北京雷科防务科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 北京雷科防务科技股份有限公司 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。 募集资金使用管理办法 （2024 年 4 月 22 日经公司第七届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《北 京雷科防务科技股份有限公司章程》的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变 ...

北京雷科防务科技股份有限公司 监事会议事规则 北京雷科防务科技股份有限公司 监事会议事规则 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事方式和议事程序，促使监事会有效履行职责，提高监事会的规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他法 律法规和《北京雷科防务科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司的实际情况制定本议事规则。 第二章 监事会的组成及其职权 第二条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，其中职工代表监事的比例 不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生。监事会设主席一人，监事会主席由全体监事过半数 选举产生。 第三条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公 ...

北京雷科防务科技股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 XYZH/2024BJAG1B0261 北京雷科防务科技股份有限公司 北京雷科防务科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称雷科防务公司）2023 年 12 月 31 日财务报 告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是雷科防务公司董事会的 责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 我们认为， ...

北京雷科防务科技股份有限公司 筹资管理制度 北京雷科防务科技股份有限公司 筹资管理制度 （2024 年 4 月 22 日经公司第七届董事会第十六次会议审议通过） 第三条 筹资的基本原则：遵守国家法律法规的原则、合理权衡降低成本的 原则、围绕公司战略与发展主营业务的原则、适度负债防范风险的原则。 第四条 与银行等金融机构借款有关的主要业务活动由公司财务部负责办 理；与发行公司股票、债券有关的主要业务活动由公司证券事务部和财务部分别 在各自的职责范围内办理。证券事务部、财务部为公司筹资的主要责任部门，其 他部门、分支机构及子公司应全面配合。 第五条 筹资业务的授权人和执行人、会计记录人之间应相互分离。 第六条 证券事务部和财务部指定专人负责保管与筹资活动有关的文件、 合同、协议、档案等相关资料。 第七条 公司控股子公司的债务性筹资行为参照本制度执行。本制度所称 控股子公司是指公司的全资子公司以及公司持有其百分之五十以上股份，或者能 够决定其董事会半数以上成员的当选，或其他权益性投资形成关联关系、或者通 过协议或其他安排能够实际控制的公司。 1 / 6 北京雷科防务科技股份有限公司 筹资管理制度 第一章 总 则 第 ...

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-016 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开 第七届董事会第十六次会议、第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公 司2021年限制性股票激励计划第三个解锁期解除限售条件未成就暨回购注销部 分限制性股票的议案》。鉴于公司2023年度业绩考核指标未达到《公司2021年限 制性股票激励计划（草案）》第三个解锁期的解锁条件，董事会同意根据激励计 划相关规定对386名激励对象对应考核当年可解除限售的9,230,312股限制性股票 进行回购注销。此外，37名激励对象因个人原因辞职并离开公司，已不再满足限 制性股票激励计划激励对象的条件，公司拟对上述离职激励对象已获授但未解除 限售的限制性股票1,135,616股进行回购注销。本次共计回购注销限制性股票 10,365,928股，占公司2021年限制性股票激励计划累计授予的限制性股票总数 39,600,000股的26.18%，占公司 ...

独立董事 2023 年度述职报告 本人刘捷，作为北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"雷 科防务"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求， 忠实履行独立董事勤勉尽职的义务，维护公司整体利益及中小股东合法权益。现 将本人在 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 北京雷科防务科技股份有限公司 一、独立董事的基本情况 本人刘捷，中国国籍，毕业于北京大学，博士研究生学历，自 2018 年 10 月 起任公司独立董事，现任北京理工大学珠海学院会计与金融学院教授。 本人已向公司董事会提交了 2023 年度独立性自查报告，确认已满足适用的 各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求。公司董事会对本 人的独立性情况进行了评估并出具了专项意见，认为本人符合相关法律法规中对 独立董事独立性的相关要求。 二、年度履职概述 （一）出席会议情况 2023 年度，本人亲自参加了公司召开的全部董事会和股东大会会议，仔细 审阅相关会议材料 ...

| 证券代码：002413 | 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 债券代码：124012 | 债券简称：雷科定02 | 北京雷科防务科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本次会计政策变更后，公司将执行《企业会计准则解释第16号》。对其余未 变更部分仍执行财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会 计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 根据《企业会计准则解释第16号》的要求，关于单项交易产生的资产和负债 相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理，明确了对于不是企业合并、 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国 财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释第16号》（财会[2022]31 号）的要求，对相关会计政策进行变更。本次会计政策变更是公司根据国家统一 的会计制度要求进行的变更，无需提交公司董事会、监事会和股东大会审议，不 会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不 ...

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-013 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 北京雷科防务科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欢迎广大投资者积极参与，衷心感谢广大投资者对公司发展的关心与支持。 （问题征集专题页面二维码） 特此公告。 北京雷科防务科技股份有限公司 董事会 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《公司 2023 年年度报告》及其摘要。 为了使广大投资者更全面深入的了解公司情况，公司定于 2024 年 4 月 25 日 （周四）下午 15:00-17:00 在全景网举办 2023 年度网上业绩说明会，本次年度 业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动 平台"（https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长、董事会秘书高立宁先生，公司董事、 总经理刘峰先生， ...

北京雷科防务科技股份有限公司 总经理工作细则 北京雷科防务科技股份有限公司 总经理工作细则 （2024年4月22日经公司第七届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）经理 人员的行为，确保经理人员忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律法规及《公司章程》，特制定 本工作细则。 第二条 本细则所称"经理人员"，包括总经理、副总经理、财务总监等高 级管理人员。 第三条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名，总经理由董 事长提名，董事会聘任或解聘；副总经理、财务总监由总经理提名，董事会聘任 或解聘。经理人员每届任期三年，可以连选连任。 第二章 经理人员的资格和义务 第四条 经理任职应当具备下列条件： （一）具有较高的职业道德素质，有较强的责任心和踏实做事、坦荡做人的 品质； （二）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力和大局意识。 （三）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力。 （四）具有一定年限的企业管理、经济工作经历 ...

北京雷科防务科技股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有 限公司(以下简称"公司")。以江苏常发实业集团有限公司为主要发 起人，联合常州常发动力机械有限公司、上海西凌投资管理有限公司、 常州新区海东灯饰有限公司、江苏常力电器有限公司共同发起设立。 经江苏省人民政府苏政复(2002)130 号《省政府关于同意设立江苏常 发制冷股份有限公司的批复》的批准，公司在江苏省工商行政管理局 注册登记，取得企业法人营业执照，2006 年 10 月 27 日迁入江苏省 常州工商行政管理局，取得企业法人营业执照，营业执照号为 320400000009856。 第三条 公司于 2010 年 4 月 20 日经中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通 股 3700 万股，均为公司向境内投资人发行的人民币认购的内资股， 并于 2010 年 5 月 28 日在深圳证券交易所上市。 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 ...