上海能辉科技股份有限公司 2023 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A. UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 行证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具， 十师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 进行查验。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 报告编码:浙242TMP3T2X r and 审计报告 中汇会审[2024]5176号 上海能辉科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海能辉科技股份有限公司(以下简称能辉科技公司)财务报表, 包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附 注。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办 法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海能辉科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关要求，并结合公司在任 独立董事提交的《独立董事独立性自查情况表》，上海能辉科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会就在任独立董事王芳女士、张美霞女士、彭玲女士的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王芳女士、张美霞女士、彭玲女士的任职经历以及签署的相 关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独 立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《独立董事管理办法》、《创业板 上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章 ...

| 证券代码：301046 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | | 债券代码：123185 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于调整独立董事津贴的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整独立董事薪酬的议案》，全 体独立董事对该议案回避表决，现将有关情况公告如下： 为更好地实现公司战略发展目标，有效调动公司独立董事的工作积极性，进 一步发挥独立董事的科学决策支持和监督作用，经公司董事会薪酬与考核委员会 提议、董事会审议，公司拟将独立董事津贴进行调整，具体如下： 本次调整独立董事津贴事项符合公司经营实际及未来发展需要，有利于进一 步促进独立董事的勤勉尽责履职，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利 益的情形。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 上海能辉科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1、从每人每年税前人民币 8 万 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八次会议 于 2024 年 4 月 23 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 12 日以书面方式发出，本次会议由公司监事会主席熊天柱先生召集并主持，会议应 出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，因工作原因监事颛海涛先生、孔鹏飞先生以 通讯方式出席。公司部分高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决 程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 公司监事会对 2023 年度履行职责的情况以及相关工作内容进行总结。具体 内容详 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（ 以下简称"公司"或"本公司"）根据（ 企业会计 准则》以及公司会计政策等相关规定，于 2023 年 12 月 31 日对各类应收款项、 合同资产、存货、固定资产、长期股权投资、无形资产等各项资产减值的可能进 行了充分的评估和分析。经分析，公司 2023 年度对应收票据、应收账款、其他 应收款和合同资产计提减值准备共计 2,061.04 万元，现将相关情况公告如下： 一、公司计提资产减值准备的概述 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 在资产负债表日，本公司按应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之 间的差额的现值计量应收账款的信用损失。当单项应收账款无法以合理成本评估 预期信用损失的信息时，本公司根据信用风险特征将应收账款划分为若干组合， 参考历史信用损失经验，结合当 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 公告编号：2024-042 | | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | 上海能辉科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会计政策变更是上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）根 据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）于 2023 年 10 月 25 日发布的《关 于印发<企业会计准则解释第 17 号>的通知》财会（〔2023〕21 号）（以下简称"《准 则解释第 17 号》"）的相关规定进行的合理变更，不涉及对公司以前年度的重大 追溯调整，不会对公司的损益、总资产、净资产等财务状况、经营成果和现金流 量产生重大影响。 2、本次会计政策变更无需提交公司董事会审议。 一、本次会计政策变更概述 财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《准则解释第 17 号》，其中规定"关于流 动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交 易的会计处理"的内容，要求自 20 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 reached ¥245,217,320.26, a significant increase of 246.69% compared to ¥70,730,649.37 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥9,956,886.42, reflecting a growth of 135.39% from ¥4,229,904.54 year-on-year[5] - Basic and diluted earnings per share increased by 108.33% to ¥0.0625 from ¥0.03 in the same period last year[5] - Net profit for Q1 2024 was ¥9,957,834.08, up 150.5% from ¥3,983,365.72 in Q1 2023[23] - Operating profit for the quarter was ¥11,060,892.93, representing a 146.5% increase from ¥4,490,921.80 in the previous year[23] - The company reported a tax expense of ¥1,103,250.03 for the quarter, compared to ¥427,556.08 in the previous year, indicating increased profitability[23] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative at -¥216,840,117.38, a decline of 437.09% compared to -¥40,372,921.66 in the previous year[12] - The company reported a net cash outflow from operating activities of ¥216,840,117.38, compared to a net outflow of ¥40,372,921.66 in the same quarter last year[25] - Investment activities generated a net cash inflow of ¥68,643,071.38, a substantial increase from ¥2,350,365.22 in Q1 2023[25] - The net cash flow from financing activities was 38,969,187.50 CNY, compared to a negative cash flow of -1,374,832.53 CNY in the previous period[26] - The total cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 287,815,785.84 CNY, down from 397,043,644.34 CNY at the beginning of the period[26] - The net increase in cash and cash equivalents was -109,227,858.50 CNY, compared to -39,397,388.97 CNY in the previous period[26] Assets and Liabilities - Total assets as of March 31, 2024, amounted to ¥1,780,583,340.22, up 2.22% from ¥1,741,995,191.91 at the end of the previous year[5] - The total liabilities of the company were ¥930,504,501.35, compared to ¥901,878,957.11 at the beginning of the period, reflecting an increase of approximately 3.8%[21] - The company's equity increased slightly, with total equity standing at ¥850,078,838.87, up from ¥840,116,234.80[21] - The company's cash and cash equivalents decreased to ¥345,804,074.12 from ¥455,281,863.55, representing a decline of approximately 24.1%[20] - Accounts receivable increased to ¥412,472,501.06, up from ¥334,191,504.62, indicating a growth of about 23.4%[20] - The company’s long-term investments rose to ¥14,935,374.51 from ¥12,513,737.20, marking an increase of approximately 19.3%[20] - The company’s inventory increased to ¥175,414,358.65 from ¥151,836,727.33, representing a growth of about 15.5%[20] - The company’s short-term borrowings increased to ¥110,170,801.37 from ¥100,592,890.41, reflecting a rise of approximately 1.6%[21] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 16,467[14] - The largest shareholder, Shanghai Nenghui Investment Holding Co., Ltd., holds 21.38% of the shares[14] - The second-largest shareholder, Zhejiang Haining Tonghui Investment Co., Ltd., holds 6.75% of the shares[14] - The combined direct shareholding of the three major shareholders is 32.07%[14] - The total indirect shareholding of Shanghai Nenghui Technology Co., Ltd. is 28.13%[15] - The company has a total of 35,424,000 shares held by the top 10 shareholders[14] - The top 10 unrestricted shareholders include Jinan Shengxing Equity Investment Partnership, holding 1,099,382 shares[14] - The company has not reported any changes in the shareholding structure due to margin trading activities[15] - The report indicates that there are no known relationships or concerted actions among other shareholders[15] - The company has a total of 2,695,270 shares held by Zhejiang Haining Zhonghui Investment Management Partnership[14] Research and Development - Research and development expenses increased by 33.77% to ¥5,914,869.43, indicating a focus on innovation and product development[11] - Research and development expenses for the quarter were ¥5,914,869.43, up from ¥4,421,707.59 in the previous year, indicating a focus on innovation[22] Operating Costs - The company experienced a 304.35% rise in operating costs, totaling ¥203,267,232.15, primarily due to increased project costs[11] - The company’s total operating costs increased to ¥228,654,706.41, up from ¥65,986,844.33 in Q1 2023, reflecting higher operational expenses[22] Governance - The company has revised its governance policies, including the independent director work system and external guarantee management system, which were approved on March 25, 2024[17] Stock Incentive Plan - The company plans to terminate the 2021 restricted stock incentive plan and repurchase 210,000 restricted shares, which will reduce registered capital by ¥209,363[18]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及相关公告格式指引的要求，上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公 司"）编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256 号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,737 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.34 元，本次发行募集资金总额为人民币 31,166.58 万元，扣除发行费用（不 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕221 号）同意注册，公 司向不特定对象发行可转换公司债券 3,479,070 张，每张面值人民币 100 元，募 集资金总额为人民币 34,790.70 万元，扣除发行费用 682.66 万元（不含增值税）， 实际募集资金净额为 34,108.04 万元。本次发行扣除承销和保荐费用 490.00 万元 后的募集资金为 34,300.70 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2023 年 4 月 7 日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况经中汇会计师事务 所（特殊普通合伙）验证，并出具中汇会验[2023]2659 号《验资报告》。 公司已对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银 行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。 二、募集资金投 ...

2023 年度，上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规、规范性文件和《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，勤勉尽责，切实履 行监事会监督职能，认真履行法律法规所赋予的各项职权和义务，积极有效地开 展工作。 监事会对公司 2023 年度的规范运作、生产经营、财务状况及内部管理进行 了监督和核查，并对公司董事、高级管理人员等履职情况进行了有效监督，积极 推动公司的规范运作与正常发展，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 2023 年度公司监事会工作报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年度，公司监事会共组织召开了 10 次会议，会议的召集、召开、出席 会议的人数和表决程序等事宜均符合《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规 定和要求。情况如下： 1、2023 年 1 月 16 日召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于签 订日常经营合同暨关联交易的议案》。 上海能辉科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2、 ...