| | | 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护贝达药业股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东的合 法权益，明确公司股东大会的议事程序，规范股东大会内部机构及运作程序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件及《贝达药业股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的规定，制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 本规则适用于公司年度股东大会和临时股东大会（以下统称"股东大 会"），对公司、全体股东、股东代理人、公司董事、监事、总经理及其他高级管 理人员和列席股东大会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司股东大会在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 公司年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开。 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东 大会： （一）董事人数不足《公司法》规定的最低人数或者公司章程所定人数的三 分之二时； （二）公司未弥补的 ...

贝达药业股份有限公司 关联交易决策制度 贝达药业股份有限公司 关联（连）交易决策制度 （草案） 第一章 总则 第一条 为保证贝达药业股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联（连）交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，香港 联合交易所有限公司简称"香港联交所"）、《企业会计准则——关联方关系及其交 易的披露》等有关法律、法规、规范性文件及《贝达药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方（关连人士）之间的关联交易（关连交易）行为除遵 守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有 关规定。 公司对关联交易以及关连交易实行分类管理，按照相关法律法规以及《创业 板上市规则》《香港上市规则》的规定认定关联方以及关连人士范围，并按照相关 规定履行关联交易以及关连交易的审批、信息披露等程序。 ...

董事会议事规则 贝达药业股份有限公司 董事会议事规则 （草案） 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当逐一征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 第一条 宗旨 为了进一步规范贝达药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《贝 达药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 董事会日常事务处理 董事会秘书负责处理董事会日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开四次定期会议。 第四条 定期会议的提案 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三 ...

贝达药业股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 第五条 公司应当将募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的内部控 制制度及时按上市地证券交易所的规定在证券交易所网站上披露。公司应当建立 并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的制度，明确募集资金使用 的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，保证募集资金项目 的正常进行。 第六条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 贝达药业股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司募集资金监管规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港联交所上市规则》"）等相关法律、法规和规 ...

监事会议事规则 贝达药业股份有限公司 （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （五） 核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等 财务资料，发现疑问的，可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审； 监事会议事规则 （草案） 第一章 总则 第一条 为进一步规范贝达药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香港联合交易所有限公司"以 下简称"香港联交所"）及其他相关法律、法规规定和《贝达药业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），订立本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 公司设监事会，由 3 名监事组成，设监事会主 ...

贝达药业股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 贝达药业股份有限公司 第二条 本制度所称"境外发行证券与上市"是指公司在中华人民共和国大 陆地区以外的国家和地区（包括香港特别行政区）发行证券并上市。本制度适用 于公司境外发行证券与上市的全过程，包括申请阶段、审核阶段、备案阶段及上 市阶段。 第三条 本制度适用于公司及其合并财务报表的境内下属公司或合伙企业。 第四条 国家秘密是关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内 只限一定范围的人员知悉的事项。公司秘密涉及国家秘密的，应当根据《保密法》 等相关法律法规及本制度的规定规范保护。 第五条 公司境外发行证券与上市过程中所涉及的国家秘密应当根据《保密 法》规定，由有权机关确定国家秘密范围、密级、保密期限。 在执行秘密事项过程中，需要确定国家秘密的密级时，应当先行采取保密措 施，并立即报请有相应定密权限的业务主管部门或者保密行政管理部门确定。 第六条 在境外发行证券与上市过程中，公司及提供相关服务的证券公司、 证券服务机构应当严格贯彻执行有关法律、法规、规范性文件以及本制度的规定 和要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识，建立健全 ...

贝达药业股份有限公司 对外投资管理制度 贝达药业股份有限公司 对外投资管理制度 （草案） 第一章 总则 第一条 为规范贝达药业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资 效益，维护公司投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市 规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件和《贝达药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本对外投资管理制度（以下简 称"本制度"）。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规 定可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设 全资或控股子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进 行股权收购、委托理财、委托贷款、提供财务资助等。 第三条 对外投资应遵循的基本原则： （一 ...

贝达药业股份有限公司独立董事工作制度 贝达药业股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《创业板规范运作》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）和《贝达药业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）以及相关法律、法规与政策，为进一步完善 贝达药业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，强化对内部董事 及管理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人利益，提升公司规范运作水 平，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按 ...

贝达药业股份有限公司 对外担保制度 贝达药业股份有限公司 对外担保制度 （草案） 第一章 总则 第一条 为加强贝达药业股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行为的内 部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、 行政法规和规范性文件、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）及《贝达药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押或质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票 及商业承兑汇票、保函等担保。 第三条 本公司及控股子公司对外担保适用本制度，公司为所属子公司担保视 同对外担保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公司 及公司分支机构不得对外提供担保；未经公司批准，所属子公司不得对外提供担 保，不得相互提供担保。公司不得以公司资产为本公司的股东、股东的控股子公 司、股东的附属企业或者个人债务提供担保。 第二章 担保应履行 ...

贝 达 药 业 股 份 有 限 公 司 章 程 （草案） 2025 年 9 月 | . - | ﺎﻡ | | --- | --- | | ⎞ . | 1 | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国共产党章程》（以下简称"《党 章》"）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公司章程指引》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 贝达药业股份有限公司系依照《公司法》成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。公司经杭州市对外贸易经济合作局杭外经贸外服许[2013]66 号《杭 州市对外贸易经济合作局准予变更浙江贝达药业有限公司行政许可决定书》批准， 由浙江贝达药业有限公司整体变更为股份有限公司，公司在浙江省市场监督管理 局注册登记，统一社会信用代码为 913301007463034461。 第三条 公司于 2016 年 10 月 14 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核 ...