国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 2023年度股东大会的法律意见书 致：苏州天华新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受苏州天华新能源科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、部 门规章和规范性文件以及《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议 人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具 法律意见书。 Grandall Law Firm (Shanghai) 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 楼，200041 23-25&27 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, Ch ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-034 苏州天华新能源科技股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情况； 3、本次股东大会以现场与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 1、现场会议召开日期和时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14：00。 2、网络投票日期和时间：2024 年 5 月 16 日。通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 16 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15-15:00。 7、会议召开的合法、合规性：会议召开由公司董事会决议通过，召集程序 符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、会议出席情况 股东出席的总体情况： 通过现场和网络投票的股东及股 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-033 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 重要内容提示： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月10日召 开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于回 购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司 已发行的部分人民币普通股（A股）股票用于实施员工持股计划或股权激励。本 次回购股份资金总额不低于人民币15,000万元且不超过人民币25,000万元，回购 价格不超过39.5元/股，具体回购股份的数量以回购方案实施完毕时实际回购的股 份数量为准。本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日 起 12 个 月 内 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 11 月 15 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《回购股份报告书》（公告编号：2023-075） 等相关公告。 根据《上 ...

证券研究报告 | 年报点评报告 2024年04月29日 天华新能（300390.SZ） 锂价下跌公司业绩承压，资源&冶炼一体化布局稳步推进 事件：4 月 23 日公司披露 2023 年报及 2024 年一季度报。2023 年公司实 买入（维持） 现营收105亿元，同比-39%，毛利率28%；归母净利17亿元，同比-75%， 股票信息 净利率16%。分季度看，Q1-Q4分别实现营收35/31/23/16亿元，Q4同环 比-65%/-31%；归母净利8.8/4.9/4.5/-1.6亿元，Q4同环比转亏。2024Q1 行业 其他电子 公司实现营收 17.5 亿元，同环比-50%/+13%，毛利率 17%；归母净利 5 前次评级 买入 亿元，净利率29%；扣非归母2.6亿元，扣非净利率15%，环比实现扭亏。 4月26日收盘价(元) 19.99 总市值(百万元) 16,742.37 锂价下跌与矿端成本刚性构成公司业绩大幅下滑主因。从毛利结构来看，公 总股本(百万股) 837.54 司主要盈利来源为锂盐、防静电超净产品与医疗器械，2023 年毛利分别为 其中自由流通股(%) 81.09 27/1/1.4亿元。2023年锂 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-018 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第十一次会议，审议通过了《2023 年 度利润分配预案》，现将有关事宜公告如下： 一、2023 年度利润分配预案情况 公司2023年度利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》、《关于进一步落 实上市公司现金分红有关事项的通知》等法律法规和《公司章程》关于利润分配的 相关规定，有利于全体股东共享公司的经营成果，与公司经营业绩及未来发展相匹 配。 三、相关审核及审批程序 1、董事会意见 公司董事会认为：公司拟定《2023年度利润分配预案》符合《公司法》《上市 公司监管指引第3号－上市公司现金分红》等相关法律法规及《公司章程》的有关规 定，同意公司2023年度利润分配预案，并同意将该预案提交公司2023年度股东大会 审议。 2、监事会意见 公司第六届监 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-021 苏州天华新能源科技股份有限公司 一、投资购买理财产品的情况 1、投资目的 为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营业务的前提 下，利用闲置自有资金购买理财产品，增加公司收益。 2、投资额度 根据公司及控股子公司的资金状况，投资期限内使用人民币 15 亿元购买理财产 品，理财产品在额度内资金可循环滚动使用。 3、投资期限 自第六届董事会第十四次会议审议通过之日起十二个月内有效。单个投资产品 的投资期限不超过十二个月。 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 4、投资品种 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使 用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及控股子公司使用闲置自有资金 不超过人民币 15 亿元购买理财产品，在额度内资金可以循环滚动使用，单个投资产 品的投资期限不超过 12 个月。现将相关事项公 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《公 司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《公司章程》《董事会议事规则》的规定，全体董事本着对公司和全体 股东负责的态度，勤勉尽责履行职责和义务，保障公司规范运作，促进公司持续 稳定发展，切实维护公司和全体股东的利益。现将 2023 年度董事会主要工作情 况报告如下： 一、2023 年度公司经营情况 2023 年度公司实现营业收入 1,046,771.67 万元，较上年同期下降 38.54%； 归属于上市公司股东的净利润 165,907.62 万元，较上年同期下降 74.81%。主要 原因为受新能源锂电行业市场影响，锂盐价格同比大幅降低，成本同比有所上升， 同时基于谨慎性原则，公司计提相应的存货跌价准备，影响了公司本报告期的利 润。 二、2023 年度董事会履职情况 知情权、参与权和表决权，有效维护和保障全体股东的利益。具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | | ...

2023年度内部控制评价报告 苏州天华新能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合苏州天华新能源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。公司总裁负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-028 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据公司第六届董事 会第十四次会议决议，决定于 2024 年 5 月 16 日召开公司 2023 年度股东大会。 现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法及合规性：会议召开由公司董事会决议通过，召集程序 符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 4、会议召开日期、时间： 现场会议召开日期和时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14：00。 网络投票日期和时间：2024 年 5 月 16 日。通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的时间为2024年5月16日上午9:15-9:25，9:30-11:30,下午13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 ...

天风证券股份有限公司 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为苏州 天华新能源科技股份有限公司（以下简称"天华新能"或者"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等有关规定，对天华新能开展外汇衍生品交易业务的事项进行 了审慎核查，核查情况如下： 一、开展外汇衍生品交易业务的原因和目的 为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响， 提高外汇资金使用效率，达到合理降低财务费用、增加汇兑收益、锁定汇兑成本 的目的。 二、开展外汇衍生品交易业务的品种 公司及控股子公司开展的外汇衍生品业务的币种仅限于公司日常经营所使 用的主要结算货币。本次开展的外汇衍生品业务的品种为远期锁汇、掉期、外币 互换。 三、开展外汇衍生品交易业务的额度和期限、资金来源及授权 公司董事长或其指定代理人在上述额度范围内，行使投资 ...