浙江佐力药业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）重大信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集 和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，明确公司各部门、各子公司 及有关人员重大信息内部报告的程序和职责，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件 和本公司《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"重大信息"、 "重大事件"或"重大事项"）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员， 应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、董事会秘书、董事长进行报告，确 保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息的制度。董事会秘书需了解重大事项的 情况和进展时，相关部门（包括公司全 ...

浙江佐力药业股份有限公司 防范大股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止大股东及关联方占用浙江佐力药业股份有限公司（以 下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝大股东、控股股东或实际控制人及关联 方（以下简称"大股东及关联方"）资金占用行为的发生，根据《中华人民共和 国公司法》 《中华人民共和国证券法》及《浙江佐力药业股份有限公司章程》，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司大 股东及关联方之间的资金往来管理。 第三条 公司董事、审计委员会委员和高级管理人员对维护公司资金安全负 有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 关联交易产生的资金占用。 告等费用和其他支出、代大股东及关联方偿还债务而支付资金、有偿或无偿直接 或间接拆借给大股东及关联方资金、为大股东及关联方承担担保责任而形成的债 权，以及其他在没有商品和劳务提供情况下给大股东及关联方使用的资金等。 第五条 本制度所称大股东、关联方是指《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》所界定的大股东、关联法人和关联自然人。 第六条 本制度所称实际控制人是指：通过投资关系 ...

第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等 职能，进一步规范浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《浙江佐力药 业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《浙江佐力药业股份有限公 司独立董事制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指公司应当召开全部由独立董事参加的会议， 为履行独立董事职责专门召开的会议。独立董事专门会议对所议事项进行独立研 讨，应当从合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响进行 思考判断，并且形成讨论意见。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用 ...

Core Viewpoint - The document outlines the work system for independent directors and the audit committee of Zhejiang Zhaoli Pharmaceutical Co., Ltd., emphasizing the importance of governance structure and internal control in the preparation and disclosure of annual reports [1][2]. Summary by Sections Governance Structure - The company aims to enhance its governance structure and internal control by establishing a work system for independent directors and the audit committee [1][2]. Responsibilities of Independent Directors and Audit Committee - Independent directors and the audit committee are required to diligently perform their duties to ensure the annual report is true, accurate, complete, and timely, thereby safeguarding the overall interests of the company [2][3]. - The management must report the company's operational status and significant investment and financing activities to independent directors within 30 days after the end of each fiscal year [3]. Audit Process - The audit committee is responsible for evaluating the qualifications of the accounting firm to be hired and must coordinate with the financial supervisor and the accounting firm regarding the timing of the annual financial report audit [4][5]. - Prior to the audit, independent directors and the audit committee must communicate with the auditors regarding the audit plan, team composition, risk assessment, and key audit areas [5][6]. Communication and Reporting - The audit committee must ensure that the accounting firm submits the audit report within the agreed timeframe and maintain written records of the communication process [6]. - After the auditors provide preliminary opinions, a meeting must be arranged between independent directors, the audit committee, and the auditors to discuss any issues found during the audit [6][7]. Review and Approval - Independent directors must review the board meeting procedures and necessary documents before the board discusses the annual report, and they can refuse to attend if there are deficiencies [7][8]. - The audit committee must vote on the audited financial report and submit their opinions to the board, including a summary report from the accounting firm [8][9]. Confidentiality and Compliance - Independent directors and audit committee members are obligated to maintain confidentiality and prevent insider trading or information leaks prior to the disclosure of the annual report [9][10]. - The document stipulates that any communication or suggestions related to the annual report must be recorded in writing and stored by the company [10][11]. Implementation - The work system will be effective upon approval by the board and will be interpreted by the board of directors [11][12].

浙江佐力药业股份有限公司 第二章 买卖公司股票行为的申报 第五条 董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其买 卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事 项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、证券交易所相关规定和《公司 章程》的，董事会秘书应当及时以书面形式通知拟进行买卖的董事和高级管理人 员，并提示相关风险。 第六条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事和高级管理人 员转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限 制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向证券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司（以下简称"登记结算公司"）申请将相关人员所持股份 登记为有限售条件的股份。 董事、高级管理人员所持股份变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 等法律 ...

浙江佐力药业股份有限公司 （以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规章、 规范性文件及《浙江佐力药业股份有限公司章程》 （以下称" 《公司章程》"）的有 关规定，制定本工作制度。 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》 第二条 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、 《公司章程》及 本工作制度的有关规定。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第四条 董事会设董事会秘书一名，由董事会聘任或解聘。 第五条 董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。 第六条 董事会秘书应当由公司董事、常务副总经理、副总经理、财务负责 人或者《公司章程》规定的其他高级管理人员担任。但必须保证其有足够的精力 和时间承担董事会秘书的职责。 拟聘任的董事会秘书除应符合法律、法规及《公司章程》关于高级管理人员 的任职要求外，提名人和候选人还应在其被提名时说明候选人是否熟悉履职相关 的法律法规、是否具备与 ...

浙江佐力药业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"母公司"） 及其子公司的组织行为，确保子公司规范、高效、有序地运作，促进子公司健康 发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和各投资人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，结合经营发展的实际需要，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指纳入公司合并报表范围内的、被公司控股或 实际控制的被投资公司。 第三条 公司主要通过委派董事、监事、高级管理人员和日常监管两种方式 对子公司进行管理。 第四条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 第七条 公司派出人员在子公司的职责： （一）依法行使相关权利，承担相关管理责任； （二）督促子公司认真遵守国家有关法律、法规的规定，依法经营，规范运 作； （三）协调公司与子公司之间的有关工作； （四）保证公司发展战略、董事会及股东会决议的贯彻执行； （五）忠实、勤勉、尽职尽责 ...

Core Points - The article outlines the management system for the resignation of directors and senior management at Zhejiang Zoli Pharmaceutical Co., Ltd, aiming to ensure stable corporate governance and protect shareholders' rights [1][2][4] Group 1: General Provisions - The system is established based on relevant laws and regulations, including the Company Law and Securities Law of the People's Republic of China [1] - It applies to directors (including independent directors) and senior management who leave due to various reasons such as term expiration, resignation, retirement, or dismissal [1][2] Group 2: Resignation Conditions and Effectiveness - Directors can resign before their term ends by submitting a written resignation report, which becomes effective upon receipt by the board, with disclosure required within two trading days [2] - If a director's term expires without re-election, they automatically leave office from the date the shareholders' meeting resolution is passed [2] Group 3: Restrictions on Holding Office - Certain individuals are prohibited from serving as directors or senior management, including those with limited civil capacity, criminal convictions related to corruption, or those who have been declared unfit by regulatory bodies [2][4] Group 4: Transition Procedures and Unresolved Matters - Resigning directors and senior management must hand over all relevant documents and assets within five working days after their resignation becomes effective [4][5] - If significant matters such as major investments or financial decisions are involved, an audit committee may initiate a departure audit [5] Group 5: Obligations of Resigning Directors and Senior Management - Resigning individuals must fulfill all handover procedures and maintain their obligations of loyalty and confidentiality for two years post-termination [5][6] - They are restricted from transferring more than 25% of their shares annually during their term and cannot transfer shares within six months after leaving [6] Group 6: Accountability Mechanism - The board may take necessary actions to hold resigning directors and senior management accountable for any violations of commitments or actions that harm the company [6][7] - Individuals can appeal the board's accountability decisions within fifteen days of notification [7]

浙江佐力药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江佐力药业股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者 （特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资 者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、 和谐的良性互动关系，特制定本制度以供有关各方遵守。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》 （以下简称" 《上市规则》"） 、《上市公司投资者关系管理工作指引》以及《浙 江佐力药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定 本制度。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公 ...

Core Points - The internal audit system of Zhejiang Zoli Pharmaceutical Co., Ltd. aims to standardize internal audit work, improve quality, and protect investors' rights [2] - The internal audit applies to all business activities related to corporate governance, financial reporting, and information disclosure across the company and its subsidiaries [2] - The board of directors is responsible for establishing and implementing the internal control system, ensuring the accuracy and completeness of related disclosures [3] Group 1 - The internal audit is defined as an evaluation activity conducted by internal personnel to assess the effectiveness of internal controls, risk management, and the authenticity of financial information [2] - The internal control process aims to ensure compliance with laws, improve operational efficiency, safeguard assets, and ensure fair and accurate information disclosure [2] - The audit committee, composed of independent directors, oversees the internal audit department and ensures its independence from the finance department [4][5] Group 2 - The internal audit department is required to have at least three dedicated personnel who possess necessary knowledge, adhere to ethical standards, and maintain independence [8] - The internal audit department must report to the audit committee and submit an annual audit work plan and report [7][8] - The internal audit should cover all business activities related to financial reporting and information disclosure, including sales, procurement, asset management, and human resources [19][20] Group 3 - The internal audit department is responsible for evaluating the integrity and effectiveness of internal controls, auditing financial data, and assisting in fraud prevention [15][16] - The audit committee must review the internal audit reports and ensure that any identified deficiencies are addressed promptly [10][13] - The internal audit department must conduct audits of significant transactions, including investments, asset purchases, and related party transactions, ensuring compliance with approval procedures [10][11][12]