常熟市天银机电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范常熟市天银机电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等相关法律规定，以及《常熟市天银机电股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称公司选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要 求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比 照本制度执行。 第三条 公司选聘或者解聘会计师事务所，应经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在股东会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所要求 （四）拥有能完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第四条 公司选聘的会计师事务所应当符合以下条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会 ...

常熟市天银机电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全常熟市天银机电股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《常熟市天银机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪 酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董事会 认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、 ...

常熟市天银机电股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善常熟市天银机电股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体 股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以 及《常熟市天银机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护 ...

常熟市天银机电股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范常熟市天银机电股份有限公司(以下简称"公司") 股东会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等 相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《常熟市天银机电股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系 统"）是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会 表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、 互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息公司合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会 网络投票服务。 对于审计委员会或股东自行召集的股东会，且公司董事会不予配合的情形， 股东会召集人可比照本细则的规定办理网络投票的相关事宜。 第四条 股东会 ...

突发事件处理制度 常熟市天银机电股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强常熟市天银机电股份有限公司（下称"公司"或"本 公司"）突发事件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发 事件造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投 资者的合法利益，促进和谐企业建设，根据《中华人民共和国公司法》（下称"公 司法"）、《中华人民共和国证券法》（下称"证券法"）、《中华人民共和国突 发事件应对法》以及本公司《章程》、《信息披露管理制度》等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指，突然发生的、有别于日常经营的、 已经或者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重 影响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合 的原则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为 严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不 限于： P A 1 G E 1 ...

常熟市天银机电股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一条 适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《常熟市 天银机电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特 设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括二名独立董事。 第四条 战略委员会委员（以下称"委员"）由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，原则上由公司董事长担任。 如董事长并非战略委员会委员，则由委员在成员中提名，由委员的过半数选举产 生和罢免。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致。委员任 ...

常熟市天银机电股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强常熟市天银机电股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投 资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保 护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法"）《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称《工作指 引》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）、《常熟市天银机电股份有限公司章程》及其他 相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 P A 1 G E 1 2 （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧 ...

常熟市天银机电股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范常熟市天银机电股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者投诉处理工作，切实保护好投资者合法权益，维护公司资本市场形象，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关 于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、中国证监会《上市公司与投资者关系管理工作指引》等相关法律、法规的 有关规定、《常熟市天银机电股份有限公司章程》并结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 公司应依法切实承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就 地解决问题，切实保护投资者合法权益。 第三条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品 或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属 于本制度范围。 第二章 工作机制 第四条 公司对投资者公开投诉受理渠道包括：电话、信函、传真、电子邮 件以及证券监督管理机构和其它部门单位转办的投诉等，投资者可以通过前述任 何一种可供选择的联 ...

常熟市天银机电股份有限公司 独立董事年报工作制度 第六条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的 及时、准确、完整。 1 第七条 每个会计年度结束后，独立董事应及时听取公司管理层对公司本年 度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的情况汇报。 独立董事如要求公司安排对有关重大问题的实地考察，公司应给予合理安排。 对于独立董事在听取管理层汇报、实地考察等环节中提出的问题或疑义，公司应 予以解答并对存在的相关问题提供整改方案。 第一条 为了进一步提高常熟市天银机电股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发 挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关 ...

常熟市天银机电股份有限公司 募集资金管理制度 第一章总则 第一条 为了规范常熟市天银机电股份有限公司（以下简称"公司"）的募 集资金的管理，提高公司规范运作水平，提高募集资金使用效率，保护公司和投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司募集资 金监管规则》、《监管规则适用指引——发行类第7号》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件及《常熟市天银机电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、改变用途、监督和责任 追究的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信 息披露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 募集资金投资境外项目的，公司及 ...