湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 成立日期 | 年 | 月 | 日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2011 | 7 | 18 | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 号 | 128 | | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末 ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建 立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司优秀人才的积 极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对 等原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定了 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）。 为保证 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》 《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《公司 2024 年限 制性股票激励计划（草案）》的规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司现代企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励约束机制， 保 ...

经核查公司独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公 司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求，不存在影响独立性的情形。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 董事会 二〇二四年四月十九日 1 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司在任独立董事钟超凡、夏云峰、戴静的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： ...

湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度审计报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注… ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-004 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第三次会议于 2024 年 4 月 18 日上午 9 点在公司二楼会议室以现场结合通讯表决 的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 8 日以电话、微信等方式发出。本次会议 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中以通讯表决方式出席会议的董事为陆 怡皓先生。会议由董事长谭新乔先生主持，公司监事、部分高级管理人员列席了 会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经各位董事审议表决，通过如下决议： （一）通过《2023 年年度报告及其摘要》 具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 公司董事会审计委员会已审议通过了该议 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合湖南裕能新能源电池材料股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司全体股东： 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的 ...

证券简称：湖南裕能 证券代码：301358 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 二〇二四年四月 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法律 法规、规范性文件，以及《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票和/或公司从二级市场回 购的本公司 A 股普通股 ...

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-014 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于 2024 年度开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：为有效降低原材料价格波动对湖南裕能新能源电池材料股份 有限公司（以下简称"公司"）经营造成的潜在风险，降低原材料价格大幅波动 带来的不利影响，公司及子公司拟根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值 业务。 2、交易品种：公司及子公司拟开展的商品期货套期保值业务的期货品种仅 限于与公司生产经营业务有直接关系的锂盐期货品种。 3、交易工具：交易工具包括但不限于期权、期货及其组合等。 4、交易场所：交易场所只限于境内合法运营的期货交易所。 5、交易金额：根据公司经营及业务需求情况，公司及子公司 2024 年度拟开 展商品套期保值业务的保证金及权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、 预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 10 亿元，且任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 15 亿元。该额度在审 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥41.36 billion, a decrease of 3.35% compared to ¥42.79 billion in 2022[14]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥1.58 billion, down 47.44% from ¥3.01 billion in 2022[14]. - The net cash flow from operating activities improved to ¥501.24 million, a significant increase of 118.01% compared to a negative cash flow of ¥2.78 billion in 2022[14]. - The total assets at the end of 2023 were ¥26.79 billion, reflecting a 1.36% increase from ¥26.43 billion at the end of 2022[14]. - The net assets attributable to shareholders increased by 97.45% to ¥11.28 billion from ¥5.71 billion in 2022[14]. - The company reported a basic earnings per share of ¥2.18, down 58.79% from ¥5.29 in the previous year[14]. - The company’s weighted average return on equity decreased to 15.96% from 71.42% in 2022, a decline of 55.46%[14]. - The company’s quarterly revenue showed a significant drop in Q4 2023 to ¥7.03 billion, down from ¥13.18 billion in Q1 2023[15]. - The company received government subsidies amounting to ¥74.18 million in 2023, compared to ¥23.43 million in 2022[18]. Market and Industry Trends - The company reported a significant focus on the development of lithium-ion battery materials, which are crucial for the new energy vehicle market[6]. - The company operates in the lithium-ion battery industry, focusing on the research, production, and sales of lithium iron phosphate materials, which are in demand due to the growth in the electric vehicle and energy storage sectors[23]. - In 2023, global demand for new energy vehicles led to a 38.6% year-on-year increase in the usage of power batteries, reaching 705.5 GWh[25]. - China's new energy vehicle production reached 9.587 million units in 2023, a 35.8% increase year-on-year, with sales of 9.495 million units, up 37.9%[25]. - The global energy storage lithium battery shipments reached 225 GWh in 2023, marking a 50% year-on-year growth[27]. - China's energy storage battery shipments were 206 GWh in 2023, reflecting a 58% increase compared to the previous year[27]. - The shipment of lithium iron phosphate (LFP) cathode materials in China reached 1.65 million tons in 2023, a 48.3% increase year-on-year[28]. - The shipment of ternary cathode materials in China was 650,000 tons in 2023, showing a 1.8% year-on-year growth[28]. - In 2023, LFP batteries accounted for over 70% of the installed capacity in the new energy vehicle market, up from 61% in 2022[28]. Research and Development - The company focuses on R&D and production of lithium-ion battery cathode materials, emphasizing high energy density, stability, cost-effectiveness, long cycle life, and excellent low-temperature performance[34]. - The company has achieved significant progress in R&D, with manganese iron phosphate materials currently in batch trial production, enhancing its product offerings[40]. - Research and development expenses for 2023 reached CNY 35,816,700, with a total of 75 patents held, including 12 invention patents, enhancing the company's innovation capabilities[48]. - The company has completed several R&D projects, including the development of low-cost lithium iron phosphate production processes, enhancing product performance and competitiveness[68]. - The number of R&D personnel increased by 12.21% to 487 in 2023, with a notable rise in the proportion of personnel holding master's degrees by 85.71%[69]. Production and Sales - The company produced 504,400 tons of lithium iron phosphate, a year-on-year increase of 49.6%, and sold 506,800 tons, a year-on-year increase of 56.49%, with approximately 28% of sales applied in the energy storage sector[46]. - The company maintained a market share of over 30% in lithium iron phosphate products, ranking first in the industry for four consecutive years[46]. - The company's lithium iron phosphate product sales volume has rapidly increased, demonstrating significant scale advantages and solidifying its market position[44]. - The company's operating revenue for lithium-ion battery cathode materials was ¥41,117,549,730.75, representing a year-over-year decrease of 3.73%[55]. - The gross profit margin for lithium iron phosphate was 7.30%, down 5.17% compared to the previous year[55]. Strategic Initiatives - The company is actively expanding its market presence and exploring potential mergers and acquisitions to enhance its competitive edge in the battery materials sector[6]. - The company has established stable partnerships with major clients, including CATL and BYD, ensuring consistent demand for its products[42]. - The company has developed a comprehensive lithium-ion battery material preparation technology system, enhancing its R&D capabilities and product performance[42]. - The company has established a subsidiary for battery recycling, aiming to create a closed-loop industry chain and prepare for the upcoming wave of lithium-ion battery retirements[47]. - The company aims to optimize the processing performance of its fourth-generation lithium iron phosphate materials while maintaining high density[68]. Corporate Governance - The company has revised 9 internal governance documents, including the Articles of Association and related transaction management systems, to improve corporate governance[112]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, complying with legal and regulatory requirements[114]. - The supervisory board has 3 members, including 1 employee supervisor, and has held 9 meetings during the reporting period[115]. - The company emphasizes information disclosure, ensuring timely and accurate communication with shareholders through various channels[116]. - The company maintains independence from controlling shareholders, ensuring autonomous operational capabilities[118]. Environmental Responsibility - The company has implemented measures to reduce carbon emissions and increase the use of clean energy, integrating environmental protection into production management[169]. - The company successfully implemented pollution control measures, including the use of bag filters and RCO facilities, ensuring compliance with emission standards[168]. - The company invested a total of 329.16 million yuan in environmental protection during the reporting period[169]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[170]. Future Outlook - The company aims to become a leading global manufacturer of cathode materials for new energy batteries, focusing on high cost-performance products[102]. - In 2024, the company plans to enhance internal management efficiency, control production costs, and improve product quality to boost operational effectiveness[103]. - The company anticipates continued growth in the new energy industry and the cathode materials sector, driven by policy support, technological innovation, and increased market demand[101]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 20% market share within the next two years[126]. - A strategic acquisition of a local competitor is in progress, expected to be finalized by Q2 2024, which will enhance production capacity by 40%[126].

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-015 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 独立董事钟超凡先生保证本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》的有关规定，并按照湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以 下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事钟超凡先生作为征集人就公司 2023 年度股东大会审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"） 相关议案向公司全体股东征集表决权。 一、征集人基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事钟超凡先生，其基本情况如下： 钟超凡，1963 年出生，中国国籍，湘潭大学高分子化学与物理专业博士研究 生。曾任三一重工股份有限公司商务部和人事行政部经理。现任公司独立董事， 湘潭大学教师、教授。 截至本公告披露日，未持有公司股票。征集人作为公司独立董事，与公司董 事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存 在 ...