苏州苏试试验集团股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 苏州苏试试验集团股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天衡专字(2024)00183 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 1 天衡专字(2024)00183 号 苏州苏试试验集团股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称"苏试试验"）《关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。苏试试验管理层的责任是提供真实、合法、 完整的相关材料，按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》 等相关规定，编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施鉴证工作的基 础上对苏试试验管理层编制的上述报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以 外的鉴 ...

东吴证券股份有限公司关于 苏州苏试试验集团股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：苏试试验 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：程蒙 | 联系电话：0512-62938558 | | 保荐代表人姓名：孙荣泽 | 联系电话：0512-62938558 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | ...

苏州苏试试验集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或者受控 ...

苏州苏试试验集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事程序，保证董事会落实股东大会决议，提高董事会的工作效率和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《苏州 苏试试验集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际 情况制定本规则。 第二章 董事 第二条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担 任董事。 第三条 董事由股东大会选举或更换，任期三年，并可在任期届满前由股东 大会解除其职务，但《公司章程》另有规定的除外。董事任期届满，可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级 管理人员职务的董事，总计 ...

证券代码：300416 证券简称：苏试试验 公告编号：2024-011 苏州苏试试验集团股份有限公司 关于部分募投项目增加实施地点的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于部 分募投项目增加实施地点的议案》，同意公司新能源汽车产品检测中心扩建项目 增加重庆、广州、沈阳三个实施地点，实施主体不变。公司本次部分募投项目增 加实施地点事项不属于募集资金用途变更，在董事会审批权限内，无需提交公司 股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会《关于同意苏州苏试试验集团股份有限公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可[2021]2936 号）同意，公司向特定对象发行人民币普 通股（A 股）20,840,569 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 28.79 元， 实际募集资金总额为 599,999,981.51 元，扣除发行费用（不含增值税） 19,498,620.7 ...

报告期内，本人因第四届董事会届满离任，自 2023 年 9 月 12 日起不再担任 公司独立董事及各专业委员会委员职务。现将本人 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、2023 年度出席会议情况 2023 年任职期内，公司共召开董事会会议 7 次，本着勤勉尽责的态度，本 人均按时亲自参加会议，其中 4 次参加现场会议、3 次以通讯方式参加，没有缺 席或者连续两次未亲自出席会议的情况。本人认真审阅会议材料，与公司管理层 保持充分沟通，详细了解相关议案的背景资料和决策依据，必要时进行现场调查， 依据监管机构的相关规定，对审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎的行使 表决权，积极、有效的履行了自己的职责。本人认为公司会议的召集和召开程序 合法合规，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对董事会上的各项议 案均投赞成票，无反对票及弃权票。 苏州苏试试验集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （权小锋） 本人作为苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称"公司"）的第四届董 事会独立董事，在 2023 年任职期内，根据《公司法》、《证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等有 ...

苏州苏试试验集团股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有和买卖公司股票管理 制度 第一章 总则 第一条 为加强苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称"本公司"）董 事、监事和高级管理人员持有、买卖本公司股票的管理，维护证券市场秩序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文 件及《苏州苏试试验集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合本公司实际情况，制订本制度。 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票在下列情形下不 得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）董事、监事、高级管理人员自实际离任之日起六个月内； 第 1 页 共 9 页 （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的 ...

苏州苏试试验集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为加强苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管 指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》《苏州苏试试验集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保 密工作负责人，负责办理公司内幕知情人备案工作，董事会办公室为公司内幕信 息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 第三条 公司董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待来访、回答咨询（质询）、联系股东、 向投资者提供公司公开披露的资料等服务工作。 第四条 未经董 ...

监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会的议事程序，提高监事会的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《苏州苏试试 验集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况制 定本议事规则。 第二条 监事会是公司常设监督机构，依据《公司法》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《公司章程》及本议事规则的规定履行职责，对股东大 会负责。 第三条 本议事规则为规范监事会与公司董事、总经理和其他高级管理人员 关系的具有法律约束力的文件。 第二章 监事 苏州苏试试验集团股份有限公司 第四条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不 得少于监事人数的三分之一。 第五条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，也不得 担任公司监事。董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间，其本人及其配偶 和直系 ...

苏州苏试试验集团股份有限公司 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一以上的独立董事，独立董 事中至少包括一名会计专业人士。 前款所指会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士。 第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到《公司章程》要求的人数时，公司应按规 定补足独立董事人数。 第二章 任职资格 第六条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保 护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规、规范性文件和《苏州苏试试验集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响 其独立性的情况，应向公司申明并 ...