北方化学工业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，监事会以《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、 法规、规定为依据，坚持以问题和风险为导向，认真履行监督职责，通过听取有关 经理层人员对经营活动、财务状况的工作介绍，听取主要职能部门的工作汇报，列 席、参加董事会、总经理办公会、专题会等重要会议，查阅有关经营管理和财务会 计资料，定期跟踪重大投资项目、问题整改落实、当期经营指标完成进度，召开监 事会会议等方式，对公司财务活动、董事会及经理层人员履职情况以及资产保值增 值情况开展监督检查，为公司防范经营风险做出了应有的贡献。现将监事会 2023 年 度主要工作报告如下： 一、 2023 年度监事会召开情况 本年度召开了五次监事会会议，会议的通知、召开和表决程序符合《公司法》 《公司章程》以及公司《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如下： （一）2023 年 4 月 14 日，第五届第七次监事会在公司总部办公楼三楼会议室以 现场结合通讯方式召开，审议通过了以下议案： - 1 - 1.《2022 年度监事会工作报告》 2.《2022 年度财务决算检查报告》 3.《2023 年度财务预 ...

北方化学工业股份有限公司 兵工财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）创建于 1997 年 6 月 4 日，其 前身是北方工业集团财务有限责任公司，2001年11月更名为兵器财务有限责任公司， 2005 年办理了增资扩股及变更营业范围等事项，2011 年再次办理了增资扩股事项， 2011 年底更名为兵工财务有限责任公司，2020 年再次进行了增资扩股，财务公司注 册资本扩到 634,000 万元。 2024 年 2 月 6 日经国家金融监督管理总局北京监管局批准换发了新的《金融许 可证》。2016 年 3 月 14 日更换统一社会信用代码为 91110000100026734U。 关于兵工财务有限责任公司 2023 年年度持续风险评估报告 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的 要求，通过查验兵工财务有限责任公司（以下简称"财务公司")《金融许可证》、 《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅财务公司的财务报告，北方化学工业股 份有限公司（以下简称"本公司"）对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行 了评估，具体情况报告如下。 一、财务公司的基本情况 财务公司经营范围为：(一) ...

北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议的会议通知及材料于 2024 年 4 月 20 日前以邮件、传真、专人送达方式送至 全体独立董事，会议于 2024 年 4 月 24 日以通讯方式召开，应出席独立董事人数 4 人；实 际出席独立董事人数 4 人，会议的召集、召开符合《公司章程》及公司《独立董事专门会 议工作制度》的规定。 经与会独立董事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议： （一）会议 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年度利润分配预案》。 公司 2023 年度利润分配预案符合监管部门的相关要求及公司《章程》的有关规定， 符合公司当前的实际情况和长期发展规划，有利于维护全体股东的长远利益，不存在损害 公司及中小股东利益的行为。因此，我们同意公司《2023 年度利润分配预案》。 同意将该议案提交公司第五届董事会第十九次会议审议。 （二）会议 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年年度报告全文及摘 要》。 同意将该议案提交公司第五届董事会第十九次会议审议。 北方化学工业股份有限公司 第五届董事会独立董事 ...

北方化学工业股份有限公司 年审会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《公司章程》《董事会审计委 员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职，对会计师事务所 2023 年度履职情况进行评估，现将对会计师事务所 2023 年度履职情况评估暨董事会审计委员会对年审会计师事务所履行监督职责的情况报 告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）成立于 2012 年 3 月，北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人谭小青先 生，截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人数 245 人，注册会计师人数 1656 人， 注册会计师中，超过 660 人签署过证券服务业务审计报告。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 4 月 14 日，公司召开的第五届董 ...

一、募集资金基本情况 1、募集资金金额及到位时间 中信建投证券股份有限公司 关于北方化学工业股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之 2023 年募集资金年度存放与实际使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"财务顾问"）作为 北方化学工业股份有限公司（以下简称"北方化学"或"公司"）发行股份购买资产 并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上 市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对北化股份 2023 年度存放与使 用本次募集资金情况进行了核查，情况如下： 3、募集资金本年度使用金额及年末余额 1 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金产生利息收入 67,202,549.21 元，募集资 金项目累计使用 214,517,806.64 元，支付银行手续费 18,319.51 元，本次募集资 金余额为 257,616,412.31 元。 具体使用及结存情况详见下表： （1 ...

二、独立董事年度履职概况 (一) 出席会议情况 北方化学工业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公 司章程》等相关法律、法规、规范性文件、公司制度的规定及要求，勤勉尽责，审 慎行使独立董事权利，主动了解公司的经营和发展情况，积极出席董事会和股东大 会，参与公司的重大决策，对公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势， 发表独立客观的意见，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 张军：中国国籍，男，汉族，1969 年 4 月出生，中共党员，大连理工大学高分 子材料专业，博士，无境外永久居留权。历任中国科学院化学研究所博士后、副研 究员、项目研究员。现任中国科学院化学研究所研究员，新疆蓝山屯河科技股份有 限公司独立董事，本公司独立董事。 本人作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性 ...

北方化学工业股份有限公司 关于开展远期结汇业务的可行性分析报告 一、开展远期结汇业务的背景 北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"） 硝化棉产品年出口额约 5000 万 美金。在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为有效规避外汇市场 风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，同时为提高外汇资金使用效率，合理 降低财务费用，公司根据实际发展需要，开展以套期保值为目的的远期结汇业务。 二、开展远期结汇业务的概况 （一）主要涉及币种：公司开展的远期结汇业务只限于公司生产经营所使用的主 要结算货币美元。 公司硝化棉产品年出口额约 5000 万美金。受国际政治、经济等不确定因素影响， 外汇市场波动较为频繁，导致公司经营不确定因素增加。为有效规避外汇市场风险， 防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，同时为提高外汇资金使用效率，合理降低财 务费用，公司开展远期结汇业务，以降低汇兑损益可能对公司经营业绩带来的影响。 公司开展的远期结汇业务与日常经营需求紧密相关，在有效规避和防范外汇汇率波动 风险，增强公司财务稳健性等方面具有必要性。 四、开展远期结汇业务的风险分析 公司开展远期结汇业务遵循锁定汇率风险原则，不做 ...

北方化学工业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为北方化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公 司章程》等相关法律、法规、规范性文件、公司制度的规定及要求，勤勉尽责，审 慎行使独立董事权利，主动了解公司的经营和发展情况，积极出席董事会和股东大 会，参与公司的重大决策，对公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势， 发表独立客观的意见，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 胡获：中国国籍，男，汉族，1959 年 12 月出生，无党派人士，四川大学高分子 专业，本科，高级经济师，无境外永久居留权。历任泸州北方化学工业有限公司销 售处副处长、销售处处长、进出口公司总经理、实达贸易公司总经理、为普公司总 经理；兵器集团重庆铁马汽车公司销售公司总经理、生调部部长。历任本公司副总 经理，成都福迈行创孵科技有限公司执行董事、经理、法定代表人，四川智仁汇教 育 ...

2023 年环境、社会与公司 治理（ESG）报告 二〇二四年四月 - 1 - | 第一部分 前 言 - 3 - | | | --- | --- | | 1.1 关于本报告 | - 3 - | | 第二部分 走进北化股份 - 3 - | | | 2.1 公司简介 | - 3 - | | 2.2 里程碑 | - 5 - | | 2.3 企业文化 | - 5 - | | 2.4 战略目标 | - 7 - | | 2.5 企业荣誉 | - 8 - | | 第三部分 党的建设 - 11 - | | | 3.1 党建引领 - | 11 - | | 3.2 思想建设 - | 11 - | | 3.3 党风廉政建设 - | 12 - | | 第四部分 安全运营 - 13 - | | | 4.1 安全生产 - | 13 - | | 4.2 安全保密 - | 16 - | | 第五部分 绿色发展 - 16 - | | | 5.1 环境管理 - | 16 - | | 5.2 资源利用 - | 18 - | | 5.3 排放 - | 19 - | | 5.4 守护生态安全 - | 21 - | | 5.5 碳达峰碳中和战略 - | ...

关于北方化学工业股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表 | 1 | 北方化学工业股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了北方化学工业股份有限公司(以下简称北 化股份) 2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2024年4月25日出具了XYZH/2024BJAG1B0089号无保留意见 的审计报告。 根据深圳证券交易所相关规定，北化股份编制了本专项说明所附的《北方化学工业 股份有限公司2023年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表》（以下 简称汇总表）。 关于北方化学工业股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024BJAG1F0153 北方化学工业股份有限公司 编制和对外披露汇总表 ...