证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-032 西南证券股份有限公司 关于股东披露收购报告书摘要的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ● 本次权益变动系国有股权无偿划转导致，公司控股股东、实际控制人不 会发生变更。 ● 本次无偿划转将导致重庆渝富控股集团有限公司（以下简称渝富控股） 间接收购重庆水务环境控股集团有限公司（以下简称水务环境）持有的公司1.50% 股权，本次无偿划转完成后，渝富控股间接持有公司股权的比例将由 29.51%提 升至 31.01%。 一、本次权益变动基本情况 根据《重庆市国有资产监督管理委员会关于无偿划转重庆水务环境控股集团 有限公司 80%股权的通知》（渝国资〔2023〕351 号），重庆市国有资产监督管理 委员会（以下简称重庆市国资委）将其持有的水务环境 80%股权无偿划转渝富控 股，本次无偿划转事项完成后，将导致渝富控股间接收购水务环境持有的公司 1.50%股权（详见公司于 2023 年 9 月 1 日发布于《中国证券报》《上海证券报》 《证 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-031 西南证券股份有限公司 上述无偿划转事项尚需履行经营者集中审查及办理过户登记等手续，具有不 确定性。该事项不会对公司日常经营活动构成重大影响，公司将持续关注该事项 进展并按要求履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告 西南证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 1 日 1 关于股东权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 8 月 31 日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）收到重庆渝富 控股集团有限公司（以下简称渝富控股，其持有公司控股股东重庆渝富资本运营 集团有限公司 100%股权）转发的《重庆市国有资产监督管理委员会关于无偿划 转重庆水务环境控股集团有限公司 80%股权的通知》（渝国资〔2023〕351 号）， 重庆市国有资产监督管理委员会决定将其持有的重庆水务环境控股集团有限公 司（以下简称水务环境）80%股权无偿划转渝富控股。 目前，重庆渝富资本运营集团有限公司直接持有公司 2 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥1,472,146,973.21, representing a 66.71% increase compared to ¥883,080,474.47 in the same period last year [14]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥461,910,548.83, up 137.08% from ¥194,830,766.96 year-on-year [14]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥462,029,392.55, reflecting a 134.63% increase from ¥196,916,501.25 in the previous year [15]. - The company's total assets increased by 6.19% to ¥86,011,102,537.26 from ¥80,994,403,028.86 at the end of the previous year [15]. - The total liabilities rose by 8.33% to ¥60,729,549,687.62 compared to ¥56,058,559,636.84 at the end of last year [15]. - Basic earnings per share for the first half of 2023 was ¥0.07, a 133.33% increase from ¥0.03 in the same period last year [16]. - The weighted average return on equity increased by 1.06 percentage points to 1.83% from 0.77% year-on-year [16]. - The net cash flow from operating activities was ¥338,234,117.40, a significant decrease of 80.64% compared to ¥1,747,279,961.96 in the previous year [15]. - The company's total operating income for the first half of 2023 was ¥1,237,269,580.12, representing a 15.04% increase compared to ¥1,075,498,005.92 in the same period of 2022 [23]. - Net profit for the first half of 2023 decreased by 27.97% to ¥358,457,426.70 from ¥497,644,273.83 in the first half of 2022 [23]. Asset Management and Investments - The company managed a total of 41 asset management plans, with a combined management scale of 11.93 billion yuan as of June 30, 2023 [37]. - The company's investment income increased by 11.22% to ¥582,690,170.38 in the first half of 2023, compared to ¥523,899,528.24 in the same period of 2022 [23]. - The company reported a total of ¥301,512.26 in gains from the disposal of non-current assets as part of non-recurring gains and losses [19]. - The company’s subsidiary, Xizheng Innovation, invested in 7 projects during the reporting period, with a total investment scale of 2.50 billion yuan [40]. - The company’s futures subsidiary conducted 21 "insurance + futures" projects, achieving a nominal principal scale of approximately 899 million yuan, a year-on-year increase of 1,891.14% [40]. Risk Management - The company emphasizes a comprehensive risk management system focusing on liquidity, market, credit, operational, reputational, money laundering, information technology, and compliance risks [61]. - The risk management structure includes a board of directors, supervisory board, management team, and chief risk officer, ensuring effective oversight and control of risks [62]. - The company has embedded risk management throughout its business processes, enhancing its ability to manage risks proactively and effectively [61]. - The company has implemented measures to enhance liquidity risk management, including daily monitoring of net capital and liquidity indicators [65]. - The company has established a liquidity emergency management plan to ensure timely and effective responses to liquidity crises [65]. Corporate Governance - The company has received strong support from major shareholders, ensuring a robust governance structure for sustainable development [32]. - The company has not engaged in any significant related party transactions during the reporting period, indicating stable operational integrity [98]. - The company’s board and supervisory committee elections have been postponed to ensure stability and continuity in governance [102]. - The company has appointed new executives, including Li Jun as Vice President and Zhang Hongwei as Senior Management, following the resignation of Zhang Chunyong [83]. Environmental and Social Responsibility - The company completed the classification of 50.07 tons of other waste, 26.35 tons of kitchen waste, and 2.42 tons of recyclable materials, effectively managing environmental impact [85]. - The company sold 21 green financial products during the reporting period, with sales exceeding 60 million yuan, contributing to social green development [87]. - The company has donated over 60 million yuan since 2012 to support poverty alleviation and rural revitalization efforts, including a donation of 10 million yuan during the reporting period [88]. - The company has facilitated the development of over 3,000 acres of agricultural products in Yuyuan County, including oil tea, edible fungi, and traditional Chinese medicine [89]. Financial Position - The registered capital of Southwest Securities is CNY 6,645,109,124, remaining unchanged from the previous year [8]. - The net capital decreased to CNY 14,422,865,131.68 from CNY 14,561,985,039.16, reflecting a decline of approximately 1% [8]. - The company's total equity attributable to shareholders increased to CNY 25,286,780,749.90 from CNY 24,939,621,852.31, a rise of about 1.38% [120]. - The total amount of financial investments increased to CNY 30,024,095,840.12 from CNY 25,993,063,280.76, showing a growth of around 12.00% [121]. - The total liabilities increased to CNY 60,729,549,687.62 from CNY 56,058,559,636.84, representing a growth of approximately 4.76% [120]. Compliance and Legal Matters - The company has not faced any major compliance risk events, demonstrating a robust compliance management system [78]. - The company completed a comprehensive rectification in April 2023 after being required by the Chongqing Securities Regulatory Bureau to address compliance issues related to customer service management and risk monitoring at its subsidiary, Southwest Futures [96]. - The company is involved in a legal dispute regarding bond defaults, with a court ruling requiring the defendant to pay approximately 546 million yuan in principal and interest [94]. - The company has initiated a lawsuit for a restructuring debt of 175 million yuan, with a court mediation confirming repayment terms [95].

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－030 西南证券股份有限公司 会计政策变更公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是西南证券股份有限公司（以下简称公司）根据中华 人民共和国财政部（以下简称财政部）发布的相关文件进行的相应变更，不会对 公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、概述 财政部于2022年11月30日发布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的 通知》（财会〔2022〕31号）(以下简称"解释16号")，其中第一款规定了"关于单 项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"， 公司自2023年1月1日起施行。 （二）会计政策变更的影响 公司执行该会计政策须追溯调整以前年度财务报表，该追溯调整对公司财务 报告的影响不重大。本次变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务 状况和经营成果，不会对公司未来的财务报告产生重大影响，也不存在损害公司 及股东利益的情形。 三、独立董事、监事会的结论性意见 ...

西南证券股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第五条 具有以下情形之一的法人（或其他组织），为公司的关联法人（或其 他组织）： （一）直接或间接控制公司的法人（或其他组织）； （二）由上述第（一）项直接或间接控制的除公司、公司控股子公司及控制 的其他主体以外的法人（或其他组织）； （三）本办法第七条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或由关联自 然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及公司控股 子公司和控制的其他主体以外的法人（或其他组织）； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人； 第一条 为加强西南证券股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管理， 规范关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法权益， 保护中小投资者的合法权益，根据《上市公司治理准则》《证券公司股权管理规 定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规、规范 性文件以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 要求，制订本办法。 第二条 本办法所称 ...

三、关于会计政策变更 公司本次变更会计政策系根据财政部《关于印发<企业会计准则解释第16 号>的通知》（财会〔2022〕31号）作出的相应变更，变更后的会计政策能够更 加客观、准确地反映公司财务状况和经营成果；本次会计政策变更的审议决策程 序合法、合规，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况，对《关于变更公司 会计政策的议案》发表同意意见。 四、关于半年度募集资金存放与实际使用情况 西南证券股份有限公司独立董事关于 第九届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》及《公司独立董事工作细则》 等规定和要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事会第二十九 次会议相关议案，基于独立判断的立场，就上述议案发表独立意见如下： 一、关于公司主要负责人2022年度经营业绩考核结果 公司董事会审议的《关于确定公司主要负责人2022年度经营业绩考核结果的 议案》，符合相关监管规定以及公司实际情况，不存在损害公司和中小股东合法 权益的情况。该议案的审议决策程序合法、合规，对《关于确定公司主要负责人 2022年度经营业绩考核结果的议案》发表同意意见。 二、关于公司主要负责人2023年 ...

第九届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十七次会议，于2023 年8月25日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材 料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持，会议的 召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-028 西南证券股份有限公司 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 三、审议通过《关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 的议案》 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 四、审议通过《关于公司2023年上半年度风险评估报告的议案》 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 特此公告 西南证券股份有限公司监事会 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－029 西南证券股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕1090 号）核准，并经上海证券交易所同意，西南 证券股份有限公司（以下简称公司）由主承销商华福证券有限责任公司采用非公 开发行方式，向特定对象重庆渝富资本运营集团有限公司等四名投资者定向增发 人民币普通股（A 股）100,000 万股，发行价格为每股人民币 4.90 元，共计募集 资金总额为 490,000.00 万元，减除发行费用人民币 1,385.39 万元（不含增值税） 后，募集资金净额为 488,614.61 万元。上述资金于 2020 年 7 月 20 日到位，全部 由主承销商华福证券有限责任公司存入公司开立的募集资金专户，业经天健会计 师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具天 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－027 西南证券股份有限公司 第九届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 二、关于制定公司主要负责人 2023 年度经营业绩考核目标的议案 表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 三、关于公司 2023 年半年度报告的议案 表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券 交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2023 年半 年度报告摘要》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西 南证券股份有限公司 2023 年半年度报告》。 四、关于变更公司会计政策的议案 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-026 西南证券股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 8 月 14 日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）接到重庆渝富 控股集团有限公司（以下简称渝富控股，其持有公司控股股东重庆渝富资本运营 集团有限公司 100%股权）通知：为深化国有企业改革，重庆市国有资产监督管理 委员会拟将其持有的重庆水务环境控股集团有限公司 80%股权和重庆轻纺控股 （集团）公司 80%股权无偿划转给渝富控股，目前正在履行相关审批手续。 西南证券股份有限公司董事会 2023 年 8 月 15 日 1 上述无偿划转事项可能导致渝富控股间接持有公司的股份发生变动，但不会 导致公司控股股东、实际控制人变更，公司控股股东仍为重庆渝富资本运营集团 有限公司，公司实际控制人仍为重庆市国有资产监督管理委员会。该事项尚需获 得有权机关批准，有关事项具有不确定性，为及时、公平披露信息，维护广大投 资者权益，现予以公告。 上述无偿划 ...