PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕8-80 号 西南证券股份有限公司全体股东： 二、管理层的责任 西南证券管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的规定编制 《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对西南 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-008 西南证券股份有限公司 第十届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第四次会议于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 3 月 29 日在 公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中，张敏董事以视频方式出席，其他董事均现场出席会议。公司全体监 事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召 开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议《关于公司 2023 年度经营工作报告的议案》 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对， ...

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第二次会议，于2024 年3月29日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会 议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持， 会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案： 一、审议通过《关于确认公司监事2023年度履职考核结果的议案》 本议案分4项表决，表决情况如下： （一）倪月敏监事会主席履职考核事项 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-009 西南证券股份有限公司 第十届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项， 倪月敏监事会主席回避本项表决。 （二）陈林监事履职考核事项 表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项， 徐平监事回避本项表决。 （三）严洁监事履职考核事项 表决结果：[ 2 ]票 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-012 西南证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2024年3月29日召开第十届董事 会第四次会议，审议通过《关于公司2023年度日常关联交易执行情况及预计2024 年度日常关联交易的议案》，其中杨雨松董事、张敏董事回避表决"预计与重庆 渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及相关企业的交易"， 谭鹏董事回避表决"预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其相关企业 的交易"，吴坚董事长、江峡董事回避表决除"预计与重庆渝富控股集团有限公 司、重庆渝富资本运营集团有限公司及相关企业的交易""预计与重庆市城市建 设投资（集团）有限公司及其相关企业的交易"外的其他关联交易。上述议案尚 需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案所涉及的相关事项 回避表决。 20 ...

西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（罗炜） 2023 年，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会独立董 事，本人遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等规定，勤勉 尽责、恪尽职守，认真审阅议案及材料，关注了解公司治理运行情况，审慎依规 发表事前认可意见和独立意见，积极发挥独立董事作用，推进维护公司、股东特 别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年担任公司独立董事期间的履职情况 报告如下： （二）独立性自查情况 经自查，报告期内，在担任公司独立董事期间，本人不存在《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规 定的不得担任公司独立董事的情形，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在 直接或间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合独立 1 性相关要求，且有足够的时间和精力履行独立董事职责 ...

西南证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《西南证券股份有限公司章 程》《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，西 南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）成立于 1983 年 12 月，是由一批资深注册会计师创办的首批具有 A+H 股企业审计资质的全国性大 型会计审计服务机构，长期从事证券服务业务，具有证券期货相关业务、H 股 企业审计业务、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、IT 审计业 务资格，天健拥有一支专业、敬业、团结、活力的合伙人团队。目前共有合伙 人 300 余名，涵盖审计、 ...

公司代码：600369 公司简称：西南证券 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控 ...

华福证券有限责任公司 关于西南证券股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 华福证券有限责任公司（以下简称"华福证券"或"保荐机构"）作为西南 证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"公司"）2019年非公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定 履行持续督导职责，就公司募集资金2023年度存放与使用情况进行了核查，核查 情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕1090号）核准，并经上海证券交易所同意，西南 证券股份有限公司（以下简称公司）由主承销商华福证券有限责任公司采用非公 开发行方式，向特定对象重庆渝富资本运营集团有限公司等四名投资者定向增发 人民币普通股（A股）100,000万股，发行价格为每股人民币4.90元，共计募集资 金总额为490,000.0 ...

西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（傅达清） 2023 年，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会独立董 事，本人遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等规定，勤勉 尽责、恪尽职守，认真审阅议案及材料，始终以公司利益，特别是中小股东合法 权益为重，按要求对相关事项发表事前认可意见和独立意见，积极发挥独立董事 作用。现将本人 2023 年担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 2020 年 5 月 29 日，公司 2019 年年度股东大会选举本人为公司第九届董事 会独立董事；2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，完成 董事会换届选举，本人不再担任公司独立董事。 本人简历如下：男，法学硕士。报告期内任公司独立董事，泰和泰律师事务 所律师，重庆水务集团股份有限公司独立董事，中国国际经济贸易仲裁委员会仲 裁员，中国海事仲裁委员会仲裁员。曾任重庆工商大学英语 ...

西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（付宏恩） 一、基本情况 （一）个人基本情况 2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，以累积投票方 式选举本人为公司第十届董事会独立董事，任期 3 年。 本人简历如下：男，博士研究生，中共党员，高级会计师、注册会计师、注 册税务师。现任公司独立董事，中国五冶集团有限公司投资部部长，重庆理工大 学会计硕士（MPAcc）校外导师，乐机选（重庆）科技发展有限公司执行董事兼 经理。曾任林州市建设投资有限责任公司高级审计，重庆碧桂园顺碧企业管理有 限公司财务资金部总经理，重庆旭晖卓江企业管理有限公司财务资金部总经理。 （二）独立性自查情况 经自查，报告期内，在担任公司独立董事期间，本人不存在《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规 定的不得担任公司独立董事的情形，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在 直接或间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合独立 性相关要求，且有足够的时间和精力履行独立 ...