深圳市三利谱光电科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况 汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于2011年7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路128号，首席合伙人为王国海 先生。截至2023年12月31日，天健所合伙人数量为238人，注册会计师2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师836人。 2023年度上市公司（含A、B股）审计客户共计675家，收费总额人民币 6.63亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服 务业，批发和零售业，电力、热力、燃 ...

证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2024-039 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2024 年 5 月 7 日（星期二）14:30 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股 证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2024-039 东可以在网络投票时间内通过上述表决系统行使表决权。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重 复投票表决的，以第 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 及相关格式指引的规定，将本公司2023年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年度募集资金 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会") 《关于核准深圳市 三利谱光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]48号） 核准，深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象非 公开发行人民币普通股（A股）20,800,000股，发行价格为每股人民币42.03元， 募集资金总额为人民币874,224,006.97元，扣除本次发行费用19,958,034.53元 后，实际募集资金净额为854,265,972.44元。上述募集资金到位情况已经天健会 计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2020〕3-33 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度。 2、募集资金使用和结余情况 证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2024-032 深圳 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 内部控制审计报告 | | | | 一、内部控制审计报告……………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、附件……………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | （一）本所执业证书复印件………………………………………… | 第 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件………………………………………… | 第 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………………第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3-106 号 深圳市三利谱光电科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称三利谱公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三利 谱公司董事会的责任。 二、注册会计师 ...

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（涂成洲） 各位股东及股东代表： 作为深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2016 年 12 月 2 日至 2023 年 7 月 9 日任期届满期间，严格按照《公司法》、《上 市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定， 忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极 出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，对重要事项发表独立意见，充分发 挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将 2023 年任职期间的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人涂成洲，1968 年出生，中国国籍，本科学历，律师，无永久境外居留 权。现任北京大成律师事务所合伙人，深圳市环保科技集团股份有限公司独立董 事，珠海市赛纬电子材料股份有限公司独立董事，深圳名德企业管理中心(有限 合伙) 执行事务合伙人，深圳名尚投资中心（有限合伙）执行事务合伙人，深圳 名诚投资中心（ ...

证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2024-037 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 关于 2023 年度计提信用减值损失和资产减值损失的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月11 日召开了第五届董事会2024年第三次会议、第五届监事会2024年第二次会议，审 议通过了《关于2023年度计提信用减值损失和资产减值损失的议案》。具体情况 如下： 一、计提信用减值损失和资产减值损失情况概述 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等相关规定，公司对各类资产进行了全面清查，为了客 观、真实、准确地反映公司截至2023年12月31日的财务状况、资产价值及经营情 况，基于谨慎性原则，对可能发生信用减值损失和资产减值损失的相关资产计提 减值准备。2023年度计提各类信用减值损失和资产减值准备总额为6,470.71万元。 具体情况如下： | 项目 | 本报告期计提额（万元） | | | --- | --- | --- | ...

证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2024-026 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 关于通过公开摘牌方式收购控股子公司少数股权的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 1 日召开第五届董事会 2024 年第一次会议，审议通过了《关于收购控股子公司 合肥三利谱光电科技有限公司少数股权的议案》，拟通过安徽合肥公共资源交易 中心以公开竞价方式收购控股子公司合肥三利谱光电科技有限公司（以下简称 "合肥三利谱"）少数股东股权。公司拟以人民币 3500 万元挂牌底价公开竞价 收购合肥市工业投资控股有限公司所持有的合肥三利谱 1.47%国有股权，收购完 成后，公司将持有合肥三利谱光电 100%股权。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次收购不构成关联交 易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本次交易 事项经董事会审议通过后实施，无需提交股东大会审议。公司董事会授权公司管 理层根据市场实际情况负责本次交易的具 ...

证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2024-025 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 关于对外捐赠的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、捐赠事项概述 为了支持和发展教育事业，提高教育质量和学术水平，积极履行上市公司社 会责任，公司向天津南开大学教育基金会捐赠 1,000 万元人民币，分两期捐赠， 每期 500 万元，设立"三利谱-电光基金"。捐赠基金将用于支持南开大学电子 信息与光学工程学院学科发展，用途包含人才队伍建设、奖助学金、学术科研、 学院建设发展。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次捐赠 无需提请公司董事会和股东大会审议，不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重 大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过其他有关部门批准。 二、捐赠对象基本情况 组织名称：天津南开大学教育基金会 法定代表人：杨庆山 于公司自有资金，对公司当期及未来经营不构成重大影响，不存在损害公司及其 他股东特别是中小股东利益的情形。 特此公告。 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 统一社会信用代码：5312000 ...

关于提前归还募集资金的公告 证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2024-024 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 截止目前，公司已将人民币 40,000 万元闲置募集资金全部归还至公司募集 资金专用账户。同时公司已将上述募集资金的归还情况通知了公司保荐机构国信 证券股份有限公司及保荐代表人。 特此公告。 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 3 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 27 日召开第四届董事会 2023 年第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用人民币 40,000 万元闲置募集资金 暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营活动，使用期限自董事 会审议批准之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。具体内容详 见 2023 年 4 月 28 日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上 海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.co ...

深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦42、41、31DE、2403、2405 电话(Tel):+86 755 83515666 传真(Fax):+86 755 83515333/83515090 网址(Website): www.grandall.com.cn 国浩律师（深圳）事务所 关于深圳市三利谱光电科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的法律意见书 法律意见书 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次 股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1．根据公司召开的第五届董事会2024年第二次会议审议通过，公司决定召 开2024年第一次临时股东大会。 2．公司董事会于2024年3月9日在巨潮资讯网等媒体上向公司股东发布了关 于召开本次股东大会的通知，公告了召开本次股东大会的时间、地点、出席会议 对象、出席会议股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项，并对有关议案 的内容进行了充分披露。 GLG/SZ/A5818/FY/2024-157 致：深圳市三利谱光电科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下称"本所" ...