关于广东众生药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 华兴专字[2024]23012580052 号 广东众生药业股份有限公司全体股东： 我们接受广东众生药业股份有限公司委托（以下简称众生药业），根据《中 国注册会计师审计准则》审计了众生药业2023年12月31日的合并及母公司资 产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并 及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于2024年4月21日出具了华 兴审字[2024]23012580021号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》的要求以及参照深圳证券交易所《深圳证券交 易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》规定的非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表格式，众生药业编制了本专项说明所附的广东 众生药业股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表（以下简称汇总表）。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是众生药业的责 任。我们对汇总表所载资料与我所审计众生药业2023年度财务报告时所 ...

证券代码：002317 会计师事务所选聘制度 广东众生药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）对会计师 事务所选聘（含续聘、改聘，下同）的程序，保证财务信息质量，维护股东权益， 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定以及《公司章程》的规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司聘任会计师事务所对财务 报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会 计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在股东大 会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》规定的资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构 ...

证券代码：002317 独立董事述职报告 广东众生药业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司、众生药业"）的独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规以及《公司章 程》等的规定，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人林瑞超，博士学历。曾任北京中医药大学教师，法国第戎大学教师，中 国药品生物制品检定所中药民族药检测中心研究员，中国食品药品检定研究院中 药民族药检定所研究员，现任北京中医药大学中药学院教师，2022 年 12 月起任 众生药业第八届董事会独立董事。兼任葵花药业集团股份有限公司独立董事、黑 龙江珍宝岛药业股份有限公司独立董事、北京博智绿洲医药科技研究有限公司董 事、普洱云河茶业有限公司董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情况 本人作为众生药业的独立董事，具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ...

广东众生药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告 华兴专字[2024]23012580043 号 广东众生药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广东众生药业股份有限公司（以下简称众生药 业）编制的《广东众生药业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》（以下简称募集资金专项报告）执行了鉴证工作。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发表鉴证意 见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信 息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们遵 守职业道德守则，计划和实施鉴证工作以对募集资金专项报告是否不存在重 大错报获取合理保证。 1 在鉴证过程中，我们实施了包括了解、抽查、核对以及其他我们认为必 要的鉴证程序，以获取有关募集资金专项报告金额和披露的证据。我们相信， 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 一、管理层的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳 证 ...

证券代码：002317 专门会议审核意见 公司内部控制制度符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，适应当前公 司生产经营实际情况的需要，并能够得到有效的执行。《公司 2023 年度内部控制 评价报告》真实、客观反映了公司内控制度的建设与运行情况。 二、会议以 3 票同意， 0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于 公司拟续聘审计机构的议案》。 经核查，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "华兴所"）的基 本情况、资质条件、执业记录、质量管理水平、人力及其他资源配备、信息安全 管理、风险承担能力水平等情况，认为其审计团队具备证券、期货相关业务审计 从业资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务 审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。在执业过程中坚持独立审计 原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构 应尽的职责，其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性均满足聘任 1 广东众生药业股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券 ...

广东众生药业股份有限公司 关联交易管理办法 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范公司的关联交易行为，保障公司及中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《广东 众生药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制订本办法。 证券代码：002317 关联交易管理办法 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人或者其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子 公司以外的法人或者其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关 ...

证券代码：002317 实施细则 广东众生药业股份有限公司 董事会战略与投资委员会实施细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公 司特设立董事会战略与投资委员会（简称"战略与投资委员会"），并制定本实 施细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会成员由七至九名董事组成，其中包括三名独立董 事。 第七条 战略与投资委员会下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小 组组长，另设副组长 1-2 名。 第三章 职责权限 第八条 战略与投资委员会的主要职责权限： 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（ ...

证券代码：002317 公告编号：2024-018 广东众生药业股份有限公司 第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次会 议的会议通知于 2024 年 4 月 11 日以专人和电子邮件方式送达全体监事，会议于 2024年4月21日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应出席监事3人， 实际出席监事 3 人。会议由公司监事会主席谭珍友先生主持，董事会秘书列席本 次会议。本次会议的召集和召开符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。经 与会监事认真审议，以记名投票方式表决，做出如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》。本报告尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 第 1 页 共 3 页 证券代码：002317 公告编号：2024-018 备注：具体内容详见信息披露媒体：《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 二、审议通过了《公司 2023 年度利润分配预案 ...

第一章 总 则 第一条 为规范广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资 及衍生品交易行为，强化证券投资及衍生品交易管理和监督，控制投资风险，保 护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等的相关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所述衍生品交易是指除期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非 标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 证券代码：002317 管理制度 广东众生药业股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 （2024 年 4 月修订） 衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的， 也可以是上述标的的组合。 但下列情形不适用本制度证券投资交易及衍生品交易的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资、衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； ...

证券代码：002317 公告编号：2024-024 广东众生药业股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划 第二个锁定期解锁条件未成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 第八届董事会第十三次会议，审议通过《关于 2022 年员工持股计划第二个锁定 期解锁条件未成就的议案》，公司 2022 年员工持股计划（以下简称"本员工持 股计划"）第二个锁定期于 2024 年 3 月 17 日届满，鉴于公司 2023 年度业绩未 达成本员工持股计划的第二个锁定期解锁条件公司层面的业绩考核要求，本员工 持股计划第二个锁定期解锁条件未成就，本期实际可解锁股票数量为 0 股。根据 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定及本员工持股计划 的相关内容，现将有关事项说明如下： 一、 本员工持股计划批准及实施情况 1、公司于 2022 年 2 月 11 日召开第七届董事会第十六次会议和第七届监 ...