三一重工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 独立董事 伍中信 本人作为三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2024年度按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规以及《公司章程》等有关规定履行职责，充分发表独 立意见，依法进行表决，有效促进了公司的规范运作。现将本人履行 独立董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 伍中信，男，1966 年 8 月生，我国第一位财务学博士后，国务 院特殊津贴专家，海南大学管理学院二级教授，海南大学、湖南大学、 湘潭大学博士生导师。曾任湖南财政经济学院院长，湖南大学会计学 院院长，湖南财经学院财政会计系主任，湖南省财政厅厅长助理，第 十一届、第十二届全国政协委员，湖南省第十届人大常委会委员，第 十届全国青联委员，中国致公党中央委员、湖南省委副主委，湖南省 青年社会科学工作委员会主席。现任湖南省财务学会会长，湖南省会 计学会副会长，中国会计学会常务理事、会计基础理论专业委员会副 主任，中国商业会计学会副会长，中国财务学年会共同主席，财政部 "会计名家"，财政部"中国 ...

第二条 所本制度所称"市值管理"，是指公司以提高上市公司质量为基础， 为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理的基本原则包括： 三一重工股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强三一重工股份有限公司（下称"公司"）市值管理，切实推 动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第 10 号——市值管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引》等法 律法规、规范性文件和《三一重工股份有限公司章程》等规定，制定本制度。 （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律 监管规则以及《三一重工股份有限公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值 管理工作。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各 业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。 （三）科学性原则：上市公司的市值管理有其规律，应当依其规律进行科学 管理，科学研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升上市公司质量为基础开 展市值管理工作。 （四）常态性原则：上市公司的市 ...

三一重工股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为维护三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 章 程 （尚需股东大会审议） 二 〇 二 五 年 四 月 十八日 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | | 股份 2 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 5 | | 第一节 | | 股东 5 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | | 股东会的召集 12 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 13 | | 第六节 | | 股东会 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 reached CNY 77,773,391, an increase of 6.22% compared to CNY 73,221,725 in 2023[23] - The net profit attributable to shareholders for 2024 was CNY 5,975,451, reflecting a significant growth of 31.98% from CNY 4,527,451 in 2023[23] - The net cash flow from operating activities surged to CNY 14,814,278, marking a remarkable increase of 159.53% compared to CNY 5,708,220 in 2023[23] - The total assets at the end of 2024 amounted to CNY 152,145,076, a slight increase of 0.62% from CNY 151,203,358 at the end of 2023[23] - The basic earnings per share for 2024 was CNY 0.7061, up 32.06% from CNY 0.5347 in 2023[24] - The weighted average return on equity increased to 8.54%, up by 1.69 percentage points from 6.85% in 2023[25] - The net assets attributable to shareholders reached CNY 71,953,244, representing a growth of 5.77% from CNY 68,029,017 in 2023[23] Dividend and Shareholder Information - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 3.60 per 10 shares to shareholders, pending approval at the shareholders' meeting[6] - The cash dividend amount (including tax) distributed was CNY 3,034,368,000, accounting for 50.78% of the net profit attributable to ordinary shareholders[156] - The total dividend amount (including tax) was CNY 3,691,454,000, which represents 61.78% of the net profit attributable to ordinary shareholders[156] - The cumulative cash dividend amount over the last three fiscal years was CNY 6,248,559,000, with a cash dividend ratio of 126.72% based on the average annual net profit of CNY 4,931,112,000[158] Research and Development - The company invested 53.81 billion CNY in R&D in 2024, focusing on global R&D layout, digital technology, and low-carbon products[54] - The company invested in R&D over 5% of its sales revenue annually, establishing a robust innovation platform with multiple national-level research centers[59] - The company filed 1,047 patent applications in 2024, including 623 invention patents, highlighting its commitment to innovation[54] Market and Product Development - The company launched over 40 new products in overseas markets in 2024, enhancing its global product development capabilities[40] - The company plans to launch over 40 electric products, achieving a revenue of 40.25 billion CNY from new energy products, a year-on-year growth of 23%[52] - The company is focusing on expanding its market share in emerging markets like Africa and Latin America, where demand for construction machinery is strong[56] - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in sales in that region over the next two years[128] Environmental and Sustainability Initiatives - The company has invested CNY 520,000,000 in environmental protection during the reporting period[167] - The company has implemented measures to ensure compliance with the atmospheric pollutant discharge standards, achieving a concentration of 0 mg/m³ for certain emissions[170] - The company has a wastewater treatment facility with a design capacity of 1200 tons per day, operational since September 2011, and is currently functioning normally[173] - The company has a waste gas treatment system for the painting line with a design capacity of 30,000 cubic meters per hour, operational since July 2014, and is functioning normally[173] Governance and Compliance - The company has established a clear governance structure, with independent directors and a supervisory committee in place to oversee operations[125] - The company continues to focus on compliance and transparency in its operations, reinforcing its commitment to shareholder interests and regulatory standards[123] - The company has implemented a management system for insider information, including training for directors and senior management to enhance compliance[123] Risk Management - The company has implemented strict risk control measures for derivative investments, focusing on market, liquidity, operational, and legal risks[94] - The company faces risks related to policy changes, market competition, currency fluctuations, and raw material price volatility that could impact sales and profitability[115][117][118][119] Employee and Talent Management - The company has established a performance-based incentive system, providing annual performance bonuses linked to employee contributions and company performance[149] - The company has implemented a comprehensive training program for employees, including online learning systems and partnerships with universities[150] - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 25,363, with 9,125 in production, 6,481 in sales, and 5,867 in technical roles[148] Strategic Outlook - The company is committed to a globalization strategy, focusing on risk control while expanding overseas marketing channels and enhancing service systems[103] - The long-term market outlook for the engineering machinery sector remains positive, supported by increasing application scenarios and stringent emission standards[100] - The company aims to enhance its R&D capabilities and product competitiveness to support high-quality development and promote industry transformation towards low-carbon solutions[112]

���� 可持续发展（ESG）报告 Sustainability (ESG) Report 三一重工有限公司 目录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 关于三一重工 | 05 | | 可持续发展管理 | 09 | | 专题： | 11 | | 聚焦"三化战略"， | | | 谱写三一重工高质量发展新篇章 | | 01 优化运营 践行一流治理 公司治理 风险管控 商业道德 25 26 29 以人为本 成就一流人才 合规雇佣 人才发展 员工福利 67 69 74 04 | 定量绩效表 | 101 | | --- | --- | | 上交所指引索引 | 105 | | GRI 索引 | 106 | 健康与安全 78 | 科技创新 打造一流产品 | | | 低碳发展 保障一流运营 | | 回馈社会 作出一流贡献 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 创新发展 | 39 | 环境管理 | 51 | 慈善公益 | 87 | | 卓越品质 | 43 | 生态保护 | 54 | 乡村振兴 | 90 | | 可持续供应链 | ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-034 三一重工股份有限公司 关于开展金融衍生品业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 2025 年 4 月 17 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开的第 八届董事会第二十六次会议，审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》，具 体情况如下： 一、业务目的 公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业务，充分 利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利 率波动对公司的影响。 由于公司经营中，外币收付汇、外币存贷款均金额较大，且汇率波动对公司 经营成果的影响日益加大，为减少汇率波动带来的风险，公司及香港平台全资子 公司操作普通远期外汇交易、利率掉期及货币互换、外汇期权等业务，从而规避 汇率波动的风险。 公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业务，充分 利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利 率波动对公司的影响。 二、业务品种 普通远期外 ...

对会计师事务所 2024 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章 程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，现将公司董事会 审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 8 月 1 日 三一重工股份有限公司董事会审计委员会 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"） 拥有会计师事务所执业资格、从事 H 股企业审计资格，在美国公众 公司会计监督委员会（USPCAOB）注册，是中国首批获得证券期货 相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验 和良好的专业服务能力。 （二）聘任会计师 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 2025 年 4 月 17 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届董事 会第二十六次会议及第八届监事会第二十五次会议，审议通过《关于 2024 年度董监 高薪酬考核的议案》。 按照公司《董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》、《2024 年度绩效合约》等 规定，经公司人力资源总部、董事会薪酬委员会考核，公司董监高 2024 年度薪酬考 核结果如下： 一、2024 年度董事薪酬考核 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-031 三一重工股份有限公司 关于 2024 年度董监高薪酬考核的公告 | 姓名 | 职务 | 薪酬合计（万元） | | --- | --- | --- | | 向文波 | 董事长 | 92.85 | | 俞宏福 | 副董事长、总裁 | 707.71 | | 梁稳根 | 董事 | 106.08 | | 易小刚 | 董事、执行总裁 | 777.53 | | 黄建龙 | 董事、高级副总裁 | 595.96 | 二、202 ...