董事会战略与发展委员会工作细则 北京北信源软件股份有限公司 董事会战略与发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，健全投资决策程序，加强决策 科学性，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《北京北信源软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会战略与发展委员会，并制订本工作 细则。 第二章 委员会组成 第三条 战略与发展委员会由三名董事组成。 第四条 战略与发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上全体董事提名，由董事会选举并经全体董事的过半数通过产生，选举委 员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略与发展委员会设主任委员（召集人）1 名，负责主持委员会工 作；召集人由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 战略与发展委员会 ...

控股股东、实际控制人行为规范 北京北信源软件股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人行为规范，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《减持指引》"）等相关 法律、法规、其他规范性文件以及《北京北信源软件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制订本规范。 第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相 关工作。本规范中对控股股东的所有规定，均同样适用于公司实际控制人。 第三条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过 50%的股东；或 者持有股份的比例虽然未超过 50%，但其持有的股份所享有的表决权已足 ...

信息披露暂缓与豁免事务管理制度 北京北信源软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、 投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息 涉密为名进行业务宣传。 第一条 为规范北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露 义务人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关 规定以及《北京北信源软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《北京北信源软件股份有限公司信息披露管理办法》等公司制度，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》《规范运作指引》及深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂 缓、豁免业务的，适用本制度。 ...

关联交易管理办法 北京北信源软件股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，保障公司及中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易 与关联交易》（以下简称"《交易与关联交易》"）等法律、法规、规范性文件 及《北京北信源软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本办法。 第二条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得 通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在 导致或者可能导致上市公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性 资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联人 第三条 本办法所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一 ...

北京北信源软件股份有限公司 总经理工作细则 第三条 公司设总经理一名，执行总裁一名，财务总监（首席财务官）一名， 并根据需要设副总经理若干。 公司总经理由董事长提名，并由董事会聘任或解聘。公司执行总裁、副总经 理、财务总监（首席财务官）等总经理经营班子其他成员，由总经理提名，并由 董事会聘任或解聘。 第四条 公司董事可受聘兼任总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理 或者其他高级管理职务的董事总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第五条 具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的人员以及 1 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，明确北京北信源软件股份有限公司（以 下简称"公司"）总经理及经理管理层其他成员的职责、权限，保障其高效、规 范地行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《北京北 信源软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订 本细则。 第二条 本细则适用人员范围为总经理经营班子 ...

控股子公司管理制度 第二条 本制度所称"控股子公司"系指本公司持有其 50%以上的股份，或 者虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他 安排能够实际控制的公司（包括全资子公司）。 第三条 公司主要通过向控股子公司委派或推荐董事、高级管理人员和日常 监管两条途径行使股东权利。公司委派或推荐的董事、高级管理人员对本制度的 有效执行负责。 第四条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司的其他内部控制制度，根 据自身经营特点和环境条件，制订具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。 公司相关职能部门应依照本制度及相关内控制度的规定，及时、有效地对控 股子公司做好管理、指导、监督等工作。 公司控股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其下 属子公司的管理控制制度，并接受公司的监督。 第五条 公司分管控股子公司的主要负责人每季度定期对控股子公司进行现 北京北信源软件股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 为加强对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序地运作，促进控 股子公司健康发展，提高公司整 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽职守，提 高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》的规定以及公司内部 控制制度的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、部门 规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 董事和高级管理人员内部问责制度 北京北信源软件股份有限公司 董事和高级管理人员内部问责制度 第三条 内部问责是指对公司董事和高级管理人员在其所管辖的部门及工作职 责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第四条 问责的对象为公司董事、高级管理人员（统称"被问责人"）。 第五条 公司内部问责坚持下列原则： 第二章 问责范围 第六条 本制度所涉及的问责范围如下： （一）董事不履行或不正确履行职责，无故不出席会议，不执行股东会、董事 会决议 ...

独立董事专门会议制度 北京北信源软件股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为完善北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理以及改善公司董事会治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《北京北信源软件股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，为履行独立董事职 责专门召开的会议。 独立董事专门会议制度 审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关 法律法规、《公司章程》和本制度的规定，认真履行职责，在董 ...

信息披露事务管理制度 北京北信源软件股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对公司信息披露事务的管理，进一步规范公司的信息披露行 为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，提高信息披露事务管理水 平和信息披露质量，保护投资者合法权益，确保信息真实、准确、完整、及时， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《北 京北信源软件股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，特制 订本制度。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其 他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文 ...

对外担保管理制度 北京北信源软件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二章 对外担保的基本原则 第四条 公司对外担保必须经董事会或者股东会审议，未经公司董事会或者 股东会依照法定程序审议批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协 议或其他类似的法律文件。 1 对外担保管理制度 第五条 公司对外担保，应要求被担保方向公司提供质押或抵押方式的反担 保，或由其推荐并经公司认可的第三人向公司以保证方式提供反担保，且反担保 的提供方应当具有实际承担能力。公司董事会应谨慎判断反担保提供方的实际担 保能力和反担保的可执行性。 第一条 为了维护北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）股东 和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司 健康稳定地发展，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公 司规范运作指引》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》（以下简称"《监管要求》"）以及《北京北信源软件股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 ...