| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十四次会 议于 2024 年 3 月 7 日上午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 4 日以电子邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎 先生召集并主持，会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名，因工作原因董事张 健丁先生、岳恒田先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、刘敦楠先生以通讯方 式出席。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决 程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）审议通过《关于不向下修正"能辉转债"转股价格的议案》 公司股票自 ...

上海能辉科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司为债务人对于债权人所负的债务提 供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担其他担保责 任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第四条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会（或董事会） 的批准，公司不得对外提供担保。 公司应当明确与担保事项相关的印章使用审 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 终止实施 2021 年限制性股票激励计划暨回购注销及 作废限制性股票的 法律意见书 二〇二四年三月 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有限公 司（以下简称"公司"）委托，担任公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，按 照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次激励计划所 涉及的有关事实进行了核查和验证，现出具本法律意见书。 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing ...

上海能辉科技股份有限公司 刘敦楠先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员总数的三分之 一，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章 程》等有关规定，刘敦楠先生的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事后 生效。在新任独立董事就任前，刘敦楠先生仍将继续履行独立董事及其在各专门 委员会成员的职责。 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 关于独立董事辞职及提名第三届董事会独立董事候选人 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于独立董事辞职的情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立 董事刘敦楠先生提交的辞职报告，刘敦楠先生因个人原因申请辞去公司第三届董 事会独立董事、董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会审计委员会委员职务， 其辞职后不再在公司担任职务。 特此公告。 上海能辉科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 7 日 附件 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为明确上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名 委员会（以下简称"委员会"）的职责，进一步规范公司董事和高级管理人员的产 生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及其他法律、法规、部门规章、规范性文件 和《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 订本细则。 第二条 委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门机构，主要负责对公 司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。 第三条 委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 第四条 委员会委员由至少三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 委员会委员应具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、行政法规，具有薪酬与考核方面的专业知识，熟 悉 ...

上海能辉科技股份有限公司 内部审计制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，加强公司内部审计监管，完善内部控制，促进经营管理，提高经济效益，根 据《中华人民共和国审计法》等法律、法规、规范性文件及《上海能辉科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动，它通过系统化和规范化的方法,评价和改进公司经营管理活动和内部 控制过程的效率及效果，防范经营风险。 第三条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度必须经董事会审议通过。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立审计部，为董事会审计委员会下属常设内部审计机构。审 计部依法对公司及各下属单位的经济活动实行审计监督，向董事会负责并报告工 作。审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合 署办公。 第五条 审计部的专职内审人员应具备与其从事 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221 号"文同意注册，上海 能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日向不特定对象 发行了 3,479,070 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元， 发行总额 34,790.70 万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后 余额部分（含原股东放弃优先配售的部分）采用深圳证券交易所交易系统网上定 1、证券代码：301046 证券简称：能辉科技 2、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 3、转股价格：32.80 元/股 4、转股期限：2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日 价发行的方式进行。本次发行认购金额不足 34,790.70 万元的部分由主承销商包 销。 上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 3 月 15 日、 2023 年 4 月 6 日召开第三届董事会第七次会议、2022 年年度股东大会，审议通 过了《关于公司及子公司 2023 年度向银行等金融机构申请综合授信额度及公司 为子公司提供担保额度预计的议案》，同意 2023 年度公司及子公司向银行等金 融机构申请不超过人民币 180,000 万元（含本数）的综合授信额度并为全资子公 司贵州能辉智慧能源科技有限公司（以下简称"贵州能辉"）、山东烁辉光伏科技 有限公司、上海能魁新能源科技有限公司在上述授信额度内提供担保，预计担保 的总额度不超过人民币 25,000 万元（含本数），有效期自股东大会审议通过之日 起一年。具体内容 ...

2023 年度持续督导的培训情况报告 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》，于 2023 年 12 月 29 日对能辉科技到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司 控股股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相关人员派发 了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： | 培训时间 | 2023 | 年 | 12 | 月 | 29 | 日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 上海市能辉科技会议室、线上腾讯会议 | | | | | | | 培训主题 | 《募集资金管理与使用》 | | | | | | | 培训讲师 | 陈禹安 | | | | | | | 参加培训人员 | 公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司 | | | | | | ...

北京市中伦律师事务所 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 关于上海能辉科技股份有限公司 "能辉转债"2024 年第一次债券持有人会议的 法律意见书 二〇二四年一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • ...