北京德和衡律师事务所 关于海信家电集团股份有限公司 2022年A股限制性股票激励计划 第二期解锁条件成就、回购注销部分A股限制性股票 相关事项的法律意见书 德和衡证律意见（2025）第269号 B E I J I N G D H H L A W F I R M 1 北京德和衡律师事务所 B E I J I N G D H H L A W F I R M 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称分别具有如下含义： | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 海信家电、公司、贵司 | 指 | 海信家电集团股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》、 | 指 | 《海信家电集团股份有限公司2022年A股限制性股票激励计划（草 | | 本激励计划 | | 案）》 | | 激励对象 | 指 | 按本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、 | | | | 核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员 | | 本次解锁 | 指 | 公司根据本激励计划安排，对授予的A股限制性股票进行第二期解锁 | | | | 的行为 | | 本次回购注销 | 指 | 公司根据本激励计划 ...

证券简称：海信家电 证券代码： | | | | 一、释义···························································································3 | | --- | | 二、声明···························································································4 | | 三、基本假设·····················································································5 | | 四、独立财务顾问意见 ········································································6 | | （一）本激励计划的审批流程 ·······························································6 | | （二）关于本激励计 ...

海信家电集团股份有限公司内幕信息及知情人管理制度 海信家电集团股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 （2025年5月30日经第十二届董事会2025年第三次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第二章 内幕信息的范围 第六条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 第 1 页 共 9 页 第一条 为规范海信家电集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保 护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》等有关法律法规，以及《公司章程》《公司信息披 露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事会秘书负责协调实 施，证券部负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 公司任何部门及个人不得向任何媒介或以其他形式对外报道、传 送或发布任何涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法律 法规及上市规则所 ...

海信家电集团股份有限公司信息披露管理办法 海信家电集团股份有限公司 信息披露管理办法 (2025 年 5 月 30 日经第十二届董事会 2025 年第三次临时会议审议通过) 第 1 页 共 13 页 第一条 为建立健全海信家电集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 制度，规范公司信息披露义务人信息披露行为，增强信息披露义务人保 密意识，加强信息披露事务管理，维护公司和投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真 实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂、不得有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息 的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第四条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不 得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个 人不得非法要求信息披 ...

（经 2025 年 5 月 30 日第十二届董事会第三次临时会议审议通过） 第一章 总则 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 海信家电集团股份有限公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 海信家电集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第 1 页 共 13 页 第一条 为加强对海信家电集团股份有限公司（"公司"或"本公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序， 根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《证 券及期货条例（香港法例第 571（章））》《公司收购及合并守则》《股 份购回守则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动行为的 管理。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应知悉《公 司法》《证券法》 ...

海信家电集团股份有限公司独立董事工作制度 海信家电集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 5 月 30 日经第十二届董事会 2025 年第三次临时会议审议通过） 第一章 总则 第 1 页 共 10 页 第一条 为进一步完善海信家电集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司治理结构，促进公司的规范运作，更好地维护公司及股东 的利益，依照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》） 等相关规定及《公司章程》要求，以及结合公司实际情况，公司 制定《独立董事工作制度》。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应当按照法 律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章 程的 ...

海信家电集团股份有限公司投资者关系管理制度 海信家电集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文 件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业 普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提 供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听 取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 海信家电集团股份有限公司投资者关系管理制度 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚 信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市 场生态。 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重 视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 (2025 年 5 月 30 日经第十二届董事会 2025 年第三次临时会议审议通过) 第一章 总则 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： 第 1 页 共 8 页 第一条 为促进和完善海信家电集团股份有限公司（以下称"公司 ...

累积投票制实施细则 海信家电集团股份有限公司累积投票制实施细则 海信家电集团股份有限公司 （2025 年 5 月 30 日经第十二届董事会 2025 年第三次临时会议审议通过） 第一章 总则 第二章 董事候选人的提名 第 1 页 共 5 页 第一条 为进一步完善海信家电集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构、维护中小股东的利益、规范公司选举董事行为， 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 和《公司章程》及其他有关规定，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举董事时采用的 一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持有表决权的 每一股份拥有与该次股东会拟选举董事总人数相等的投票权，股 东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘 积。股东既可以用所有投票权集中投票选举一名候选董事，也可 以分散投票给数名候选董事。 第三条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第四条 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上 的，或者股东会选举两名以上独立董 ...

第一章 总则 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 海信家电集团股份有限公司舆情管理制度 海信家电集团股份有限公司 舆情管理制度 第九条 各类舆情信息的处理原则： （一）快速反应、迅速行动。公司应保持对舆情信息的敏感度， 快速反应、迅速行动；快速制定相应的媒体危机应对方案； （二）协调宣传、真诚沟通。公司在处理危机的过程中，应协调 和组织好对外宣传工作，严格保证一致性，同时要自始至 终保持与媒体的真诚沟通。在不违反中国证券监督管理委 员会信息披露规定的情形下，真实真诚解答媒体的疑问、 消除疑虑，以避免在信息不透明的情况下引发不必要的猜 测和谣传； 1 第一条 为了提高海信家电集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥互联 网互动优势、正确把握和引导网络舆论导向，及时、妥善处理各 类舆情对公司股价、商业信誉及正常经营活动造成的影响，切实 保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及 相关法律法规和《海信家电集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）等相关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 ...

海信家电集团股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度 海信家电集团股份有限公司 高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 5 月 30 日经第十二届董事会 2025 年第三次临时会议审议通过） 第一章 总则 第六条 公司董事会薪酬与考核委员会的工作内容、职责与权限由公司《董 事会薪酬与考核委员会工作细则》确定。 第七条 公司人力资源部配合董事会薪酬与考核委员会进行公司高级管理 人员薪酬与考核方案的具体实施。 第八条 高级管理人员考核周期为一年，由董事会薪酬与考核委员会对高 级管理人员的岗位胜任情况、工作任务完成情况等进行评价，考 核结果作为薪酬发放的依据。 第二章 管理机构 第 1 页 共 3 页 第一条 为进一步完善海信家电集团股份有限公司（以下简称"公司"） 高级管理人员的薪酬管理，贯彻落实环境、社会及管治（ESG） 发展理念，建立科学有效的激励与约束机制，确保管理层团队稳 定且有效调动高级管理人员的积极性、主动性和创造性，提高公 司经营管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展及确保公司发 展战略目标的实现，结合公司实际情况并参照行业薪酬水平，特 制定本制度。 第二条 本制度所称高级管理人员以《海信家电集团股份 ...