独立董事 2023 年度述职报告（仝小民） 各位股东及股东代表： 本人 仝小民 作为深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 独立董事2023年严格根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事规则》和《公司章程》等 相关法律法规和规章制度的规定和要求，在 2023年度任期工作中，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，切实履行了独立董事职责，维护公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现将2023年全年的履职情况报告如下： 一、本人的基本情况 仝小民，男，中国国籍，无境外永久居留权，1970 年生，硕士学历，中国上市公司协 会注册独立董事。曾任华为技术有限公司高级工程师，副总监、 深圳市智慧城市产业促进 会常务副会长，现任国家发改委中国发展改革研究院研究员、中国察哈尔学会研究员、哈 尔滨工业大学（深圳）客座教授、欧美同学会 （中国留学人员联谊会）企业家联谊会理 事、欧美同学会东南亚和南亚分会专家咨询委员会副主任、广东省欧美同学会副秘书长、 常务理事。2022年3月至今 担任公司独立董事。 报告期内，本 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-009 关于变更公司注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开 第五届董事会第九次会议，审议并通过《关于变更公司注册资本暨修订<公司章 程>的议案》。具体情况公告如下： 一、公司变更注册资本情况 1、因公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股票的首次授予 登记工作已完成。本次限制性股票首次授予登记完成数量 662.00 万股，公司总 股本增加 662.00 万股，注册资本增加人民币 662.00 万元； 2、截至 2024 年 2 月 29 日，2022 年限制性股票与股票期权激励计划首次授 予股权激励计划激励对象行权的股数为 317.2379 万股，公司总股本增加 317.2379 万股，注册资本增加人民币 317.2379 万元。 综上，公司总股本由 84,780.8028 万股增加至 85,760.0407 万股 ；注册资本 由人民币 84,780.80 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市索菱实业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求(以下简称"企业内部控制规范体系")，结合本公司(以下简称"公司")内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、 社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、担保业务、销售业 务、研究与开发、工程项目、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内 部信息传递和信息系统等。 (一) 风险控制措施 1、职责分离控制 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准 ...

报告期内，公司实现总营业收入 1,259,881,545.12 元，较去年同期上涨 52.13%；归属 于上市公司股东的净利润 32,599,807.79 元，较去年同期增长 270.64%；截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资产为 1,281,399,478.50 元；负债合计 577,547,148.61 元；归属于母公司的所 有者权益为 705,189,470.94 元。 2023 年度，公司从战略调整、技术创新、市场拓展、运营优化到内部管理提升等多个 维度，进行了深入且系统的改革，为公司的长期发展奠定了坚实的基础。 （1）理清战略和优化业务组合是索菱股份改革的关键一步。公司聚焦战略发展，以"网 联"、"智能舱驾"、"V2X"与"商用车"核心业务为引擎，联合众多合作伙伴共同构建 智能计算系统与生态。这一举措有助于公司在激烈的市场竞争中找到自身的优势和发展方 向。 （2）加强创新研发是提升公司核心竞争力的关键。公司报告期内进一步加强了技术产 品的研发力度，不仅加强了长板领域的研发，还在短板领域进行了有力补充。通过部署中 长期产品开发规划、确定重点研发项目以及加强智能舱驾产品的研发落地，公司成功 ...

董事会关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 深圳市索菱实业股份有限公司董事会关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 深圳市索菱实业股份有限公司 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用监管要求》（证监会公告[2022]15 号）、和深圳证券交易所颁布的《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 ——公告格式》等有关规定，深圳市 索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"或"索菱股份"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市索菱实业股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2015]970 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 索菱股份向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,580 万股，每股面值人民 币 1 元，每股发行价格为人民币 7.53 元，共计募集资金为人民币 3 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳市索菱实业股份有限公司公司章程》 （以下简称公司章程）等相关规定，结合独立董事出具的《独立董事关于独立性 自查情况的报告》，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就 公司在任独立董事王李明先生、仝小民先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查，独立董事李明先生、仝小民先生未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独 立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 深圳市索菱实业股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 22 日 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-004 深圳市索菱实业股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次会议 通知于 2024 年 3 月 12 日以电子邮件、电话、微信等方式发出，会议于 3 月 22 日上午以现场结合通讯的方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名。本次 会议由监事会主席黄洁蓉女士主持。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》 及有关规定。 经与会监事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《2023 年度 监事会工作报告》。 《2023 年度监事会工作报告》具体内容同日披露在公司指定信息披露媒体 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》。 《公司 2023 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-007 深圳市索菱实业股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召 开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过《2023 年度利 润分配预案的议案》，现将该分配方案的专项说明公告如下： 一、2023 年度利润分配预案 经尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 2023 年度《审计报告》 （尤振审字【2024】第 0156 号）确认，截止 2023 年 12 月 31 日，母公司可供股 东分配的利润为-2,246,311,552.45 元。 公司董事会拟定 2023 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股， 不以资本公积金转增股本。 监事会认为：鉴于母公司 2023 年期末未分配利润为负值，不满足规定的现 金分红条件，同意 2023 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不 以资本公积金转增股本。该利润分配预案符合中 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，监事会严格按照《公司法》和有关法律法规，以及《公司章 程》和《监事会议事规则》的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依 法独立行使职权，切实维护公司利益和全体股东权益。现将2023年度工作汇报 如下： 一、报告期内监事会会议情况 | 会议届次 | 召开时间 | 会议议题 | | --- | --- | --- | | 第五届监事会 | 2023 年 3 | 《2022 年度监事会工作报告》 | | | | 《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》 | | | | 《关于 2022 年度财务决算报告的议案》 | | | | 《关于 2022 年度利润分配预案的议案》 | | 第二次会议 | 月 28 日 | 《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》 | | | | 《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》 | | | | 《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》 | | 第五届监事会 | 2023 年 4 | 《关于 2023 年第一季度报告的议案》 | | 第三次会议 | 月 25 日 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-013 经公司与中小投资者的积极沟通调解，截至目前，有 64 名提起诉讼未判决 或已判决的中小投资者已与公司达成了调解，目前均已签署《调解协议》，涉及 金额 5,947,000.60 元。 深圳市索菱实业股份有限公司 关于投资者诉讼进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"或"索菱股份"）此前已 披露关于投资者诉公司证券虚假陈述责任纠纷一案诉讼及进展情况，详见公司分 别于 2021 年 7 月 23 日、2021 年 12 月 10 日、2022 年 2 月 17 日、2022 年 4 月 27 日、2022 年 8 月 16 日、2022 年 8 月 25 日在巨潮资讯网发布的《深圳市索菱 实业股份有限公司关于投资者诉讼事项的公告》（公告编号：2021-042)、《管理 人关于新增投资者诉讼事项及进展的公告》（公告编号：2021-064)、《关于新增 投资者诉讼事项及进展的公告》（公告编号：2022-020)、《关于新增投资者诉讼 事 ...