浙江华策影视股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资 行为，有效防范证券投资风险，强化风险控制，维护公司及广大投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规和规范性文件及《浙 江华策影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。以下情形不 适用证券投资规范的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （三）公司的证券投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不 能影响自身主营业务的正常运行。 第四条 公司证券投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制证券投 资的资金规模，不得影响公司正常经营 ...

浙江华策影视股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司行为和公司相关义务人的信息披露行为，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规和《浙江 华策影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票价格产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息或事项；所称"披露"是指在规定的时间内、 在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体上、以规定 的披露方式向社会公众公布前述的信息。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、 准确、完整、及时、公平，简明清晰、通俗易懂，不能保证披露的信息内容真实、准 确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 (一) 真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或 者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不 实陈述 ...

浙江华策影视股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定及浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）《独立董事工作细则》等 相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，对公司相关事项发 表如下独立意见： 一、关于 2024 年度日常关联交易预计的独立意见 经核查，我们认为：2024 年度预计关联交易为公司日常经营所需，交易价 格由双方参照市场价格协商确定，不存在损害公司及股东利益的情形。在董事会 表决过程中，关联董事进行了回避表决，其程序合法、有效，符合有关法律法规 及《公司章程》的规定，一致同意《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》。 独立董事：杜烈康、芮斌、倪宣明 2023年12月12日 1 ...

浙江华策影视股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会的决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对 经理层的有效监督,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《浙江华策影视股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,公司特设立董事会审计委员会,并 制定本实施细则。 第六条 审计委员会任期与董事会一致,委员任期届满,连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据上述第三 至第五条规定补足委员人数。 第七条 审计委员会下设内审部为日常办事机构,负责日常工作联络和会议 组织等工作。 第三章 职责权限 第八条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 1 估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意 后，提交董事会审议： 第二条 董事会审计委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构,主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第 ...

浙江华策影视股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简 称"经理人员"）的考核和薪酬管理制度,完善公司治理结构,根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《浙江华策影 视股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,公司特设立 董事会薪酬与考核委员会,并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构,主要负 责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 经理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司取薪酬的董事长、董事,经理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成, 其中二名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名,并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任, 负责主持委员会工作；主 ...

浙江华策影视股份有限公司独立董事 经认真审阅，我们认为，公司 2024 年度预计的日常关联交易情况符合公司 日常经营发展所需，遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原则，以市场价格定 价，有利于公司的生产经营，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的 情形。公司与关联人日常关联交易金额占公司营业收入的比例较低，不会对公司 的独立性构成影响。独立董事同意将议案提交公司董事会审议，关联董事应当回 避表决。 独立董事：杜烈康、芮斌、倪宣明 2023年12月12日 1 关于第五届董事会第十次会议相关事项的 事前认可意见 根据《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定及浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）《独立董事工作细则》等 相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，就公司第五届董事 会第十次会议拟审议的相关事项进行了事前审核并发表意见如下： 一、关于 2024 年度日常关联交易预计的事前认可意见 ...

浙江华策影视股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江华策影视股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"） 的法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《浙江华策影视股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务 规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 人员组成 第四条 独立董事专门会议是公司全部由独立董事参加的会议。 第五条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召 集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立 ...

证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2023-065 浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十次会议通知 于 2023 年 12 月 6 日以通讯方式发出，于 2023 年 12 月 12 日在公司会议室以通讯 方式召开。会议应参与表决的监事 3 名，实际参与表决的监事 3 名，符合《公司法》 和《公司章程》等有关规定。 会议由监事会主席曹郁先生主持，与会监事审议并通过了如下决议： 一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于预计 2024 年度日 常关联交易的议案》。 监事会认为：公司与关联方之间的关联交易按照市场公平、公正、公开交易的 原则进行，定价符合市场原则，不存在损害公司和其他股东利益的行为，关联交易 决策程序符合有关法律法规的规定，同意 2024 年度预计日常关联交易事项。 具体内容详见公司同日发布在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的 《关于预计 2024 年度日常关联交易的公告》（公告编号：2023-066）。 特此公告。 浙江华策影视股份有限公司监事会 浙江华策影视股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公 ...

| | | 请求股东委托其代为行使提名独立董事的 | | --- | --- | --- | | | | 权利。 | | | 股东大会对提案进行表决前，应当推 | 股东大会对提案进行表决前，应当推 | | | 举两名股东代表参加计票和监票。审议事 | 举两名股东代表参加计票和监票。审议事 | | | 项与股东有利害关系的，相关股东及代理 | 项与股东有关联关系的，相关股东及代理 | | | 人不得参加计票、监票。 | 人不得参加计票、监票。 | | | 股东大会对提案进行表决时，应当由 | 股东大会对提案进行表决时，应当由 | | 第八十 | 律师、股东代表与监事代表共同负责计票、 | 律师、股东代表与监事代表共同负责计票、 | | 六条 | 监票，并当场公布表决结果，决议的表决结 | 监票，并当场公布表决结果，决议的表决结 | | | 果载入会议记录。 | 果载入会议记录。 | | | 通过网络或其他方式投票的公司股东 | 通过网络或其他方式投票的公司股东 | | | 或其代理人，有权通过相应的投票系统查 | 或其代理人，有权通过相应的投票系统查 | | | 验自己的投票结果。 | 验自己的投票结果。 | ...

浙江华策影视股份有限公司 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易 所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 本公司聘任的独立董事应具有本细则第三章所述独立性，原则上最多在3家 境内上市公司兼任独立董事，并应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包括一名会计 专业人士。 前款所称会计专业人士是指： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学 位。 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进浙江华策 ...