云南云天化股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性， 维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、中国证监会《上市公司章程指引》等法律法规、规 范性文件以及《云南云天化股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含职工董事、独立董事）、高 级管理人员因任期届满、工作变动、辞职、被解除职务以及其他导致 董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员在任期届满以前因辞职、工作 变动等原因离职的，应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说 明辞职原因。 公司应在收到辞职报告后 2 个交易日内披露董事、高级管理人员 辞职的相关情况，并说明原因及影响。涉及独立董事辞职的，公司应 当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。 第四条 董事辞任的，自公司董事会收到辞职报告之日生效。高 级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 董事提出辞 ...

云南云天化股份有限公司对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，有效控制对外担保风险，保护投资者及其他利益相关 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和 国民法典》（以下简称《民法典》）《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本管理制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份 为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时， 由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。公司对外担保包括： 母公司对外担保、对控股子公司担保及控股子公司对外担保的情形。 担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司（包括全资子公 司）。 第二章 一般原则 第四条 公司对外担保必须遵守《证券法》《公司法》《民法典》 《上市规则》以及《公司章程》等的相关规定，并严格控制对外担保 产生的债务风险。 第 ...

云南云天化股份有限公司总经理工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第四条 公司设总经理 1 名，根据实际需要设副总经理若干名， 设财务总监（财务负责人）1 名、设董事会秘书 1 名。 第五条 总经理、董事会秘书由董事会聘任或解聘，其他高级管 理人员由总经理提名，公司董事会聘任或者解聘。财务总监（财务负 责人）的聘任或解聘应当经审计委员会全体成员过半数审议同意后， 提交董事会审议。公司董事可受聘兼任高级管理人员，但兼任高级管 理人员的董事不得超过董事总数的二分之一。 第六条 公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章 程》的规定，履行诚信和勤勉的义务。不符合《公司法》《公司章程》 相关规定、以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除 的人员，不得担任公司的高级管理人员。 第七条 高级管理人员每届任期三年，可连聘连任。 第八条 高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。高级管理 人员办理辞职按照公司劳动合同管理的有关规定执行。 第一条 为规范云南云天化股份有限公司（以下简称：公司）法 人治理结构，保障公司管理层认真贯彻执行和组织实施董事会决议， 切实履行公司日常经营管理机构的职权职责 ...

第三条 公司募集资金应当专款专用。使用募集资金应当符合国 家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任， 原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 云南云天化股份有限公司募集资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国 证券法》、中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司 募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他 公开发行募集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出 现严重影响募集 ...

云南云天化股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第二章 内幕信息和内幕信息知情人 第三条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》规定，涉及 公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开 的信息；以及发生可能对公司股票、公司债券的交易价格产生较大影 响的，投资者尚未得知时的重大事件。包括但不限于： （一）可能对公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件，包 括： 2. 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超 过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售 或者报废一次超过该资产的 30%； 第一章 总则 1 第一条 为规范云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规和《公司章程》规定，制定本制度。 3. 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能 对公司的资产、负债 ...

云南云天化股份有限公司重⼤信息内部报告制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强重大信息内部报告工作，明确云南云天化股份有 限公司（以下简称"公司"）内部相关单位和人员对重大信息收集与 管理的职责，保证信息披露的合规性，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公 司章程》《公司信息披露管理制度》及其他有关法律、法规和规范性 文件的规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所述的重大信息，是指有可能对公司发行的证券 及其衍生品种交易价格产生较大影响，或对投资者作出价值判断和投 资决策产生较大影响，或按照相关法律法规、监管规则等可能需要提 请公司董事会审议或履行公开披露义务，或按照子公司、参股公司章 程规定，需要子公司董事会（董事）、监事会（监事）、股东会作出决 议或审批的事项。 第三条 本制度适用于公司各部门、分支机构和各分子公司（包 括全资子公司、控股子公司、分公司和参股公司）。 第四条 本制度所称"重大信息报告责任人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司控股股东和实际控制人； （三）持有公司 5%以上股份的其他股 ...

云南云天化股份有限公司投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司投资管理，防范投资风险，维护股东合法权 益，提高投资效益,根据《公司法》《企业国有资产管理法》《上市 公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上 市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属分、子公司投资活动。投资是 指为获取未来收益而预先支付一定数量的现金、实物或出让权利的行 为，包括固定资产投资、长期股权投资及其他投资行为。公司开展的 金融证券投资、委托理财、委托贷款不适用本制度。 第三条 项目总投资：对于固定资产投资项目是指经批准的项目 建议书、可行性研究报告中确定的投资总额（项目分期建设的，按各 期投资总额计）；对于长期股权投资是指股权投资总额（分期出资的， 按各期出资额累计）；对于公司与子公司共同出资的投资项目，按共 同出资额合计计算投资总额；其他投资金额以账面价值或评估价值中 的高者为准。 第四条 投资决策机构是指：按照公司章程和本制度的规定，有 权对投资事项做出决定的股东会、董事会或总经理办公会等。 第二章 投资遵循的原 ...

云南云天化股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持公司股份及其 变动情况的申报、披露与监管，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 8 号—股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法 规、部门规章规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其 名下和利用他人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有 期限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行 所作出的承诺。 第二章 股份管理 第五条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股份前，应当将其 买卖计划以书面方式通知董事会秘书， ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 云南云天化股份有限公司总经理办公会议事规则 第一条 为完善云南云天化股份有限公司（简称"公司"）治理 结构，规范总经理办公会议事程序，保证公司经营管理层依法行使职 权、履行职责、承担义务，提升议事效率，根据《公司法》《公司章 程》等，特制定本规则。 第二条 公司办公室负责处理总经理办公会日常事务工作。公司 各单位负责提出议案，并执行决议。 第三条 总经理办公会由总经理召集和主持。总经理因故不能主 持会议而有临时议决事项必须召开办公会时，应委托一名副总经理主 持会议。 第四条 出席总经理办公会的人员为公司经营班子成员（含总经 理助理），其他相关领导和人员可以列席会议。 第二章 议事原则 第五条 对董事会负责原则。总经理办公会应根据法律法规和 《公司章程》规定，依照董事会的授权行使职权，对董事会负责。 第六条 总经理负责制原则。总经理办公会由总经理决定召开并 主持会议。 第七条 重大事项党委前置研究原则。涉及"三重一大"事项的， 须经公司党委会前置研究讨论并同意后，方可提交总经理办公会审议。 第八条 依法议事、科学决策原则。议案决策的前期，应充分调 研和论证其必要性和 ...

云南云天化股份有限公司董事会秘书工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，完善信息披露程序，明确公司董事会秘书的职责和工作要 求，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规、其他规范性文件和《云南云天化股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本工作制 度。 第二条 董事会秘书是公司与证券监管机构、上海证券交易所之 间的指定联络人，依据有关法律法规、《公司章程》及上海证券交易 所的有关要求履行职责。 第二章 选任 第三条 公司董事会设董事会秘书 1 名，作为上市公司高级管理 人员，由董事会聘任或解聘。 第四条 担任董事会秘书，应当具备以下条件： （三）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书； （四）公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表， 协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代 表应当代为履行职责。在此期间， ...