天风证券股份有限公司 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 开展期货套期保值业务的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为苏州 天华新能源科技股份有限公司（以下简称"天华新能"或者"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐 业务》等有关规定，对天华新能开展期货套期保值业务的事项进行了审慎核查， 核查情况如下： 一、开展期货套期保值业务的目的 近年来，锂电材料价格波动巨大，为降低市场价格波动给公司带来的经营风 险，保持公司经营业绩持续稳定，公司拟利用期货衍生品等工具的避险保值功能， 根据生产经营计划择机开展套期保值业务，增强公司抗风险能力，有效降低市场 价格波动风险，保障业务的持续规模化经营和企业稳步发展。 二、开展期货套期保值业务的基本情况 公司董事会授权经营管理层及其授权人士开展期货套期保值业务，并按照公 司制定的《期货套期保值业务管理制度》相关规定及流程，进行套期保值业务操 作及管理。 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的期货套期保值业务，有效防范生产经营活动中因原材料和产品价格波动带 来的风险，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"）开展的套期保值业务，子公司进行期货套期保值业务的，视同上市公 司的行为。未经公司审批同意，子公司不得擅自进行期货套期保值业务。 第三条 公司负责核准具体开展期货套期保值业务内容，由董事会或股东大 会按照本制度审批权限负责审批年度套期保值业务计划。套期保值业务资金运 作由公司财务部门核算管理。 第四条 公司进行期货套期保值业务只能以规避生产经营活动中的原材料和 产品价格等风险为目的，不得进行以投机为目的的交易。 第五条 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 苏州天华新能源科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予数量和授予价格调整、部分 已授予尚未归属的限制性股票作废 之法律意见书 二〇二四年三月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 致：苏州天华新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受苏州天华新能源科技股份 有限公司（以下简称"天华新能"或"公司"）的委托，担任公司本次限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁 布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第1 号》"）等有关法律、法规和规范性文件、交易所业务规则的规定以及《苏州天 华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司《2022 年限制性股票激励计划 ...

关于第六届董事会第十三次会议决议的公告 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-007 苏州天华新能源科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十三次 会议于 2024 年 3 月 18 日下午在公司三楼会议室以通讯及现场表决方式召开，会议 通知已于 2024 年 3 月 12 日以书面送达的方式送达给全体董事、监事和高级管理人 员。本次会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人，公司监事及高级管理人员列席 会议。本次会议由公司董事长裴振华先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》 和《公司章程》规定。 经与会董事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决通过了以下决议： 1、审议通过《关于制定<期货套期保值业务管理制度>的议案》 为了规范公司的期货套期保值业务，有效防范生产经营活动中因原材料和产 品价格波动带来的风险，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—— ...

与会监事认真审议并经过记名投票方式表决，一致通过以下决议： 1、审议通过《关于开展期货套期保值业务的议案》 监事会认为：公司开展期货套期保值业务，有利于充分利用期货等衍生产品 市场功能，合理降低生产经营所需原材料价格波动给公司经营带来的不利影响， 且公司已制定了《期货套期保值业务管理制度》，完善了相关内控制度，不存在 损害公司和全体股东利益的情形，符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有 关规定。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-008 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于第六届监事会第十次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十次 会议于 2024 年 3 月 18 日下午在公司三楼会议室以现场方式召开，会议由公司监 事会主席陈雪荣主持，公司全体监事出席了会议，应参与表决监事 3 人，实际表 决监事 3 人。本次会议通知于 2024 年 3 月 12 日以书面送达方式发出，会议的召 开符合《 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-010 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予数量和价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日召开的第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第十次会议审议通过了《关 于调整 2022 年限制性股票激励计划授予数量和价格的议案》，现将相关事项公 告如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 2 月 8 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就 本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东 利益的情形发表了独立意见。 2、2022 年 2 月 8 日，公司召开第五届 ...

一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 2 月 8 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就 本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东 利益的情形发表了独立意见。 2、2022 年 2 月 8 日，公司召开第五届监事会第十八次会议，会议审议通过 了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司 <2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。 3、2022 年 2 月 9 日至 2022 年 2 月 24 日，公司对拟授予激励对象名单的姓 名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划 拟激励对象有关的任何异议。2022 年 2 月 25 日，公司监事会发表了《监事 ...

一、开展期货套期保值业务的目的 近年来，宏观因素影响及行业供需阶段性调整明显，国内商品材料、产品 价格波动幅度巨大，公司主要产品受价格波动影响产生经营利润波动风险，并 导致整体业绩波动。为促进公司生产经营稳健开展，充分利用期货衍生品工具， 目的是借助套期保值功能进行风险对冲，规避市场价格波动风险，提升公司的 持续盈利能力和综合竞争能力，减少因商品原材料价格波动、产成品价格波动 对公司生产经营产生的不利影响，提升公司抗风险能力，增强经营稳健性，公 司拟根据相关法律法规及公司规定，开展套期保值业务。 二、套期保值的开展方式 1、套期保值品种：公司开展期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生 产经营有直接关系的锂盐等相关期货品种。 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告 苏州天华新能源科技股份有限公司(以下简称公司)拟使用自有及自筹资金 利用期货工具开展套期保值业务，现结合生产经营实际，将开展套期保值业务 的可行性分析报告如下： 1、市场风险 2、交易工具和场所：交易工具为期货衍生品合约。交易场所仅限于中国境 内合法运营的期货交易所。 3、投入资金规模及来源：公司开展套期保值业务， ...

天风证券股份有限公司 关于 苏州天华超净科技股份有限公司 向特定对象发行股票之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） (湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼) 二〇二〇年十二月 苏州天华超净科技股份有限公司 上市保荐书 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）接受苏 州天华超净科技股份有限公司（以下简称"天华超净"、"公司"或"发行人"） 的委托，担任天华超净向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次 向特定对象发行股票"）的保荐人。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中 国证监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制 定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、 完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《苏州天华超净科技股份 有限公司向特定对象发行股票募集说明书》中相同的含义。 3-3-2 苏州天华超净科技股份有限公司 上市保荐书 目 录 苏州天华超净科技股份有限公司 上市保荐书 第一节 发行人基本情况 一、发 ...

天风证券股份有限公司 关于 天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"或"天 风证券"）接受苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称"天华超净"、 "公司"或"发行人"）的委托，担任天华超净向特定对象发行股票（以下简 称"本次发行"或"本次向特定对象发行股票"）的保荐机构及主承销商。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《创业板上 市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《注册管理办法》）等有 关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和 深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务 规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实 性、准确性和完整性。 3-1-2 苏州天华超净科技股份有限公司 苏州天华超净科技股份有限公司 向特定对象发行股票之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼） 二〇二〇年十二月 苏州天华超净科技股份有限公司 证券发行保荐书 声 明 在本发行保荐书中，除非另 ...