华明电力装备股份有限公司 章 程 二○二五年八月 1 | | | | 第一章 | | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 股 | | 份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 | 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | | 股东 | 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 13 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 14 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 20 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 22 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 24 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 27 | | 第五章 | | 董事会 | 33 | | 第一节 | | 董事 | 33 | | 第二节 | | 董事会 | 38 | | 第三节 | 独立董事 | | 44 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 47 | | 第六章 | | 高级管理人员 ...

（2025 年 8 月） 第一章 总则 华明电力装备股份有限公司 ESG 管理制度 第一条 为进一步加强华明电力装备股份有限公司（以下简称"公 司"）社会责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行 ESG（环境、社会和公司治理）职责，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应 用指引第 4 号——社会责任》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及 《华明电力装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应 当履行的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理 （Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保 护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策 或经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、 合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于 ...

华明电力装备股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，进一步完善法人治理结构， 根据《公司法》《公司章程》的有关规定，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。 第三条 总经理由董事会聘任，对董事会负责。 第四条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事 会决议。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第五条 总经理任职资格应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较 强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外 关系和统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业、熟 悉多种行业的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被 宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理、并对该 公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾 三年； （四）担任因违法被 ...

华明电力装备股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为加强华明电力装备股份有限公司(以下简称"公司")的 重大信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、 归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、公平地披露信息，根据 中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》及其他有关法律、法规的规定， 结合本公司的《公司章 程》、《信息披露管理制度》和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生 可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件 时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时 将有关信息通过董事会办公室向公司董事会报告的制度。 第三条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公 司应披露的定期报告和临时报告等；公司董事会办公室为公司信息披 露工作的管理部门， 负责公开信息披露的制作工作，负责统一办理公 司应公开披露的所有信息的报送和披露手续。 第四条 公司董事、高级管理人员和各部门、各子公司的主要负责 人和指定联络人；持有公司 5%以上股份的股东 ...

第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审 议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审 核职责。 华明电力装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为规范华明电力装备股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所的有关行为，切 实维护股东利益，提高审计工作和财务信息质量，公司根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）等法律法规和规范性文件以及《华明电力装备股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告，应当遵照本制度履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审核后， 提交董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请 会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司的会计师事务所应当符合《证券法》等法律法规及 规范性文件规定的资格，具有良好的执业质量记录，并满足下列条 件： （一）具有独立的法人资格， ...

华明电力装备股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为加强对华明电力装备股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份 变动管理》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件， 特制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公 司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从 事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应当知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、 操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动 ...

华明电力装备股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了规范华明电力装备股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，维护投资者利益，有效控制公司对外担保风险，促进 公司稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规 定，特制订本制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"，是指本公司为其控股子公司 以及其他任何第三方组织提供的担保。所称"本公司及本公司控股子 公司的对外担保总额"，是指包括本公司对控股子公司担保在内的本 公司对外担保总额与本公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保实行统一管理，公司对外担保，必须按程 序经董事会或股东会批准。非经公司董事会或股东会批准，任何人无 权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 本制度适用于本公司及本公司的控股子公司。本 ...

华明电力装备股份有限公司 第四条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确 性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整，报送及时，董事长为主要责任人。公司董事会秘书负责办理公 司内幕信息知情人登记入档和报送工作。公司在报送内幕信息知情 人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人档案 及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信 息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及 1 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范华明电力装备股份有限公司（以下简称 "公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护 信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等 有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、子公司（包括 ...

华明电力装备股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范华明电力装备股份有限公司(以下简称"公司") 外汇套期保值业务，有效防范汇率或利率风险，加强对外汇套期保值 业务的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司章程等相关法 律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 外汇套期保值交易是指为满足公司正常生产经营需要， 在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务， 具体包括远期结售汇、外汇互换、外汇掉期、外汇期货、外汇期权、 利率互换、利率掉期、利率期权等业务或上述产品的组合。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司的外汇套期 保值业务。公司及子公司开展外汇套期保值业务，应事先由公司董事 会或股东会审批通过，未经公司董事会或股东会审批通过，公司及子 公司不得开展外汇套期保值业务。 第四条 公司及合并报表范围内子公司开展外汇套期保值业务除 遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外,还应遵守本制 ...

华明电力装备股份有限公司 对外捐赠管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范华明电力装备股份有限公司（以下简称"公 司"）对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地履行公司 的社会责任，全面、有效地提升和宣传公司的企业形象，维护公司股 东、中小投资者及员工利益，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》 《中华人民共和国慈善法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规，制定本制度。 第二条 本制度对对外捐赠的原则、范围、程序、审批等作出了 规定，适用于公司及公司全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第二章 对外捐赠的定义 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及子公司以公司或以 子公司的名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受赠 人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三章 对外捐赠的原则 第四条 自愿自发无目的性：公司对外捐赠后，不得要求受赠方 在融资、市场准入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件， 不得以公益活动和慈善事业为名从事营利活动。 ...