上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于变更注册资本 及修改<公司章程>的议案》，现将有关情况公告如下： 一、变更注册资本 公司 2022 年度限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个归属期归属 已完成，股份已于 2023 年 12 月 22 日上市流通，公司总股本增加至 358,038,965 股。 上能电气股份有限公司 关于变更注册资本及修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-020 上能电气股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 | 序号 | 原条款 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第五条 公司注册资本为：35,790.7461 万 | 第五条 公司注册资本为 35,803.8965 万 | | | 元人民币。 | 元人民币。 | | | 公司就增加或减少注册资本而导致注册 | 公司就增加或减少注册资本而导致注册 | ...

2023 年度独立董事述职报告 （纪志成） 各位股东及股东代表： 作为上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人根据《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章制度的规定和要求，恪尽职 守，勤勉尽责，及时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，不受公司大股东、 实际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，对公司重大事项 发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人 2023 年度任职情况汇报如下： 一、基本情况 纪志成，1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 曾任无锡轻工业大学（现为"江南大学"）信息与控制学院助教、讲师、副教授、 教授、院长，曾任江南大学教授、校长助理、发展规划处处长、副校长，现任江 南大学二级教授、江南大学无锡市智能制造协同创新中心主任、无锡宝通科技股 份有限公司独立董事、无锡贝斯特精机股份有限公司独立董事、河南银金达新材 料股份有限公司（非上市公司）独立董事 ...

报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 1、出席董事会情况 2023 年度独立董事述职报告 （权小锋） 各位股东及股东代表： 作为上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人根据《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章制度的规定和要求，恪尽职 守，勤勉尽责，及时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，不受公司大股东、 实际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，对公司重大事项 发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人 2023 年度任职情况汇报如下： 一、基本情况 权小锋，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 苏州大学教授，博士生导师。历任鲁东大学管理学院助教、苏州大学东吴商学院 会计系副教授、教授。现任以下非上市公司江苏汇博机器人技术股份有限公司、 苏州速迈医学科技 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-023 上能电气股份有限公司 关于公司 2024 年度担保额度预计的公告 上能电气股份有限公司（以下简称"上能电气"、"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十四次会议，分别审 议通过了《关于公司 2024 年度担保额度预计的议案》，为了保障公司业务发展， 公司拟为合并报表范围内的子公司提供 2024 年度担保额度预计，上述担保额度 共计不超过 25 亿元，该事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，现将有关情 况公告如下： 一、担保情况概述 1、概述：为保障公司及各级子公司业务的顺利开展，公司及各级子公司之 间拟向银行等金融机构申请 2024 年度授信提供担保，担保额度共计不超过 25 亿 元，公司除合并报表范围内公司与各级子公司之间互保外，不存在其他对外担保。 在上述额度范围内担保额度预计可循环使用，公司董事会将不再逐笔形成董事会 决议，经公司 2023 年度股东大会审议通过后，公司将授权董事长或董事长指定 的授权代理人在额度范围内代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等。 2、授信品 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-021 上能电气股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 二、业务基本情况 1、业务规模：不超过等值 2 亿美元（含本数）。本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 1、投资目的、金额及品种：为降低汇率波动带来的风险和不利影响，公司 及子公司拟与银行等金融机构开展不超过等值 2 亿美元（含本数）的外汇套期保 值业务。 2、公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务，产品以套期保值为目的，主 要包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、结构性远期等业务。授权期限自 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止，在授权期限内， 资金可以循环滚动使用。 3、风险提示：公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务存在一定的汇率波 动风险、内部控制风险、交易违约风险以及客户违约风险，敬请投资者注意投资 风险。 上能电气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二十六次 ...

上能电气股份有限公司 审计报告 2023 年度 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP | 中国．江苏．无锡 | Wuxi．Jiangsu．China | | --- | --- | | 总机：86（510）68798988 | Tel：86（510）68798988 | | 传真：86（510）68567788 | Fax：86（510）68567788 | | 电子信箱：mail@gztycpa.cn | E-mail：mail@gztycpa.cn | 审计报告 苏公 W[2024]A541 号 上能电气股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上能电气股份有限公司（以下简称上能电气）财务报表，包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了上能电气2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年 ...

特此公告。 上能电气股份有限公司监事会 2024 年 4 月 22 日 证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-030 上能电气股份有限公司 关于选举产生第四届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高公司的运行管理效率，拟对第三届监事会提前换届选举。根据《公 司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《公司章程》和《监事会议事规则》，公司 于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室召开了职工代表大会，公司各部门派出职工代 表共计 100 人参加会议。会议经全体与会代表无记名投票，选举胡理文为公司第 四届监事会职工代表监事（简历附后）。 胡理文具备担任公司监事的资格，符合《中华人民共和国公司法》等相关 法律法规对担任公司监事的任职条件，将与公司 2023 年度股东大会选举的股东 代表监事共同组成公司第四届监事会。公司第四届监事会任期自 2023 年度股东 大会选举股东代表监事通过之日起三年。 截至目前，胡理文先生通过无锡华 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、概述 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-022 上能电气股份有限公司 关于为子公司代为开具保函的公告 2024 年 4 月 22 日 上能电气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于为子公司代为开 具保函的议案》，根据公司 2024 年度整体生产经营计划，为了保障公司业务发展， 节约财务费用、降低风险、加强资金管理，由公司（含子公司）代子公司向银行 申请开具累计总额度不超过人民币 5 亿元（含本数）的保函,现将有关情况公告 如下： 1、代开保函额度：由公司（含子公司）代子公司向银行申请开具累计总额 度不超过人民币 5 亿元的保函。 2、有效期限：自董事会审议通过之日起 12 个月内。为提高工作效率，保证 业务办理的及时性，上述事项经董事会审议通过后，授权董事长或董事长指定的 授权代理人在额度范围内代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等。 3、子公司范围：目前已成立的纳入合并范围内的子公司， ...

上能电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服务 等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上能电气 股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议、并由股东大会决定。公司 不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所， ...

上能电气股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 声明人_纪志成_作为__上能电气____股份有限公司第_四_届董 事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人上能电气股份有 限公司董事会提名为上能电气__股份有限公司（以下简称该公司） 第_四_届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公 司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： ☑ 是 □ 否 一、本人已经通过___上能电气___股份有限公司第_三_届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的 ...