山东南山智尚科技股份有限公司 对外投资管理制度 第四条 投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩 张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。 第五条 投资的原则： （一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； 第一章 总则 第一条 为规范山东南山智尚科技股份有限公司 （下称"公司"）的对外投 资行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益，保障公司和股东的合法权益， 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及《山东南山智 尚科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所指的对外投资（简称为：投资）指将货币资金以及经资产 评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等 无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 山东南山智尚科技股份有限公司 对外投资管理制度 （二）长期投资 1. 独资、合资或合作投资设立公司（企业）； 2．合作研究与开发项目； （二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三）符合公司的发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞 ...

山 东 南 山 智 尚 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事会 议事 规 则 第一章 总 则 第一条 为规范山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《山东南山智尚科技股份有 限公司公司章程》(以下简称"《公司章程》"或"公司章程")等有关规定，制 订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，对股 东会负责。 第三条 董事会应当认真履行国家有关法律、法规和《公司章程》规定的 职责，确保公司遵守国家法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利 益。 第四条 本规则对公司全体董事、董事会秘书；列席董事会会议的公司其 他高管人员和其他有关人员具有同等的约束力。 山东南 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 对外担保管理制度 山东南山智尚科技股份有限公司 对外担保管理制度 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保 函等。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属 子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循 合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公 司提供担保，公司应按照本制度规定执行。 第六条 公司应当明确与担保事项相关的印章使用审批权限，做好与担保事 项相关的印章使用登记。 第一章 总则 第一条 为了规范山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内外上市公司兼任独立 董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会中应当至少包括 1/3 的独立董事，且至少包括一名会 计专业人士。 山东南山智尚科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，保护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及 《山东南山智尚科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"或"公 司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履 ...

第 二 章 人 员 结 构 第三条 委员会由五名董事组成，其中独立董事三名。独立董事应当在委员 会成员中占有过半数的比例。 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上全 体董事提名，并由董事会选举产生。 山东南山智尚科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作制度 第 一 章 总 则 第一条 为进一步健全山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，协助董事会科 学决策，《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《山东南山智尚科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司董事会特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"）， 并制定本工作制度。 山 东 南 山 智 尚 科 技 股 份 有 限 公 司 薪 酬 与 考 核 委 员 会 工作 制 度 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第五条 委员会设主任委员（召 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 提名委员会工作制度 山 东 南 山 智 尚 科 技 股 份 有 限 公 司 提 名委 员会 工 作制 度 第 一 章 总 则 第一条 为适应战略发展需要，增强山东南山智尚科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程 序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结 构，《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《山东南山智尚科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立提 名委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作制度。 第二条 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事、董事会各专门委员会成员和高级管理人员的人选，按选择标准和程序 进行选择并提出建议。 第 二 章 人 员 结 构 第三条 委员会由五名董事组成，其中独立董事三名。独立董事应当在委员 会成员中占有过半数的比例。 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 关联交易管理制度 山东南山智尚科技股份有限公司 关联交易管理制度 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第五条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二章 关联交易及关联人 第六条 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关 系。 第七条 对关联关系应当从关联人对本公司进行控制或影响的具体方式、途 径及程度等方面进行实质判断。 第八条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资源或 1 第一章 总则 第一条 为保证山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关 联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件及《 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 山东南山智尚科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等有关法律、法规及《山东南山智尚科技股份有限公司章程》《公司信息披露管 理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的 主要负责人，董事会秘书负责组织实施公司内幕信息的保密、登记备案和管理工 作。董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第三条 公司证券部具体负责公司内幕信息的日常管理工作，对外报道传送 的文件、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经相关职能部门的主要 负 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 募集资金管理制度 山东南山智尚科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规及《山东南山智尚科技股 份有限公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 山东南山智尚科技股份有限公司 募集资金管理制度 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被公司控股股 东、实际控制人及其关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联方利用公司 募集资金及募投项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况， 董事会应当依法追究相关主体的法律责任。 第六条 保荐机构或者独立财务 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 6 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 7 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 25 | | | 第二节 | 独立董事 29 | | | 第三节 | 董事会 32 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 40 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 42 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 45 | | 第一节 | 财 ...