（一）审议通过《关于不向下修正"能辉转债"转股价格的议案》 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十七次会 议于 2024 年 5 月 28 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 5 月 24 日以电子邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎 先生召集并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，其中董事温鹏飞先 生因工作原因无法亲自出席会议，委托董事李万锋先生代为出席并表决，因工作 原因董事张健丁先生、岳恒田先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、彭玲女士 以通讯方式出席。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召 开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于不向下修正"能辉转债"转股价格的公告 （二）可转债上市情况 经深圳证券交易所同意，公司 34,790.70 万元可转换公司债券于 2023 年 4 月 20 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"能辉转债"，债券代码"123185"。 （三）可转债转股期限 本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易 日起至本次可转债到期日止，即 2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日止（如该 日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、自 2024 年 5 月 8 日至 2024 年 5 月 28 日，公司股票已有 15 个交易日的 收盘价低于当期转股价格 32.80 元/股的 85%，根据《上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转 ...

特别提示： | | | 2、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 3、转股价格：32.80 元/股 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、转股期限：2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日 5、本次触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 5 月 8 日起算，自 2024 年 5 月 8 日至 2024 年 5 月 21 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转 股价格 32.80 元/股的 85%，根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的相关规定， 如后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价的 85%，预计将可能触发"能辉转 债"转股价格向下修正条件。 一、可转换公司债 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于举办 2023 年度暨 2024 年第一季度网上业绩说明会 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 25 日在 巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告》及《2024 年一季度报告》。为便于广大 投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 5 月 23 日（星期四）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办上海能 辉科技股份有限公司 2023 年度暨 2024 年第一季度网上业绩说明会，与投资者进 行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 会议召开时间：2024 年 5 月 23 日（星期四）15:00-17:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www ...

海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：能辉科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈禹安 | 联系电话：021-23187041 | | 保荐代表人姓名：吴江南 | 联系电话：021-23180000 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）14:30； （2）网络投票时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）； 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 5 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2024 年 5 月 15 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 2、会议召开地点 ...

海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：能辉科技 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈禹安 联系电话：021-23187041 | | | | | | 保荐代表人姓名：吴江南 联系电话：021-23180000 | | | | | | 现场检查人员姓名：陈禹安、陈林凯、楚宇翔 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 22 日-2024 年 4 月 26 日 | | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 | 是 | | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | | （一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； | | | | | | （二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | | | | | （三）查阅上市公司相关三会文件，包括会议通知、议案、会议记录等； | | | | | ...

北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议 ...

股票简称：能辉科技 股票代码：301046 债券简称：能辉转债 股票代码：123185 海通证券股份有限公司 债券受托管理人 （上海市广东路 689 号） 二〇二四年五月 关于 上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第二次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海能辉科技股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限公司（以 下简称"海通证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 海通证券不承担任何责任。 1 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）作为上海能辉科技股份有 限公司创业板向不特定对象发行可转换 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六次会 议于 2024 年 4 月 23 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 12 日以书面方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并主 持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，因工作原因董事张健丁先生、岳 恒田先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、彭玲女士以通讯方式出席。公司监 事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公司法》 及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 公司董事会就 2023 ...