现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年现场检查报告 现场检查报告 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 | √ | | | --- | --- | --- | | 适用） | | | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | | 部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 | √ | | | 提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | | | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 | √ | | | | | 用） | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 | √ | | | 行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部 ...

一、 首次回购股份情况及回购股份进展情况 截止2023年12月31日，公司尚未回购股份。 证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-001 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于首次回购股份及回购股份进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月4日 召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，会议审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价方式回购公司股份，回购的 公司股份用于股权激励或员工持股计划，回购股份的种类为公司发行的人民币普 通股（A股），本次回购股份资金总额不低于人民币10,000万元（含）且不超过 人民币20,000万元（含），回购价格不超过人民币112.69元/股，回购的实施期限 为自董事会审议通过回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2023年12 月4日、2023年12月8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回 购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-112）、《回购报告书 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-002 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司持股 5%以上股东吉学文先生的通知，获悉吉学文先生将其所持有的公司部分股份办 理了补充质押手续，具体事项如下： 一、 股东股份质押基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押 | 占其所持 | 占公司总 | 是否为 | 是否为补 | 质押起始 | 质押到期 | | 质押用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 大股东及其 一致行动人 | 数量 （股） | 股份比例 | 股本比例 | 限售股 | 充质押 | 日 | 日 | 质权人 | 途 | | 吉学 | 是 | 300,000 | 0.77% | 0.11% | 否 | 是 | 2023-12- | 办 理 解 除 质 押 登 ...

关于对外担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 对外担保概述 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月30日 召开第三届董事会第三十四次会议，并于2023年1月16日召开2023年第一次临时 股东大会，会议分别审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》《关 于向金融机构申请综合授信额度的担保事项的议案》，公司及合并报表范围内子 公司拟向银行、融资租赁公司等金融机构申请综合授信额度，总额度不超过人民 币2,150,000.00万元（不包含低风险业务额度），最终额度以金融机构实际审批的 授信额度为准，授信主要用于经营周转，授信品种包括但不限于本外币借款、银 行承兑汇票、信用证、保函等，各金融机构实际授信额度可在总额度范围内调剂。 根据上述申请的授信额度，公司及全资子公司、控股子公司拟为公司的全资子公 司、控股子公司的上述综合授信向金融机构提供无偿担保，担保金额不超过 1,710,000.00万元，担保决议有效期为公司2023年第一次临时股东大会审议通过 之日起十二个月内有效。在符合法律法规及相关规定 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2023-125 特别提示 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日（星期四）15:00 网络投票时间：2023 年 12 月 28 日 6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大 会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、会议出席情况 1、出席会议的总体情况 其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 28 日上午 9:15--9:25，9:30--11:30，下午 13:00--15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 28 日 9:15 至 15:00 期间的任 意 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 $$\Xi\,{\underline{{{\mathrm{O}}}}}\,{\underline{{{\mathrm{=}}}}}\,{\underline{{{\mathrm{\#E}}}}}\,{\underline{{{\mathrm{+}}}}}\,{\underline{{{\mathrm{H}}}}}$$ | 一、本次股东大会的召集、召开程序 2 | | --- | | 二、出席本次股东大会人员资格 2 | | 三、本次股东大会的表决程序 3 | | 四、结论意见 6 | 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市德方纳米科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布 的《上市公司股东大会规则》的规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简 称"本所"）接受深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 深圳市德方纳米科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-015 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他（电话会议） 和君咨询、鹏华基金、向日葵投资、西南财大基金会、国泰君安、 参与单位名 融创投资、明富基金、星河资本、价值源私募、第一创业证券、 称及人员姓 名 共同基金、梧桐资本、晨钟资产、览众投资、清淙投资、海通证 券、吉石资本、博智兴宇等机构投资者参与（以上排名不分先后） 时间 2023 年 12 月22 日（星期五） 地点 公司会议室 上市公司接 副总经理、董事会秘书何艳艳女士，证券事务专员梁鑫瑞女士 待人员姓名 一、 公司情况介绍 公司是一家致力于锂离子电池核心材料研发、生产和销售 的国家高新技术企业，核心产品是磷酸盐系正极材料，产品广泛 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2023-123 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于对外担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 对外担保概述 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月30日 召开第三届董事会第三十四次会议，并于2023年1月16日召开2023年第一次临时 股东大会，会议分别审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》《关 于向金融机构申请综合授信额度的担保事项的议案》，公司及合并报表范围内子 公司拟向银行、融资租赁公司等金融机构申请综合授信额度，总额度不超过人民 币2,150,000.00万元（不包含低风险业务额度），最终额度以金融机构实际审批的 授信额度为准，授信主要用于经营周转，授信品种包括但不限于本外币借款、银 行承兑汇票、信用证、保函等，各金融机构实际授信额度可在总额度范围内调剂。 根据上述申请的授信额度，公司及全资子公司、控股子公司拟为公司的全资子公 司、控股子公司的上述综合授信向金融机构提供无偿担保，担保金额不超过 1,710,000.00万元， ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2023-124 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月4日 召开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第七次会议，会议分别审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司子公司曲靖市德 方纳米科技有限公司（以下简称"曲靖德方"）在确保不影响募集资金投资项目 进度、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用额度不超过人民币3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可以滚动使用， 使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2023年12 月4日在巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2023-113）。 近日，曲靖德方使用部分闲置募集资金进行了现金管理，现将具体内容公告 如下： | 序 | 产品 | 产品 | 金额 | 预期年化 | 结算专用账 | 受 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 深圳市德方纳米科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-014 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 ■其他（电话会议） 中信证券、汇丰环球、兴全基金、博时基金、三星资产、华夏基 参与单位名 金、招商基金、交银施罗德基金、天风证券、日兴资管、光大理 称及人员姓 财、国投瑞银、UG Investment Advisors 等机构投资者参与（以 名 上排名不分先后） 时间 2023 年 12 月5 日（星期二） 地点 公司会议室 上市公司接 副总经理、董事会秘书何艳艳女士，证券事务专员梁鑫瑞女士 待人员姓名 一、 投资者主要问题 1、 公司推出本次回购股份方案的原因是什么？ ...