股份 有限公司、中国工商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、招商银行股份 有限公司申请办理基本额度授信业务。其中：中国银行股份有限公司授信额度上 限为折合人民币贰亿壹仟万元整，中国工商银行股份有限公司授信额度上限为折 合人民币贰亿元整，中信银行授信额度上限为折合人民币壹亿元整，招商银行授 信额度上限为折合人民币伍亿元整，期限均为壹年。 公司上述授信额度申请最终以银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额 将视公司运营资金实际需求而确定。 特此公告。 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》的规定，独立董事应当每年对独立性情 况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性 情况进行评估并出具专项意见。基于此，北方化学工业股份有限公司董事会根据 法规并结合独立董事出具的《关于 2023 年度独立性的自查报告》就公司在任独 立董事的独立性情况进行评估，出具如下专项意见，请予审议。 董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及 其配偶、父母、子女未在公司或公司附属企业任职，未在公司控股股东、实际控 制人的附属企业任职，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供 财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司 章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 北方化学工业股份有限公司 董 事 会 二〇二四年四月二十七日 ...

证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2024-018 北方化学工业股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）概述 北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年的日常关联交易主要是向 泸州北方化学工业有限公司（以下简称"泸州北方"）采购燃料动力，向广州北方化工 有限公司（以下简称"广州北化"）、中国兵工物资华北有限公司（以下简称"兵工物 资"）、北化凯明化工有限公司（以下简称"北化凯明"）及中国兵器工业集团有限公 司（以下简称"兵器集团"）其他成员单位采购原材料，向宁夏广华奇思活性炭有限公 司（以下简称"奇思活性炭"）采购原材料；向泸州北方、广州北化、西安北方惠安化 学工业有限公司（以下简称"西安惠安"）、山西北方兴安化学工业有限公司（以下简 称"山西兴安"）、北京北方车辆集团有限公司（以下简称"北京北方车辆"）、内蒙 古第一机械集团有限公司（以下简称"一机集团"）、重庆铁马工业集团有限公司（以 下简称"铁马集团"）及兵器集团其他成员单位销 ...

北方化学工业股份有限公司 法定代表人： 尉伟华 主管会计工作负责人：商红 会计机构负责人：杜永强 2023 年年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的 | 上市公司核算的 | 2023 年期初占 | 2023 年占用累计发 | 2023 年占用资 | 2023 年偿还累计 | 2023 年期末占用 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 关联关系 | 会计科目 | 用资金余额 | 生金额（不含利息） | 金的利息（如有） | 发生金额 | 资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其附 属企业 | 无 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人及其 附属企业 | 无 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | ...

截至2017年12月29日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经瑞华会计师 事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华验字[2018]01300001号《验资报告》。 证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2024-016 北方化学工业股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）和深圳证券交易 所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》及相关格式指引等有关规定，北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会编制了截至2023年12月31日年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2017]1417号"文核准，本公司于2017 年12月29日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）36,210,025股， ...