深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 股东会网络投票细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会网络投票业务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《深圳市捷佳伟创新能源装备股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等法律法规和规范性文件，制定本细则。 第二条 本细则所称上市公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系 统"）是指深圳证券交易所(以下简称"深交所")利用网络与通信技术，为上市 公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深交所 交易系统、互联网投票系统。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 本公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网 络投票服务。 公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有 ...

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善法人治理结构，规范公司投资决策程序，提高决策效率，明 确决策责任，确保决策科学，保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件以及《深圳市捷佳伟创新能源装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资是运用公司资金对所涉及的主业范围投资和非主业范围 投资的统称。 第三条 主业范围投资系指与公司主营业务相关的已有经营及研发设施的技术改 造、新建经营及研发设施、购买专利技术等无形资产等。 第四条 非主业范围投资系指： （一） 对外股权投资是指公司与其他法人实体组建公司、购买其他法人持有的股 权对其他公司进行增资，从而持有其他公司股权所进行的投资； （二） 证券投资是指公司通过证券交易所的股票转让活动买卖上市交易的股票以 及购买基金 ...

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司 及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法 律法规和《深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东 ...

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 章程 二○二五年十月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第六章 | 高级管理人员 37 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第八章 | 通知与公告 44 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 44 | | 第十章 | 修改章程 48 | | 第十一章 | 附则 49 | 第一章 总则 第一条 为维护深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司章程指 引》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《中华人民共和国公司登记管理条例》和其他有 关规定成立的股份有限公司。 公司以发起方式设立，系由深 ...

内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范并保障公司内部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审 计常规化、制度化，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、 提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《中国内部审计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《深圳市捷佳伟创新能源装备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实际，特 制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构或职能部门、控股子 公司以及对公司具有重大影响的参股公司。 深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被 审计对象会计账目及相关资产及企业经营状况，监督被审计对象预决算执行和财 务收支，评价重 ...

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，提升公司环境、社会责任和公司治理（ESG）绩效，规 范公司董事会战略与 ESG 委员会运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件以及《深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定 本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略、重大投资决策以及 ESG 等相关事宜进行研究并提出建 议。 第八条 战略与 ESG 委员会的主要职责权限： （一） 对公司长期发展战略规划和重大投资决策进行研究并提出建议； （二） 对《公司章程》规定或股 ...

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）以及《深 圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（"中国证监会"）规定、深圳证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应 ...

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司（以下简称"公 司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益， 促进子公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上（不 含 50%）或派出董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会）的子公司。 （三）持有其股权在 50%以下但能够实际控制的公司。 第三条 母公司以其持 ...

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信 息披露事务管理》等有关法律法规及《深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）的规定以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送 内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 董事长为主要 责任人。董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜。董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、 ...

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司（以下简 称"公司"）董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动行为的管理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》等法律、法规及规范性文件的相关要求，以及《深圳市捷佳伟创新能 源装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动行 为的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从 ...