利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 太原重工股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 委 托 单 位 : 太 原 重 工 股 份 有 限 公 司 审计单位： 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 联 系 电 话： （ 010 ） 85886680 传真号码： （010）85886690 网 __________________________ 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事 热 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.go/ 内部控制审计报告 利安达审字[2024]第 0241号 太原重工股份有限公司全体股东 ： 按照《企业内部控制审计指引》 及 中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了太原重工股份有限公司 (以下简称"太原重工公司")2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一 、太原重工公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业 内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是太原重工 公司董事会的责任。 我们认为，太原重工股份有限公司于 ...

t - 大原重工股份有限公司独立董事 2023年度试职报告 作为太原重工股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2023年度, 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运 作》等法律、法规及《公司章程》的有关规定,本着客观、公正、独立的原则, 勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务,积极出席相关会议,认真审议董事会各 项议案,对公司重大事项发表了独立意见,切实维护公司和公众股东的合法权益, 促进公司规范运作,充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)工作履历、专业背景以及兼职情况 姚小民,1963年6月出生,1983年7月参加工作,大学教授。历任山西财 经大学职业技术学院副院长,山西财经大学财务处副处长,山西财经大学继续教 育学院院长、山西财经大学 MBA 教育学院院长等职务。现任山西财经大学教授, 山西路桥股份有限公司、山西通宝能源股份有限公司、晋西车轴股份有限公司、 山西阳光焦化集团股份有限公司独立董事,本公司独立 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 8,371,212,304.72, representing a 4.12% increase compared to CNY 8,039,613,648.63 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company decreased by 14.35% to CNY 184,990,910.34 from CNY 215,972,950.50 in the previous year[24]. - The net cash flow from operating activities increased significantly by 95.24% to CNY 234,891,410.20 from CNY 120,309,694.92 in 2022[24]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 32,047,879,283.24, a 1.46% increase from CNY 31,586,301,256.83 at the end of 2022[24]. - The company's net assets attributable to shareholders increased by 2.73% to CNY 5,225,474,000.43 from CNY 5,086,533,122.93 in the previous year[24]. - Basic earnings per share for 2023 were CNY 0.0551, down 14.97% from CNY 0.0648 in 2022[25]. - The weighted average return on net assets decreased to 3.57% from 4.40% in the previous year[25]. Revenue and Profit Trends - In Q1 2023, the company reported revenue of ¥1,945,457,283.02, which increased to ¥2,130,304,216.06 in Q2, and peaked at ¥2,569,890,607.94 in Q3, before dropping to ¥1,725,560,197.70 in Q4[26]. - The net profit attributable to shareholders was ¥36,091,197.98 in Q1, decreased to ¥24,183,012.30 in Q2, increased to ¥43,697,013.19 in Q3, and significantly rose to ¥81,019,686.87 in Q4[26]. - Non-recurring gains and losses totaled ¥203,660,002.65 for 2023, compared to ¥118,309,374.14 in 2022 and ¥231,491,460.06 in 2021[29]. Technological Advancements - The company developed the world's first 25-ton methanol truck-mounted crane and an 8-ton pure electric truck-mounted crane, showcasing significant technological advancements[35]. - The company completed the development of a fully autonomous control system for plate straightening machines, filling a gap in the market[35]. - The company received two China Machinery Industry Science and Technology Progress Awards and five Shanxi Province Science and Technology Progress Awards in 2023, highlighting its innovation capabilities[35]. Operational Efficiency - The company implemented a refined production management system, significantly improving production efficiency and reducing manufacturing cycles[36]. - The company optimized its organizational structure and processes, resulting in enhanced operational efficiency and streamlined decision-making[34]. - The average adjustment cycle for main products was shortened by 10%, enhancing operational efficiency[37]. - The company reduced the number of external suppliers by 20%, optimizing procurement costs through strategic partnerships[37]. Market and Sales Performance - The company achieved a total order value of 11.58 billion yuan in 2023, representing a year-on-year growth of 6%[38]. - Export orders reached 2.77 billion yuan, showing a year-on-year increase of 9%[38]. - Domestic revenue was 6.50 billion RMB, down 8.86% year-on-year, while international revenue reached 1.81 billion RMB, up 111.37%[58]. Financial Management and Investments - The company established a comprehensive financial management system, enhancing risk control capabilities through key financial indicators[42]. - The company disposed of a significant stake in Taiyuan Heavy Industry Co. to enhance cash flow for future investments[56]. - The company has implemented a stock incentive plan, granting 3,883.39 million restricted shares to incentivize employees[142]. Corporate Governance and Compliance - The company is committed to improving its corporate governance structure, ensuring compliance with relevant laws and regulations[106]. - The company has established a robust internal control and audit system to enhance operational efficiency and protect investor rights[106]. - The company has received regulatory warnings from the Shanghai Stock Exchange and the Shanxi Securities Regulatory Bureau in October and December 2023, respectively[122]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 139.128 million yuan in environmental protection during the reporting period[150]. - The company reduced carbon dioxide equivalent emissions by 10,924 tons in 2023, achieving a 6.43% decrease in energy consumption per unit of product compared to the previous year[157]. - Total social responsibility investment amounted to CNY 95,300, with all funds allocated to charitable donations[159]. Human Resources and Talent Development - The company is committed to optimizing its human resources management to improve operational efficiency and adaptability[94]. - The employee composition includes 2,864 production personnel, 849 technical personnel, and 247 sales personnel[135]. - The company aims to add 80 high-skilled talents and 100 professional technical talents through its training programs[138]. Litigation and Legal Matters - The company is currently involved in significant litigation, with a total of 145.803 million RMB in claims related to disputes over unpaid project payments[171]. - The company is facing a lawsuit for 1,782,000 yuan related to contract disputes with Inner Mongolia Hengyi Heavy Industry[174]. - The company has submitted a rectification report to the Shanghai Stock Exchange following regulatory warnings received in October 2023[175].

太原重工股份有限公司规章制度 董事会审计与风控委员会工作细则 一、总 则 第一条 为提升太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）公司 治理水平,规范公司董事会审计与风控委员会的运作，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企 业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》和《太原重工股份有限公司公司章 程》等相关规范性文件的规定，制定本细则。 第二条 董事会审计与风控委员会是董事会设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通，监督和核查工作，风险管理策略 和解决方案的制定，重大决策、重大事件、重要业务流程的风险控制、 管理、监督和评估，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计与风控委员会成员应保证足够的时间和精力履行委 员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公 司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 第四条 公司应为审计与风控委员会提供必要的工作条件，配备专 门人员或机构承担审计与风控委员会的工作联络、会议组织、材料准 备和档案管理等日常工作。审计与风 ...

证券代码：600169 证券简称：太原重工 公告编号：2024-022 太原重工股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第九 届董事会第七次会议，审议通过《关于计提资产减值准备的议案》，具体情况公 告如下： 一、本次计提资产减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定，为更加真实、准确反 映公司截至 2023 年 12 月 31 日的资产状况及 2023 年度经营成果，基于谨慎性原 则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日可能出现减值迹象的相关资产进行了减值测 试，计提各类信用减值准备 26,787.49 万元、资产减值准备 742.22 万元。 二、本次计提资产减值准备的具体情况 （一）计提信用减值准备情况 四、本次计提资产减值准备的审议程序 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，对于应收票据、应收账款及长 期应收款，无论是否存在重大融资成分，公司始终按照相当于 ...

太原重工股份有限公司 章 程 2024 年 4 月修订 太原重工股份有限公司章程 目 录 - 1 - 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第六章 党委会 第七章 总经理及其他高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 太原重工股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下 ...

证券代码：600169 证券简称：太原重工 公告编号：2024-019 太原重工股份有限公司 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）会议召开符合有关法律、法规情况 太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第七次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场方式召开。本次董事会会议经过了适当的通知程序，会议程 序符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。 （二）《公司章程》第一百一十三条规定：董事会每年至少召开两次会议， 由董事长召集，于会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。 公司第九届董事会根据上述规定，以现场方式召开董事会。 公司于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件和书面方式发出召开董事会的通知及会 议资料。 （三）本次董事会应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议通过以下决议： （一）审议通过《2023 年度总经理工作报告》。 表决结果：7 票同意，0 票 ...

作为太原重工股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2023年度, 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范 运作》等法律、法规及《公司章程》的有关规定,本着客观、公正、独立的原则, 勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务,积极出席相关会议,认真审议董事会各 项议案,对公司重大事项发表了独立意见,切实维护公司和公众股东的合法权益, 促进公司规范运作,充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)工作履历、专业背景以及兼职情况 吴培国,1962年10月出生,大学本科学历,硕士学位,教授级高级工程师。 曾任林业部镇江林业机械厂总工程师、厂长;中国福马机械集团总经理助理兼苏 州林业机械厂厂长、苏福马股份有限公司副董事长:中国福马机械集团总经理、 常林股份有限公司董事长;中国国机重工集团公司党委书记、董事长、总经理; 中国工程机械工业协会会长助理。现任中国工程机械工业协会秘书长、安徽合力 股份有限公司独立董事、华电重工股份有限公司 ...

太原重工股份有限公司规章制度 投资管理办法 一、总则 第一条 为进一步规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"） 投资行为，防控投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《山西省省属国有企业投资 风险监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司国有 股权监督管理办法》，以及《太原重工股份有限公司章程》等法律法规 和文件，制定本办法。 第二条 本办法适用于太原重工股份有限公司及下属各级全资、 控股以及实际控制子公司（以下统称公司及各级子公司）的投资行为。 第三条 参股及非实际控制子公司的投资事项，由派驻董事牵头， 会同监事、高级管理人员及财务总监形成预处理意见后上报公司，公 司依据其合资协议、股东协议、公司章程等规范要求，依法履行股东 职责。 第四条 本办法所称投资包括固定资产投资、股权投资及无形资 产投资。 （一）固定资产投资，一是指公司及各级子公司实施的旨在扩大 生产规模、提升服务能力、产生投资收益的固定资产增量项目投资； 二是指公司及各级子公司用先进技术、工艺及装备对现有设施、生产 工艺条件及辅助设施改造的技改技措项目投资。 （二）股权投资，是指公司 ...

重要内容提示： ● 太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度拟不进行利润分 配，也不进行资本公积转增股本。 ● 本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 证券代码：600169 证券简称：太原重工 公告编号：2024-021 太原重工股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》和《公 司章程》的有关规定，为保证公司长期健康可持续发展，2023 年度拟不进行利 润分配，也不进行资本公积转增股本。 三、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 19 日召开第九届董事会第七次会议，董事会经审议一致 通过《关于 2023 年度利润分配的预案》。此次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）监事会意见 公司于 2024 年 4 月 19 日召开第九届监事会第七次会议，监事会经审议一致 通过《关于 2023 年度利润分配的 ...