华明电力装备股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进华明电力装备股份有限 公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保 障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会颁布的 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事办法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件和《华明电力装备股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律法规、《独立董事办法》和《公司章程》的要 求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当 独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他与公司 存 ...

第五条 公司独立董事不定期召开独立董事专门会议，并于会议 召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立 董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 华明电力装备股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025年8月） 第一条 为进一步完善华明电力装备股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障 独立董事有效地履行其职责，根据《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《华明电 力装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员 会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指由公司全部独立董事参加的会议。 第四条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他任何职 务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害 关系，或者 ...

华明电力装备股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 酬水平相符； （二）体现责、权、利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担 责任大小相符； （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相 符； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核 挂钩、与奖惩挂钩。 第一条 为规范华明电力装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励和约束机制， 有效调动董事、高级管理人员的积极性，确保公司发展战略目标的实 现，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件以及《华明电力装备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 适用本制度的董事及高级管理人员包括：公司董事、总 经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。 第三条 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下负责拟 定董事、高级管理人员的薪酬标准和方案；负责审查董事、高级管理 人员履行职责情况并对其进行年度考核；负责对公司薪酬制度的执行 情况进行监督。 ...

华明电力装备股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，公司设 立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会负责制订公司董事、高级管理人员的人选、 选择标准和程序进行选择并提出建议，直接对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三至五名董事组成，其中，独立董事应当 过半数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员、副主任委员各一名，由独立董事担任， 主任委员负责主持委员会工作，主任委员不能履行职权时，应指定副主任委 员代行其职权；主任委员、副主任委员在委员内选举，并报董事会批准产 生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可以连 任。期间如有委员不再任董事职务，自动失去委员资格，由委员会根据上 述第三至第五条规定补足委员人数。 （3）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选； （4）对董事候选人和经理 ...

华明电力装备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司投资者关系 工作，加强华明电力装备股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，增进 投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公 众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好 关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现 公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系管理工 作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《监管指引》"）等有关法律法规及《公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加 强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护 投资者合法权益的重要工作。 第二章 投资者关系管理的宗旨和基本原则 第三条 公司投资者关系管理工作应体现出公平、公正、公开 ...

第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立 董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以 下简称"年审注册会计师"）进场审计前向每位独立董事书面提交 本年度审计工作安排及其他相关资料。独立董事应在年审会计师事务 所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审计 计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点；独 立董事应听取公司财务负责人对公司本年度财务状况和经营成果的汇 报。 第四条 财务负责人应在年审注册会计师出具初步审计意见后和 召开董事会会议审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册 会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面 的职责，见面会应有书面记录及当事人签字。 华明电力装备股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025年8月） 第一条 为进一步完善华明电力装备股份有限公司（以下简称 "公司"）的公司治理，建立健全公司内部控制制度，提高年度报告 （以下简称"年报"）信息披露质量，明确独立董事的职责，充分发 挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，保护全体股东特别是中小 股东的利益，根据中国证监会 ...

华明电力装备股份有限公司董 事会战略委员会实施细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公 司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《公司章程》等规定，制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三至五名成员组成，其中应至少包括一名独 立董事。第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由董事长担任，负责主持委 员会工作。第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委 员会根据上述规定补足委员人数。 第七条 战略委员会可以下设工作小组。 1 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： (一) 对公司长期发展战略 ...

第一章 总则 华明电力装备股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一条 为明确华明电力装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率 和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"） 和《华明电力装备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决 议，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的 董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场 经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该 1 （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管 理人员等，期限尚未届满； （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该 ...

| 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 财务管理体制 4 | | 第三章 会计核算基础工作 9 | | 第四章 财务预算管理 10 | | 第五章 货币资金的管理 10 | | 第六章 应收款项的管理 13 | | 第七章 存货管理 15 | | 第八章 固定资产管理 17 | | 第九章 在建工程管理 19 | | 第十章 对外投资管理 20 | | 第十一章 无形资产管理 21 | | 第十二章 资产减值与处理管理 21 | | 第十三章 成本费用管理 22 | | 第十四章 营业收入、税费的管理 23 | | 第十五章 合同管理 24 | | 第十六章 关联交易决策管理 25 | | 第十七章 募集资金管理 25 | | --- | | 第十八章 外币业务管理 26 | | 第十九章 筹资及担保管理 26 | | 第二十章 会计报表、财务报告与财务分析 27 | | 第二十一章 会计政策、估计变更和前期差错更正 28 | | 第二十二章 财务监督与审计 29 | | 第二十三章 收益分配 30 | | 第二十四章 财务信息系统管理 30 | | 第二十五章 会计交接 31 | | 第二十六 ...

（2025年8月） 第一章 总则 第一条 为规范华明电力装备股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，依照《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》（以下简称"《监管指引》"）等有关法律、法规和规范性文件 的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生 品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发 行申请文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 华明电力装备股份有限公司 募集资金管理办法 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符 合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责 任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第五条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保 该制度的有效实施，公 ...