江西新余国科科技股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大交易决策程序，确保决策的科学、规范、透明，提高公司资金运作效率，保障 公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法 规、规范性文件及《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"交易"包括下列事项： （1）购买或者出售资产； （2）对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （3）提供财务资助（含委托贷款）； （4）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （5）租入或者租出资产； （6）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （7）赠与或者受赠资产； （8）债权或者债务重组； （9）研究与开发项目的转移； （10）签订许可使用协议； （11）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （12）深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他交易事项。 上述购买、出售 ...

江西新余国科科技股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江西新余国科科技股份有限公司（下称"公司"）融资和 对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《江西新余国科科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并参照《上市公司 章程指引》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。本制度所称"控股子公司"是指公司持有其超过 50%的股 份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够 实际控制的公司或其他主体。本制度所称"公司及其控 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事会对经理层授权管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）"三 重一大"事项决策流程，健全内部控制，完善公司治理结构，提高公司决策效率， 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相 关法律法规、规范性文件及《江西新余国科科技股份有限公司章程》（（以下简 称"《公司章程》"））、《江西新余国科科技股份有限公司"三重一大"集体 决策制度实施办法》（以下简称"《'三重一大'实施办法》"）、《江西新余 国科科技股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"《股东会议事规则》"）、 《江西新余国科科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事 规则》"）、《江西新余国科科技股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"《总 经理工作细则》"）、《江西新余国科科技股份有限公司经营管理制度汇编》（以 下简称"《经营管理制度汇编》"）等公司相关制度，参照省军工集团董事会对 经理层授权管理办法，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"授权"是指董事会在不违反法律法规、规范性文件、 《公司章程》等的前提下，在一定条件 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为确保江西新余国科科技股份有限公司（以下称公司）发展战略规 划的合理性与投资决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》、《江西新余 国科科技股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）、《江西新余国科科技股 份有限公司董事会议事规则》（以下称《董事会议事规则》）等，公司董事会（以 下称董事会）设立战略与 ESG 委员会（以下称委员会），并制定本规则。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第七条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委 员任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其 委员资格自动丧失。 第八条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应 当就辞职原因以及需要董事会予以关注的事项进行必要说明。 第九条 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委 ...

江西新余国科科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 江西新余国科科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下称公司）对外报送相 关信息及外部信息使用人使用公司信息的行为，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等法律法规及公司章程、《信息披露事务管理制度》 与《内幕信息及知情人管理制度》等公司内部制度，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指所有涉及公司的经营、财务或者对公司证券及 其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、 临时报告、财务数据、统计数据、正在策划、编制、审批期间的重大事项。 第九条 公司实行外部信息使用人备案登记制度。公司向外部信息使用人报 送信息时，信息报送方需填写外部信息使用人备案登记表（参见附件一），经信 息报送方主管部门和公司董事会秘书、董事长审批后，方可向外部信息使用人提 供信息，并应同时向外部信息使用人提供保密提示函（参见附件二）。公司应将 1 江西新余国科科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第三条 本制度所指外部信息使用人是指根据法律法规或其它特殊原因有 权要求公司报送信息的外部单 ...

江西新余国科科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）、公 司股东的合法权益，规范公司行为，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和《江西新余国科 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时， 即不足 6 人时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会江 西监管局（以下简称"江 ...

江西新余国科科技股份有限公司 风险管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）风险 管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳 健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《中华人民共和国会计法》和《企业内部控制基本规范》、《企业 内部控制应用指引》等有关法律法规和规范性文件以及《江西新余国科科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及所属全资子公司（以下简称"子公司"）、 分公司和控股子公司（简称"所属企业")。涉及质量管理体系、环保管理体系、 职业健康安全管理体系等体系认证有关的风险管理参照体系文件的要求执行。 第三条 风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的负面影响。 第四条 风险管理，是指围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中 执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系， 为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第五条 风险管理的目标是确保本公司经营管理活动健康进行，规避 ...

江西新余国科科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结 构，实现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号--创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、中 国证券监督管理委员会《上市公司与投资者关系工作指引》、《江西新余国科科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股 ...

第四条 公司董事会负责公司内控制度的建立健全和有效实施。董事会及其 全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 基本要求 第五条 公司建立和实施内控制度时，应考虑以下基本要素： 江西新余国科科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 第一条 为加强江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司风险管理水平， 保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）等的规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下 列目标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参与 的一项活动。 第三条 公司应当按照法律法规、部门规章以及《创业板上市规则》的规定 建立健全内部控制制度（以下简称"内控制度 ...

江西新余国科科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度 报告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国证券法》、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管 理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《信息披露事务管理 制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》、《企业会 计准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务 报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及相关注册会计师独 立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所称责任追究，是指由于有关人员不履行或不正确履行职责 或由于其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，造成年报信息披露发生重大 差错或其他不良影响的，公司应当追 ...