中信证券股份有限公司 关于山西锦波生物医药股份有限公司 部分变更募集资金用途的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为山西锦波 生物医药股份有限公司（以下简称"锦波生物"、"公司"）向不特定合格投资者公 开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所上市公 司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法规和规范性文件的要求，对锦波 生物变更募集资金用途的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况和使用情况 （一）募集资金基本情况 2023年7月20日，山西锦波生物医药股份有限公司发行普通股500万股，发行 方式为战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发 行相结合的方式，发行价格为49元/股，募集资金总额为245,000,000.00元，实际 募集资金净额为214,088,131.00元，到账时间为2023年7月13日。公司因行使超额 配售取得的募集资金净额为33,617,772.71元，到账时间为2023年8月21日。 （二）募集资金使用情况和存储情况 截至 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-009 山西锦波生物医药股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本次会议为 2024 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2024 年 1 月 10 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议审议通过了 《关于提请召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开所履行的程序符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。会议召开无需相关部门批准或履行必要程序 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表 决票出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 1 月 29 日 14:00。 2 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-006 （一）审议通过《关于部分变更募集资金用途的议案》 1.议案内容： 根据公司发展战略规划、募投项目实施实际情况，公司拟对部分募集资金的 用途进行变更。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 10 日 2.会议召开地点：公司四楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 1 月 5 日以电话方式发出 5.会议主持人：监事会主席汤莉女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 山西锦波生物医药股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次会议的召集、召开、审议过程符合《中华人民共和国公司法》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 山西锦波生物医药股份有限公司 监事会 2024 年 1 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-007 截至 2023 年 12 月 31 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： 山西锦波生物医药股份有限公司 部分变更募集资金用途公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况和使用情况 （一）募集资金基本情况 2023 年 7 月 20 日，山西锦波生物医药股份有限公司发行普通股 500 万股， 发行方式为向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者 定价发行相结合的方式，发行价格为 49 元/股，募集资金总额为 245,000,000.00 元，实际募集资金净额为 214,088,131.00 元，到账时间为 2023 年 7 月 13 日。 公司因行使超额配售取得的募集资金净额为 33,617,772.71 元，到账时间为 2023 年 8 月 21 日。 （二）募集资金使用情况和存储情况 单位：元 | 序号 | | | 募集资金计划 | 累计投入募集 资金金额 | 投入进度 | ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024-01- | | | | | 东吴证券股份有限公 | 中国中金财富证券有 | | 11 | 832225 | 利通科技 | 16 | 156000 | 司上海西藏南路证券 | 限公司郑州建设路证 | | | | | | | 营业部 | 券营业部 | | 2024-01- | | | | | 东吴证券股份有限公 | 中国中金财富证券有 | | 11 | 832225 | 利通科技 | 16 | 112000 | 司上海西藏南路证券 | 限公司郑州建设路证 | | | | | | | 营业部 | 券营业部 | | 2024-01- | | | | | 平安证券股份有限公 | 中国银河证券股份有 | | 11 | 832982 | 锦波生物 | 151.76 | 35000 | 司北京东花市证券营 | 限公司太原迎泽桥西 | | | | | | | 业部 | 证券营业部 | | 2024-01- | | | | | 东吴 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-004 山西锦波生物医药股份有限公司监事会主席任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，经山西锦波生物医药股份限公司监事会 提名，提名汤莉女士为公司第三届监事会主席候选人，任职期限至本届监事会届满之 日止。 公司于 2023 年 12 月 11 日召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 提名汤莉女士为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》。 公司于 2023 年 12 月 28 日召开 2023 年第六次临时股东大会，审议通过了《关于 提名汤莉女士为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》，汤莉女士当选为公司监 事。 公司于 2024 年 1 月 8 日召开第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 选举汤莉女士为公司第三届监事会主席的议案》，汤莉女士当选为公司监事会主席。 选举汤莉女士为公司监事会主席，任职期限至第三届监事会任期届满之日止， ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024-01- | | | | | 平安证券股份有限公 | 中国银河证券股份有 | | 09 | 832982 | 锦波生物 | 168.91 | 43000 | 司北京东花市证券营 | 限公司太原迎泽桥西 | | | | | | | 业部 | 证券营业部 | | 2024-01- | 834062 | 科润智控 | 4.7 | 100000 | 财通证券股份有限公 司江山中山路证券营 | 财通证券股份有限公 司杭州丽水路第二证 | | 09 | | | | | | | | | | | | | 业部 | 券营业部 | | 2024-01- | | | | | 中信证券股份有限公 | 安信证券股份有限公 | | 09 | 838030 | 德众汽车 | 4.8 | 160000 | 司上海漕溪北路证券 | 司上海黄浦区中山东 | | | | | | | 营业部 | 二路证券营业部 | | 2024-01- | | | | ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-003 山西锦波生物医药股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 8 日 2.会议召开地点：公司四楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 1 月 3 日以电话方式通知 5.会议主持人：全体监事共同推举的监事汤莉女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 1.议案内容： 冯伟先生因退休原因申请辞去公司第三届监事会主席职务。为保证公司监事 会正常运作，根据《公司法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公司章 程》及公司《监事会议事规则》等有关规定。公司拟选举汤莉女士为公司第三届 监事会主席，任期自本次监事会会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之 日止。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易， ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-001 山西锦波生物医药股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 28 日 2.会议召开地点：山西综改示范区太原唐槐园区锦波街 18 号公司九楼会议 室 3.会议召开方式：现场投票加网络投票 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：公司董事长杨霞女士 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份总数 2,800 股，占公司有表决权股份总数的 0.004%。 公司董事、董事会秘书、副总经理唐梦华女士列席了会议。 二、议案审议情况 审议通过《关于提名汤莉女士为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》 1.议案内容： 冯伟先生因退休原因申请辞去公司第三届监事会监事、监事会主席职务， 导致公司监事会成员人数低于法定最低人数。为保证公司监事会正常运作，根 据《公司法》《北京证券交易所 ...

关于山西锦波生物医药股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 山西格远律师事务 G E Y U A N 格 远 律 师 事 务 所 aw Firm 山西格远律师事务所 关于山西锦波生物医药股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 致:山西锦波牛物医药股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法(2019年修订(以下简称"《证券法》") · 《中华人民共和国公司法(2018年修正)》(以下简称"《公司法》")《北 京证券交易所上市公司持续监管办法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、 法规和其他有关规范性文件的要求,山西格远律师事务所(以下简称"本所") 接受山西锦波生物医药股份有限公司(以下简称"锦波生物"或"公司")的委 托,指派律师参加公司 2023 年第六次临时股东大会 (以下简称"本次股东大会" 或"本次会议"）。 为出具本《法律意见书》,本所声明如下: 1、本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、 召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见,并不对本次股东大 会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。 2、本所及经办律师依据《证 ...