深圳市澄天伟业科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称"澄天伟业" 或"公司"）2025年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第2号》"） 等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《深圳市澄天伟业科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市澄天伟业科技股份有限公司 2025年员工持股计划（草案）》之规定，特制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 1、依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 2、自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵 ...

深圳市澄天伟业科技股份有限公司 2025年员工持股计划（草案） 摘要 2025年04月 证券简称：澄天伟业 证券代码：300689.SZ 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 2025年员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证《深圳市澄天伟业科技股份有限公司2025年 员工持股计划（草案）》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 1 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 2025年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 1、公司员工持股计划需在公司股东会通过后方可实施，本员工持股计划能 否获得公司股东会批准，存在不确定性。 特别提示 1、《深圳市澄天伟业科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》及 摘要系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文件， 以及《深圳市澄天伟业科技股份有限公司章程》的规定制定。 2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊 派 ...

证券简称：澄天伟业 证券代码：300689.SZ 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 2025年员工持股计划（草案） 2025年04月 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 2025年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证《深圳市澄天伟业科技股份有限公司2025年 员工持股计划（草案）》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 1 1、公司员工持股计划需在公司股东会通过后方可实施，本员工持股计划能 否获得公司股东会批准，存在不确定性。 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 2025年员工持股计划（草案） 风险提示 2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 2025年员工持股计划（草案） 特别提示 1、《深圳市澄天伟业科技股份有限公司2025年员工持 ...

深圳市澄天伟业科技股份有限公司 第五届董事会薪酬与考核委员会 关于 2025 年员工持股计划的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》） 等法律法规、规范性文件及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》 等有关规定，深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会薪酬与考核委员会召开会议，对拟提交公司第五届董事会第三次会议审议 2025 年员工持股计划事项进行了审查并发表意见如下： 一、关于公司 2025 年员工持股计划相关事项 经认真审阅，公司董事会薪酬与考核委员会认为： 2、公司 2025 年员工持股计划不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与的 情形。 3、公司实施员工持股计划有利于健全公司长期、有效的激励约束机制，有 效调动管理者和公司员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，更好 地促进公司长期、持续、健康发展。 4 ...

Group 1: Business Growth and Innovation - The company is focusing on semiconductor packaging materials, specifically lead frames and copper pin heat sink substrates, to enhance material performance and reduce packaging costs, targeting applications in power devices and third-generation semiconductors [1][2][15]. - The development of modular and customized liquid cooling solutions is underway, aimed at AI servers and high-density data centers, currently in the R&D verification stage [1][2][6]. - The company is expanding its smart security business, with ongoing R&D and testing for products like smart security checks and protective barriers [1][2][15]. Group 2: Financial Performance - In 2024, the company reported a revenue of 360.19 million CNY, a decrease of 8.65% year-on-year, while net profit attributable to shareholders increased by 29.77% to 11.57 million CNY [3][5][11]. - Revenue from lead frame products surged by 467.80% in 2024, with a further increase of 236.78% in Q1 2025 [2][4][11]. - The smart card business, a core revenue source, saw a decline of 12.62% in revenue, while semiconductor product revenue dropped by 91.99% [3][4][11]. Group 3: Market Trends and Risks - The lead frame market is experiencing robust growth, driven by demand in electric vehicle control systems and high-performance power modules [2][3][4]. - The company acknowledges risks in new product development, including technical, market, and application validation risks, urging investors to make informed decisions [2][6][15]. - The shift towards high-end specifications in lead frames is evident, with increasing customer demands for high thermal conductivity and low thermal resistance [2][3][4]. Group 4: Strategic Planning and Future Directions - The company aims to diversify its revenue streams by investing in semiconductor packaging materials, digital and energy thermal management, and innovative applications for super SIM cards [1][2][15][20]. - Future growth points are identified in the semiconductor packaging sector, with a focus on self-designed and mass-produced products covering various power module needs [1][2][15]. - The company plans to maintain a balance between traditional smart card business and emerging sectors, ensuring stable growth while fostering new business opportunities [1][15][20].

Core Viewpoint - The company aims to become a global leader in providing comprehensive solutions for smart cards, dedicated chips, semiconductor packaging materials, AIOT products, and digital and energy thermal management products, driven by technological innovation and system integration [4][10]. Group 1: Company Overview - The company is recognized as a high-tech enterprise engaged in the research, production, sales, and service of smart cards and dedicated chips, with a comprehensive service model that includes software development, engineering design, system integration, and manufacturing [10][11]. - The company has established long-term partnerships with globally recognized smart card system companies, leveraging its advantages in quality, service, and production capacity [11]. Group 2: Business Segments - **Smart Card Business**: The company offers telecom SIM cards, financial IC cards, and ID cards, along with dedicated chips for smart cards, covering key application areas such as mobile communication and financial payment [5][10]. - **Semiconductor Manufacturing**: The company has developed a modular service system for dedicated chips, providing flexible service options to meet diverse application needs [6]. - **Digital and Energy Thermal Management**: The company is developing modular and customized thermal management solutions for high-performance applications, focusing on AI servers and digital energy sectors [7][10]. Group 3: Financial and Operational Highlights - The company has a robust patent portfolio with 181 patents, including 4 invention patents and 47 software copyrights, reflecting its commitment to innovation [10]. - The company plans to use up to 250 million RMB of idle funds for cash management to enhance capital efficiency and generate returns for shareholders [53][61]. Group 4: Recent Developments - The company has approved a share buyback plan, intending to repurchase shares worth between 15 million and 30 million RMB to support employee stock ownership plans [14]. - The company is set to hold its annual performance briefing on April 29, 2025, to engage with investors and discuss its operational strategies [22][25].

深圳市澄天伟业科技股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 政旦志远核字第 2500146 号 政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊普通合伙） Zandar Certified Public Accountants LLP 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 1-3 地 址：深圳市福田区鹏程一路广电金融中心 11F 电 话：+86-755-88605026 www.zdcpa.com 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 政旦志远核字第2500146号 深圳市澄天伟业科技股份有限公司： 我们接受委托，对深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称 澄天伟业公司）2024 年度财务报表进行审计，并出具了政旦志远审字 第 2500350 号审计报告。在此基础上我们检查了贵公司编制的后附 2024 年度营业收入扣除情况明细表（以下简称"明细表"）。该明细表已由 澄天伟业公司管理层按照深圳证券交易所 (以下简称"监管机 ...

深圳市澄天伟业科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称"公司""澄天伟业"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，秉持谨慎 的态度和勤勉的原则，忠实履行独立董事的职责，努力维护公司和社会公众股东 的合法权益；保持足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责；积极出席 2024 年度的相关会议，独立、公正对董事会的相关事项发表了独立意见。现就 2024 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人在报告期内作为公司第五届董事会的独立董事，拥有相关专业资质及能 力，在从事的专业领域积累了比较丰富的经验。 报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人自 2024 年 12 月 5 日起担任公 司独立董事。现将本人 2024 年任职期间（2024 年 12 月 5 日至 2024 年 12 月 31 日）的工作情况向各位股东进行汇报。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 兰才明先生，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本 ...

深圳市澄天伟业科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称"公司""澄天伟业"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，秉持谨慎 的态度和勤勉的原则，忠实履行独立董事的职责，努力维护公司和社会公众股东 的合法权益；保持足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责；积极出席 2024 年度的相关会议，独立、公正对董事会的相关事项发表意见。现就 2024 年度的 工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人在报告期内作为公司第五届董事会的独立董事，拥有相关专业资质及能 力，在从事的专业领域积累了比较丰富的经验。 报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人自 2024 年 12 月 5 日起担任公 司独立董事。现将本人 2024 年任职期间（2024 年 12 月 5 日至 2024 年 12 月 31 日）的工作情况向各位股东进行汇报。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 韩燕女士，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历 ...

本人在报告期内作为公司第四届董事会的独立董事，拥有相关专业资质及能 力，在从事的专业领域积累了比较丰富的经验。 公司于 2024 年 12 月 5 日召开股东大会进行董事会换届选举，公司第五届董 事会独立董事成员为兰才明先生、韩燕女士。因法律法规关于独立董事连任时间 不得超过六年的相关规定，本次董事会换届完成后，本人不再担任公司独立董事 及董事会专门委员会任何职务。现将本人 2024 年任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 5 日）的工作情况向各位股东进行汇报。 本人作为深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称"公司""澄天伟业"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，秉持谨慎 的态度和勤勉的原则，忠实履行独立董事的职责，努力维护公司和社会公众股东 的合法权益；保持足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责；积极出席 2024 年度的相关会议，独立、公正对董事会的相关事项发表了独立意见。现就 2024 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 独 ...