苏州天沃科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监 管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合苏州天沃科技股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制自我评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对 ...

证券代码：002564 证券简称：*ST 天沃 公告编号：2024-029 苏州天沃科技股份有限公司 关于 2024 年度授权公司及控股子公司融资额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.被授权单位：苏州天沃科技股份有限公司及控股子公司张化机（苏州）重 装有限公司、无锡红旗船厂有限公司、玉门鑫能光热第一电力有限公司。 2.融资额度：共计不超过人民币 49.54 亿元。 3.本授权尚需提交公司股东大会审议。 一、授权情况概述 为满足苏州天沃科技股份有限公司(以下简称"公司")及控股子公司运营的实 际需要以及适应融资机构审核的需求，提高融资效率，公司于 2024 年 4 月 26 日 召开第四届董事会第六十五次会议暨第四届监事会第四十七次会议，审议通过了 《关于 2024 年度授权公司及控股子公司融资额度的议案》，同意公司为公司及控 股子公司张化机（苏州）重装有限公司（以下简称"张化机"）、无锡红旗船厂有限 公司（以下简称"红旗船厂"）、玉门鑫能光热第一电力有限公司（以下简称"玉门 鑫能"） 2023 年股东大会审议通过之日起 ...

苏州天沃科技股份有限公司独立董事述职报告 苏州天沃科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（石桂峰） 本人石桂峰作为苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《独立董事工作制度》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年度工作中忠实履行各项职责，谨 慎、勤勉地行使公司所赋予的权利，充分发挥独立董事的独立性作用，维护了 公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履 行独立董事职责的情况述职如下： 一、2023 年度出席公司会议的情况 2023 年，公司共召开董事会会议 13 次，本年应出席会议 13 次，亲自出席 13 次，认真履行了独立董事的职责。 作为独立董事，本人本着恪尽职守、勤勉尽责的态度，在每次董事会召开 前，主动获取会议所需资料和信息，认真审阅公司各项议案和定期报告。在日 常履职过程中，本人认真履行作为独立董事应当承担的职责，积极参加公司召 开的历次董事会会议和股东大会，认真审阅会议议案及相关材料，积极参与各 项议案的 ...

苏州天沃科技股份有限公司 2023年度财务决算报告 2023 年，公司在董事会领导下，公司管理层和全体员工经过不懈努力，各 项经营工作正常开展。公司 2023 年度财务报表已经众华会计师事务所（特殊普 通合伙）审验，并由该所出具了众会字（2024）第【01763】号标准无保留意见 的审计报告，现根据已审验的合并报表及控股子公司数据，作 2023 年度财务决 算报告。 | 经营成果 | 2023 年 | 2022 年 | 增减变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 377,068.57 | 359,067.20 | 5.01% | | 营业成本 | 324,227.83 | 304,163.75 | 6.60% | | 营业利润 | 109,257.60 | -186,003.72 | 158.74% | | 利润总额 | 13,315.53 | -185,186.36 | 107.19% | | 归属于上市公司股东的净利润 | 119,834.19 | -258,074.95 | 146.43% | | 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 | -411, ...

苏州天沃科技股份有限公司 苏州天沃科技股份有限公司董事会 2024年4月26日 苏州天沃科技股份有限公司董事会根据《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号— 主板上市公司规范运作》等要求，就公司现任独立董事石桂峰先生、孙剑非先生 、陶海荣先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事石桂峰先生、孙剑非先生、陶海荣先生的任职经历以及签署 的相关独立性自查报告，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。综上，公司所有独立董事符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，在任职期间不存在违反独立 性要求的情形。 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 ...

证券代码：002534 证券简称：*ST 天沃 公告编号：2024-021 苏州天沃科技股份有限公司 第四届监事会第四十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四十七次会议 于 2024 年 4 月 26 日上午以现场加通讯方式在上海市普陀区中山北路 1715 号浦发 广场 E 座 3 楼 301 会议室召开。本次会议于 2024 年 4 月 19 日以电话或邮件的形 式通知全体监事，会议由监事会主席李川先生主持，会议应到监事 3 名，实到监 事 3 名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《中华人民共和国公司 法》和《苏州天沃科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，会议审议通过了以下议案： 1. 以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的结果审议通过了《2023 年度监事会工作 报告》。 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ...

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是天沃科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 苏州天沃科技股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 众会字（2024）第 01765 号 苏州天沃科技股份有限公司董事会： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了苏州天沃 科技股份有限公司(以下简称"天沃科技")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、管理层的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计 结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，天沃科技于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有 重大方面保持了有效 ...

一、本人已经通过苏州天沃科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 ☑ 是 □ 否 独立董事候选人声明与承诺 声明人柳世平作为苏州天沃科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人苏州天沃科技股份有限公司董事会提名为苏州 天沃科技股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 苏州天沃科技股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 苏州天沃科技股份有限公司 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如 ...

苏州天沃科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第六十五次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所上市公司上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件以及《苏州天沃科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）有关规定，作为苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，就公司第四届董事会第六十五次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于 2023 年度计提资产减值准备的独立意见 作为公司的独立董事，我们详细审阅了关于 2023 年度计提资产减值准备的 资料。我们认为： 依据《企业会计准则第 8 号-资产减值》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司相关会计政策的规定，本次计 提资产减值准备依据充分，公允地反映了公司资产状况，体现了会计谨慎性原则， 符合公司实际情况。本次计提资产减值准备后能更加公允地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具合理 性。董事会将责成公司管理层加强对应收账款、合同资产、存货、商 ...

海通证券股份有限公司 关于苏州天沃科技股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易之存款、贷款 等金融业务的核查意见 海通证券股份有限公司（简称"海通证券"或"独立财务顾问"）作为苏州 天沃科技股份有限公司（简称"天沃科技""上市公司"或"公司"）重大资产 出售暨关联交易的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《关于规范上市 公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关法律、法规、规范性文件的规 定，对公司与上海电气集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）关联交 易事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、财务公司基本情况 公司名称：上海电气集团财务有限责任公司 法定代表人：冯淳林 注册资本：人民币 30 亿元 股东结构（截至 2023 年 12 月末）： | | 股东名称 | 持股比例 | | --- | --- | --- | | 1 | 上海电气集团股份有限公司 | 74.625% | | 2 | 上海电气香港有限公司 | 8% | | 3 ...