国投证券股份有限公司 关于宁波方正汽车模具股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宁波方正 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈哲 | 联系电话：010-57839229 | | 保荐代表人姓名：魏健 | 联系电话：010-57839229 | 一、保荐工作概述 | 项目 | | 工作内容 | | --- | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | | 3.募集资金监督情况 | | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 | ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-078 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 担保情况概述 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2024年4月26 日召开第三届董事会第五次会议、于2024年5月21日召开2023年年度股东大会， 审议通过了《关于公司2024年度为子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司 在2024年度为全资子公司宁波方正汽车部件有限公司、控股子公司安徽方正新能 源科技有限公司（以下简称"安徽方正"）、江西省方正新能源科技有限公司向 银行申请融资时提供担保，总额度合计不超过人民币25,000万元（含本数）。其 中，拟为安徽方正提供总额不超过人民币7,500万元的担保。担保范围包括但不 限于申请综合授信、贷款、贸易融资等融资业务（实际担保金额、种类、期限等 以最终担保合同为准）。上述担保额度的期限为本议案经股东大会审议通过之日 起十二个月。详见公司于2024年4月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-077 一、 回购公司股份的进展情况 1 截至 2024 年 8 月 31 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方 式回购公司股份 1,105,000 股，约占公司总股本的比例为 0.81%，最高成交价为 20.31 元/股，最低成交价为 13.41 元/股，成交总金额为 16,748,926.64 元（不含交 易费用）。回购实施情况符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。 二、 其他说明 （一）公司回购股份的时间、回购股份数量、集中竞价交易的委托时段及交 易价格等均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》 及公司回购股份方案的相关规定，具体如下： 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日 召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， 公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股 ...

国投证券股份有限公司 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为宁波方正汽车 模具股份有限公司（以下简称"宁波方正"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规 定，对宁波方正使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，核查情况 及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波方正汽车模具股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1230 号）同意注册，公司 2021 年 6 月于深圳 证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)26,600,000 股，发行价为 6.02 元/ 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 160,132,000.00 元 ， 扣 除 承 销 及 保 荐 费 用 人 民 币 22,641,509.44 元，余额为人民币 1 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-072 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）向特定对象发行股票募集资金情况 1 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波方正汽车模具股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕243 号）同意注册，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）30,769,230 股，发行价格人民币 26.00 元/股， 募集资金合计人民币 799,999,980.00 元，扣除与本次发行有关费用 15,720,429.32 元，实际募集资金净额为 784,279,550.68 元。本次募集资金到账时间为 2023 年 3 月 23 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 审验，并于 2023 年 3 月 23 日出具天职业字[2023]20358 号验资报告。 二、募集资金使用情况及闲置原因 （一）募集资金使用情况 1、首次公开发行股票募集资金使用情况 截至 2024 年 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-076 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第六次会 议决定于 2024 年 9 月 19 日召开 2024 年第二次临时股东大会。现将会议有关事项 公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。 公司于2024年8月29日召开的第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于召 开2024年第二次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年9月19日（星期四）下午14:45。 （2）网络投票时间：2024年9月19日（星期四）。 其中： （2）公司董事、监事和高级管理人员； ①通 过 深 圳 证 券 交 易 所 系 统 进 行 网 络 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-074 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于新增 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）新增预计日常关联交易概述 基于宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）日常经营的需要， 公司预计 2024 年度将新增与福建骏鹏通信科技有限公司（以下简称"骏鹏通信"） 发生总额不超过 50 万元的日常关联交易，具体交易金额及内容以实际签订的合 同为准。公司 2023 年度与骏鹏通信实际发生的日常关联交易总金额为 0.65 万元。 2024 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第六次会议，以 5 票同意，0 票 反对，0 票弃权，审议通过了《关于新增 2024 年度日常关联交易预计的议案》， 关联董事方永杰、王亚萍、方如玘回避表决。董事会审议前，该议案已经独立董 事专门会议审议通过。 3、法定代表人：方如玘 4、注册资本：13,500 万元 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定， 本次日常关联 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of 500 million RMB for the first half of 2024, representing a 15% increase compared to the same period last year[7]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2024 was 80 million RMB, up 20% year-over-year[7]. - The company's operating revenue for the reporting period was ¥386,750,118.84, representing a 6.36% increase compared to ¥363,623,311.72 in the same period last year[12]. - The net profit attributable to shareholders was -¥18,132,249.13, a decrease of 170.89% from -¥6,693,609.67 year-on-year[12]. - The company reported a basic and diluted earnings per share of -¥0.1327, reflecting a decline of 141.27% compared to -¥0.0550 in the same period last year[12]. - The company reported a year-on-year revenue growth of 20% in the first half of 2024, driven by increased demand for automotive molds[89]. - The total comprehensive income for the first half of 2024 was a loss of CNY 16,334,648.04, compared to a loss of CNY 6,746,580.50 in the same period of 2023[118]. Investment and Development - The company plans to invest 100 million RMB in new product development and technology research in the next fiscal year[7]. - Significant investments in R&D have been made, leading to advancements in automotive lightweight materials, with successful applications of NFPP fiberboard and carbon fiber board technologies[22]. - Research and development expenses increased by 20.93% year-on-year to CNY 20.01 million, reflecting the company's focus on innovation[28]. - The company is actively seeking to expand its market share by enhancing customer engagement and exploring new client opportunities[51]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its competitive position in the automotive parts industry[7]. Market Expansion - The company has expanded its market presence in Southeast Asia, achieving a 30% growth in sales in that region[7]. - The company has expanded its market presence in Japan, collaborating with local engineering firms and mold manufacturers to develop new business opportunities[22]. - The company is actively expanding its market presence, with plans to enter two new regions by the end of 2024[86]. Operational Efficiency - Cost control measures have been implemented, including optimizing equipment utilization and reducing design rework, contributing to improved operational efficiency[23]. - The company has developed an automated and intelligent production line, significantly enhancing production efficiency and quality stability[24]. - The company has implemented new strategies to improve operational efficiency, resulting in a 10% reduction in production costs[87]. Financial Position - The total assets at the end of the reporting period were ¥2,408,438,217.03, down 1.33% from ¥2,440,953,836.68 at the end of the previous year[12]. - The company's net assets attributable to shareholders decreased by 3.70% to ¥1,274,617,093.11 from ¥1,323,657,182.56[12]. - The total amount of monetary funds is 708,918,889.41, accounting for 29.43% of total assets, an increase from 380,311,209.60 (15.58%) in the previous period, primarily due to the redemption of raised funds[33]. - The total liabilities reached CNY 965,030,337.23, slightly up from CNY 942,954,687.89, showing an increase of 2.9%[113]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities improved to ¥26,123,571.09, a significant increase of 157.29% from -¥45,596,444.75 in the previous year[12]. - The cash and cash equivalents increased significantly to CNY 646,694,329.63 from CNY 259,018,052.05, marking a growth of 149.5%[114]. - The cash outflow for purchasing goods and services decreased to ¥248,227,986.65 in the first half of 2024 from ¥291,139,314.92 in the same period of 2023, reflecting improved cost management[122]. Risks and Challenges - The management has identified key risks including supply chain disruptions and has outlined strategies to mitigate these risks[2]. - The company faces market competition risks due to the rapid development of the lithium battery industry and increasing competition in the precision structural components sector[51]. - The company is at risk of raw material price fluctuations, particularly in steel and aluminum, which could affect gross margins[53]. Shareholder and Governance - There are no plans to distribute cash dividends or issue bonus shares for the current fiscal year[2]. - The company has committed to repurchase shares if certain conditions are met, with a maximum repurchase fund not exceeding 30% of the previous year's net profit attributable to shareholders[62]. - The actual controller and related parties have fulfilled their commitments during the reporting period, with specific commitments regarding share transfer restrictions and price stabilization measures[60]. Environmental and Social Responsibility - The company has no significant environmental issues or administrative penalties reported during the reporting period[59]. - The company has not disclosed any measures taken to reduce carbon emissions during the reporting period[59]. Accounting and Financial Reporting - The financial report was approved by the board of directors on August 29, 2024[149]. - The accounting policies and estimates are based on the latest enterprise accounting standards issued by the Ministry of Finance[153]. - The company prepares consolidated financial statements based on its own and subsidiaries' financial reports, reflecting the overall financial position, operating results, and cash flows of the entire enterprise[163].

关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日 召开的第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证实 施募集资金投资项目的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部 分闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日 起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 29 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-058）。 证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-063 宁波方正汽车模具股份有限公司 公司实际使用闲置募集资金 3,000 万元暂时补充流动资金，在使用闲置募集 资金暂时补充流动资金期间，公司严格遵守《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-064 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于调整购买资产方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 一、本次筹划重大资产重组基本情况 公司于 2023 年 9 月 20 日披露了《关于筹划重大资产重组暨关联交易的提示 性公告》（公告编号：2023-061），公司拟以现金方式购买福建省鹏鑫创展新能 源科技有限公司（以下简称"鹏鑫创展"）所持有的骏鹏通信不低于 51%股权， 本次交易完成后，公司将成为骏鹏通信控股股东。本次交易对方鹏鑫创展为公司 关联方，故本次交易构成关联交易。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定和初步测算，本次交易预计构 1 成重大资产重组。本次交易不涉及发行股份，也不会导致公司控制权变更。 二、公司筹划重大资产重组期间的相关工作 自本次交易的提示性公告发布以来，公司及相关各方进行积极磋商、认真探 讨和沟通，全力推进本次重大资产重组事项，公司对本次交易所涉及的标的公司 进行了详细的尽职调查工作，并分别于 2023 年 10 月 18 日、11 月 ...