中国神华能源股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 尊敬的股东: 作为中国神华能源股份有限公司(以下简称公司或中国神 华)独立非执行董事,本人严格按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《中国证券监督管理委员会上市公司 独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 等法律、规章和《公司章程》《公司独立董事工作规则》等规定, 认真履行职责,在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用,维护了公司整体利益,保护了中小股东合法权益。 一、独立董事的基本情况 本人的简历详见公司 2023年度报告。 本人不存在可能影响独立性的情况,独立性情况自查报告已 提交董事会。董事会对本人独立性情况进行了评估并出具专项意 见,并与 2023年度报告同时披露。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年度,公司召开股东周年大会 1 次,A 股类别股东会 1 次,H 股类别股东会 1 次,董事会会议 7 次，提名委员会 2 次, 薪酬与考核委员会2次,战略与投资委员会２次,安全、健康、 环保及 ESG 工作委员会 5 次,审计与风险委员会 10 次,独立董 事委员会 3 次。 2.参 ...

中国神华能源股份有限公司 关于国家能源集团财务有限公司 的风险持续评估报告 国家能源集团财务有限公司（以下简称财务公司）由中国神 华能源股份有限公司（以下简称本公司）控股股东国家能源投资 集团有限责任公司（以下简称国家能源集团）持有 60%股权，为 本公司的关联方。2021 年 3 月 26 日，本公司与财务公司签订 2021 年至 2023 年《金融服务协议》，该协议经 2020 年股东周年大会 批准后生效，有效期自 2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止。 2022 年 10 月 28 日，本公司 2022 年第一次临时股东大会批准双 方签署《金融服务协议之补充协议》，有效期自 2022 年 1 月 1 日起至 2023 年 12 月 31 日止。2023 年 4 月 28 日，本公司与财 务公司签订 2024 年至 2026 年《金融服务协议》，该协议经 2022 年股东周年大会批准后生效，有效期自 2024 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日止。根据《金融服务协议》，财务公司向本公司及 其控股子公司（以下简称本集团）提供综合授信（无需本集团提 供任何抵押 ...

中国神华能源股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 中国神华能源股份有限公司（以下简称公司）聘请毕 马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马 威华振）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、 国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》，公司对毕马威华振 2023 年审计过程中 的履职情况进行评估。经评估，公司认为毕马威华振资质 等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达 意见，具体情况如下。 一、资质条件及执业记录 毕马威华振于 1992 年 8 月 18 日成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名 为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长 安街东方广场东 2 座办公楼 8 层。于 2023 年 12 月 31 日， 毕马威华振拥有合伙人 234 人，注册会计师 1,121 人，其中 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 260 人。毕 马威华 ...

经充分讨论及审议，会议通过以下议案： （一）《关于〈中国神华能源股份有限公司2023年度财务报告〉的议案》 监事会认为：《中国神华能源股份有限公司2023年度财务报告》符合会计准则的要 求，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的经营成果。 表决情况：有权表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票，通过。 （二）《关于中国神华能源股份有限公司2023年度利润分配方案的议案》 监事会认为：公司2023年度利润分配方案符合相关法律法规和《公司章程》的规定， 能够保障股东的合理回报并兼顾公司可持续发展需求，不存在损害股东尤其是中小股 东利益的情形。 表决情况：有权表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票，通过。 证券代码：601088 证券简称：中国神华 公告编号：临2024-010 中国神华能源股份有限公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 中国神华能源股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国神华能源股份有限公司（"本公司"）第五届监事会第十八次会议于2024年3 月11日以电子邮件及无纸化办公系统方式向全体监事发 ...

重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：根据《上海证券交易所股票上市规则》等 相关规定，中国神华能源股份有限公司（"本公司"）与国能（北京）商业保理 有限公司（"国能保理公司"）签署 2024 年至 2025 年《中国神华能源股份有限 公司与国能（北京）商业保理有限公司保理服务协议》（"新《保理服务协议》"） 并确定相关日常关联交易 2024 年至 2025 年的年度上限金额，及终止本公司与国 能保理公司于 2023 年 4 月 28 日签署的 2023 年至 2025 年《中国神华能源股份 有限公司与国能（北京）商业保理有限公司保理服务协议》（"原《保理服务协议》"）， 无需提交本公司股东大会审议。 对本公司的影响：新《保理服务协议》约定的交易于本公司及其控股子 公司（"本公司成员单位"或"本集团"）一般及日常业务过程中进行；按照正常 商务条款或比正常商务条款更佳的条款实施；协议及交易定价公平合理，符合本 公司及本公司股东的整体利益，不会构成本公司对关联方的较大依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1. 董事会表决情况和关联董事回避情况 证券代码：601088 证券简称：中国 ...

中国神华能源股份有限公司董事会审计与 风险委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定, 中国神华能源股份有限公司董事会审计与风 险委员会本着勤勉尽责的原则，严格按照《中国神华能源股 份有限公司董事会审计与风险委员会议事规则》等制度履行 职责。现将 2023 年度履职情况报告如下。 | | | 员会第二 | 陈汉文 | 2.听取关于收购都城伟业所持国能锦界 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 十二次会 | 出席） | 30%股权项目完成情况的汇报。 | | | | | 议 | 白重恩 | | | | | | 第五届董 事会审计 | | 1.审议《关于<中国神华能源股份有限公 | 书面 | | | | | 陈汉文 | 司 2022 年度财务报告（草稿）>的议案》； | | | 3 | 月 | 与风险委 | 袁国强 | 2.审议《关于<中国神华能源股份有限公 | 审议 | | 13 | 日 | 员会第二 | | 司 2022 年度内部控制评 ...

中国神华能源股份有限公司 第五届董事会审计与风险委员会 2023 年 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》及《中国神华能源股份有 限公司董事会审计与风险委员会议事规则》等有关规定，中 国神华能源股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会审 计与风险委员会 2023 年对会计师事务所认真履行了监督职 责，现将履行监督职责情况报告如下。 一、会计师事务所基本情况 2023 年，公司续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通 合伙）和毕马威会计师事务所（以下统称毕马威会计师事务 所）为公司 2023 年度国内、国际审计机构。毕马威华振会 计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，注册地址为北 京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层，首席 合伙人为邹俊先生，具有中国注册会计师资格。于 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振会计师事务所有合伙人 234 人，注 册会计师 1,121 人。 二、对会计师事务所监督情况 （一）评估并通过续聘会计师事务所的 ...

（一）财务公司向本公司成员单位提供综合授信每日最高余额（包括贷款、 信贷、票据承兑和贴现、非融资性保函、透支、开立信用证等，含已发生应计利 息）： 预计上限为 100,000 百万元，贷款利率范围为 2.1-3.95%。 证券代码：601088 证券简称：中国神华 公告编号：临 2024-012 中国神华能源股份有限公司 关于 2024 年度与国家能源集团财务有限公司 日常关联交易预计情况的公告 中国神华能源股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 2023 年 6 月 16 日，中国神华能源股份有限公司（"本公司"）2022 年度股 东周年大会批准了本公司与关联方国家能源集团财务有限公司（"财务公司"） 签署的 2024 年至 2026 年《金融服务协议》（"《金融服务协议》"）及其项下 2024 年至 2026 年的年度交易上限。根据《金融服务协议》，财务公司向本公司 及其控股子公司（"本公司成员单位"）提供综合授信（无需本公司成员单位提 供任何抵押或担保）及多项金融服务，本公司成员单位可以在财务公司存款。 ...

本次会议审议通过了以下事项: 一、《关于中国神华 2023 年特续关联交易协议执行情况的议 案》 公司全体独立非执行董事确认: 第五届董事会独立董事委员会会议 中国神华能源股份有限公司第五届董事会 独立董事委员会会议决议 中国神华能源股份有限公司(以下简称公司或本公司)第五 届董事会独立董事委员会会议于2024年3月20日以书面审议方 式召开。公司于 2024年 3 月 11 日向全体独立非执行董事发送了 会议通知、议程、议案、决议草案等会议材料。 公司全体独立非执行董事审议了本次独立董事委员会会议 议案,以书面形式发表了表决意见。会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》及相关法律法规、上市地上市规则和公司章程的 规定。 公司全体独立非执行董事确认: 本议案所涉及关联(关连)交易在公司一般及目常业务过程 中进行;按照正常商务条款或比正常商务条款更佳的条款实施; 协议及交易定价公平合理,符合公司及公司股东的整体利益。 全体独立非执行董事同意本议案,并同意将本议案提交董事 会审议。 三、《关于〈中国神华能源股份有限公司关于国家能源集团 财务有限公司的风险持续评估报告〉的议案》 公司全体独立非执行董事确认: 1.在 ...

证券代码：601088 证券简称：中国神华 公告编号：临 2024-008 中国神华能源股份有限公司 关于举办 2023 年度业绩说明会的公告 中国神华能源股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 法律责任。 重要内容提示： 本次业绩说明会以网络互动方式召开，本公司将针对 2023 年度业绩与经营情 况与投资者进行交流，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行解 答，听取投资者的意见和建议。 1 会议召开时间：2024 年 3 月 29 日（星期五）16:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 3 月 22 日（星期五）至 3 月 28 日（星期四）16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目提问，或于 2024 年 3 月 27 日（星期三）17:00 以前将需要了解的情况和关注问题通过邮件发送给本 公司（邮箱：ir@shenhua.cc），本公司将在业绩说明会上就投资者普遍关注 的问题进行解答。 二、业绩说明会召开 ...