浙江佐力药业股份有限公司 独立董事制度 浙江佐力药业股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》以及《浙江佐力药业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 ...

浙江佐力药业股份有限公司 股东会议事规则 浙江佐力药业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 障公司股东会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》及《浙江佐力药业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 本议事规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、总经理及其他高级管理人员和列席股东会会议的其他有关人员均具有 约束力。 第三条 公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东会的各项规定，认真 按时组织好股东会。公司全体董事对股东会的正常召开负有诚信责任，公司董事 会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责,确 保股东会正常召开和依法行使职权。 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东会，并依 法享有知情权、查询权、质询权和表决权等各项股东权利。出席股 ...

浙江佐力药业股份有限公司 对外担保管理制度 浙江佐力药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 管理工作，严格控制对外担保产生的债务风险，保护公司、全体股东及其他利益 相关人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《上市公司监管指引第8号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件 以及《浙江佐力药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于 债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务 或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 以公司本部或控股子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理，未按照 《公司章程》的规定经由公司董事会(或股东会)批准，公司不得对外提供担保。 第三条 公司对外担保必须遵守《证券法》、《公 ...

浙江佐力药业股份有限公司 募集资金管理制度 浙江佐力药业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用和管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规 范运作》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《浙江佐力药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，公司应当建立并完善募集 资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的 分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责 ...

浙江佐力药业股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为适应浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，加强决策科学性，完善公司治 理结构，提升公司环境、社会及治理（ESG）管理水平，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可 持续发展报告（试行）》等法律法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则以 及《浙江佐力药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 公司设立董事会战略与ESG委员会（以下简称"战略与ESG委员会"），并制定本 工作制度。 第二条 战略与ESG委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，主 要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展及ESG进行调研、策划 并提出建议。 第二章 战略与ESG委员会的组成 第三条 战略与ESG委员会由五名董事会成员组成，由董事会选举产生，战略 与ESG委员会设主 ...

第一章 总则 第一条 为强化浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及《浙江佐力药业 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司设立董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，主要负 责检查公司会计政策、财务状况、内部控制机构以及内部审计功能，控制或消除 公司存在或潜在各种风险等。 第二章 审计委员会的组成 第三条 审计委员会成员由三名董事会成员组成，应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 召集人。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列 ...

浙江佐力药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，保障薪酬与考 核委员会履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及《浙江佐力药业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 主要负责拟订公司董事、高级管理人员薪酬政策与方案，并根据其拟定的考核标 准，进行监督和核实其实施情况。 第二章 薪酬与考核委员会的组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事会成员组成，其中独立董事应当 过半数并担任召集人。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事会表决通过。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名,由独 ...

浙江佐力药业股份有限公司 董事会议事规则 浙江佐力药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(《" 公司法》")、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》及《浙江佐力药业股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")等有关规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财 产，对股东会负责。 第二章 董事会的组成 第三条 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事一 人。董事会设董事长1人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总 ...

浙江佐力药业股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"）对突发事 件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响 和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者尤其是中小 股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及 其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指：突然发生的、有别于日常经营的、已经 或者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响 的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重 影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1、持有公司 5%以上股份的股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、持有公司 5%以上股份的股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧； ...

浙江佐力药业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等 职能，进一步规范浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《浙江佐力药 业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《浙江佐力药业股份有限公 司独立董事制度》的有关规定，特制定本制度。 第五条 独立董事专门会议可以采取现场、通讯方式（含视频、电话等）或 现场与通讯相结合的方式召开。 第六条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举 一名代表主持。 第七条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半 1 数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； ...