深圳市三利谱光电科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市三利谱光电科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 ...

证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2024-035 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开的第五届董事会 2024 年第三次会议、第五届监事会 2024 年第二次会 议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关规定，公司本次会计政策变更由董事会审议，无需提交股东大会审议。相 关会计政策变更的具体情况如下： 本次会计政策变更后，公司将执行《准则解释第 17 号》的相关规定。其他 未变更部分，仍按照财政部前期发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因 2023 年 10 月 25 日,财政部颁布了《企业会计准则解释第 17 号》(财会 (2023)21 号)(以下简称"《准则解释第 17 号》")，其中规定"关于流动负债 与非流 ...

证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2024-040 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 第五届董事会 2024 年第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2024 年4月1日以电话、电子邮件及短信方式发出了公司第五届董事会2024年第三次会 议的通知。本次会议于2024年4月11日在深圳市光明新区公明办事处楼村社区第 二工业区同富一路5号公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应到董事7 人，实到董事7人，其中董事陈洪涛先生、陈志华先生以通讯方式出席并表决。 会议由董事长张建军先生召集并主持，公司全体监事和高级管人员列席本次会议。 本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、 规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有 效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于2023年度董事会工作报告的议案》； 表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。 公司独立董事向公司董事会递交 ...

证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2024-039 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2024 年 5 月 7 日（星期二）14:30 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股 证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2024-039 东可以在网络投票时间内通过上述表决系统行使表决权。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重 复投票表决的，以第 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市三利谱光电科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国信证券股份有限公司（以下称"国信证券"、"保荐机构"）作为深圳市 三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"、"三利谱"）非公开发行股 票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对三 利谱拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎核查，核查的具 体情况如下： 一、非公开发行募集资金基本情况 （一）募集资金到位及管理情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会") 《关于核准深圳市 三利谱光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]48 号）核准，深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对 象非公开发行人民币普通股（A 股）20,800,000 股，发行价格为每股人民币 42.03 元，募集资金总额为人民币 874,224,006.97 元，扣除本次发行费用 19,958, ...

本人郭晋龙，1961 年出生，中国国籍，硕士学历，中国注册会计师，无永 久境外居留权。现任广东省注册会计师协会副会长，信永中和会计师事务所合伙 人及深圳分所负责人，深圳市水务规划设计院股份有限公司独立董事，内蒙古福 瑞医疗科技股份有限公司独立董事，深圳市文硕佳音音乐剧传播有限公司监事， 2020 年 7 月至今担任公司独立董事。 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（郭晋龙） 各位股东及股东代表： 作为深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、 《独立董事工作制度》等的规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤 勉地行使了独立董事的权利，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案， 对重要事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年任职期间的履职情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 履职期间内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 审计报告 | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—91 页 | | 四、附件………………………………………… ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况 汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于2011年7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路128号，首席合伙人为王国海 先生。截至2023年12月31日，天健所合伙人数量为238人，注册会计师2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师836人。 2023年度上市公司（含A、B股）审计客户共计675家，收费总额人民币 6.63亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服 务业，批发和零售业，电力、热力、燃 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项审计说明 | | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、附件…………………………………………………………… 第 4—7 页 （一）本所执业证书复印件……………………………………… 第 4 页 （二）本所营业执照复印件……………………………………… 第 5 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件………………………第 6—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3-108 号 深圳市三利谱光电科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称三利 谱公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我 们审计了后附 ...

陈志华先生在2023年度任职时间为2023年7月25日—2023年12月31日。 公司于近日收到三位独立董事提交的《独立董事关于2023年度独立性的自 查报告》，公司董事会对三位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意 见： 公司三位独立董事郭晋龙先生、胡春明先生、陈志华先生严格遵守《公司 法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规对独立 董事的任职要求，持续保持独立性，在2023年度不存在影响独立性的情形。 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 2023年，深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 共有三位在任独立董事，分别为郭晋龙先生、胡春明先生、陈志华先生。 郭晋龙先生、胡春明先生在2023年度任职时间均为2023年1月1日—2023年 12 月31日。 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 11 日 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性的自查报告 本人郭晋龙作为深圳市三利谱光电科技股份有限公司独立董事，在 2023 年 度任职期间恪尽职守，忠实履职 ...