关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 内部控制审计报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | | | | 二、附件…………………………………………………………… | 第 | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件………………………………………第 | | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件………………………………………第 | | 4 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………… | 第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是湖南 裕能公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外 ...

1、股东大会届次：2023 年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会，第二届董事会第三次会议审议通过了 《关于召开 2023 年度股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则 和《公司章程》等的规定。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于召开 2023 年度股东大 会的议案》，决定于 2024 年 5 月 15 日召开 2023 年度股东大会，本次股东大会 采用现场表决与网络投票相结合的方式进行，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-018 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）15:00。 （2） ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-016 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于公司对外投资并成立有关公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 随着海外尤其是欧洲新能源汽车产业的发展，磷酸铁锂正极材料的海外市场 需求呈现增长态势。为促进公司海外业务顺利推进，就近配套客户，满足海外市 场需求，强化公司的市场地位，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简 称"公司"）拟在新加坡设立投资公司，并由投资公司在西班牙设立项目公司， 通过项目公司投资建设年产 5 万吨锂电池正极材料项目。项目总投资约合人民币 9.82 亿元（约合 1.29 亿欧元，按照 2024 年 4 月 17 日欧元兑人民币汇率 1：7.5973 折算，以实际投资时汇率折算额为准，下同）。 本次对外投资无需提交股东大会审议。本次对外投资不构成关联交易，不构 成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本项目尚需经过中 国国内境外投资管理机构备案、新加坡及西班牙相关政府部门办理审批手续。 二、投资标的基本情况 （一）投资公司 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-019 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 注：本公告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 三、本次计提减值准备的确认标准及计提方法 关于 2023 年度计提减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提减值准备的概述 为真实反映湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 财务状况、资产价值及经营情况，本着谨慎性原则，根据《企业会计准则》及公 司会计政策的相关规定，公司对合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的应收 票据、应收账款、其他应收款、存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、无 形资产、商誉等资产进行了全面清查，对各类资产进行了充分的评估和分析，对 可能发生减值损失的资产计提减值准备。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章 程》等相关规定，本次计提减值无需提交公司董事会或股东大会审议。 二、本次计提减值准备的范围和总金额 公司 2023 年度对相关资产计提资产和信用减值准备 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、年度履职概况 （一）出席董事会会议及列席股东大会情况 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会及股东大 会，认真审阅会议材料，及时了解公司生产运作和经营情况，对于董事会审议事 项，利用自己的专业知识和经验进行分析和决策，对各项议案进行独立、审慎的 表决，力求对全体股东负责。除需要回避表决的议案外，本人对公司董事会各项 议案在认真审议的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。 报告期内，公司召开 10 次董事会和 6 次股东大会，本人报告期出席会议的 具体情况如下： | | 董事会 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 应参加 | 现场出席 | 通讯出席 | 委托出席 | 缺席 | 是否连续两 | 股东大会 列席次数 | | 次数 | 次数 | 次数 | 次数 | 次数 | 次未出席 | | | 10 | 3 | 7 | 0 | 0 | 否 | 6 | 各位股东： 作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 ...

中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度担保额度预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（简称"湖南裕能"或"公司"）的保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，对湖南裕能 2024 年度担保额度预计情况进行了审慎核查，发表核查意 见如下： 一、担保情况概述 为满足公司生产经营需要，公司拟在 2024 年度为合并报表范围内子公司向 银行等金融机构及非金融机构申请授信提供担保，预计新增担保额度不超过 200,000 万元。担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等，担保期限依据最终 签署的合同确定。具体担保额度预计情况如下： 单位：万元 | | | 担保 | 被担保 | | | | 担保额度 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 作为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度，本人夏云峰严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》的规定和要求，秉持客观、公正、独立的原则，忠实地履行独 立董事职责与义务，勤勉尽责，对公司重大事项发表了客观、审慎、公正的事前 认可或独立意见，维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人夏云峰，1967 年出生，中国国籍，西南财经大学会计学院会计学博士 研究生。曾任湖南科技大学商学院讲师、副教授。现任公司独立董事，湘潭大学 商学院教授，洲际油气股份有限公司独立董事，湖南恒昌医药集团股份有限公司 独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的 情况。 二 ...

中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"湖南裕能"或"公司"） 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，对湖南裕能 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，发 表核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 日常生产经营业务需要，预计 2024 年度及 2025 年 1-5 月期间将与关联方宁德时 代新能源科技股份有限公司（以下简称"宁德时代"）及其子公司、比亚迪股份 有限公司（以下简称"比亚迪"）及其子公司、靖西湘潭电化科技有限公司（以 下简称"靖西湘潭电化"）发生日常关联交易，其中 2024 年度预计日常关联交 易总金额不超过 1,92 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 成立日期 | 年 | 月 | 日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2011 | 7 | 18 | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 号 | 128 | | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建 立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司优秀人才的积 极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对 等原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定了 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）。 为保证 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》 《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《公司 2024 年限 制性股票激励计划（草案）》的规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司现代企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励约束机制， 保 ...