中国航发航空科技股份有限公司 1.2 原则 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 1.3 定义 （1）本办法所称内幕信息，是指涉及公司经营、财务或者 对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 （2）尚未公开，是指公司尚未在信息披露指定报刊和网站 上正式披露的事项。 内幕信息知情人登记管理办法 1 总则 1.1 目的 为规范中国航发航空科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平 原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》等规定，制定本办法。 （3）内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或 间接获取内幕信息的单位或个人。 1.4 引用文件 1 （1）《中华人民共和国公司法》； （2）《中华人民共和国证券法》； （3）《上市公司信息披露管理办法》； （4）《上海证券交易所股票上市规则》； （5）《中国航发航空科技股份有限公司章程》。 1.5 适用范围 本办法适用于公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控 制人、中介服务机构、公司各业务部门、中心、分厂、分子公司 工作人员及其他内幕信息知情人。 2 职责分工 2.1 公司董事会是 ...

中国航发航空科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 1 总则 1.1 目的 为提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实 性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质 量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司 章程》《公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公 司实际情况，特制订本办法。 1.2 原则 实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适 应；责任与权利对等原则。 1.3 术语定义 本办法中"责任追究制度"是指年报信息披露工作中 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人 原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时 的追究与处理制度。 1.4 引用文件 （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国会计法》； （3）《上市公司信息披露管理办法》； （4）《上市公司治理准则》； （3）违反公司《公司章程》、《信息披露管理办法》以 及公司其他内部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或 造成不良影响的； （5）《中国航发航空科技股份有限公司章程》； （6）《信息披露 ...

中国航发航空科技股份有限公司 董事会授权管理办法 1 总则 1.1 目的 进一步完善中国航发航空科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会决策机制，规范董事会授权管理，科学配置 决策权力，建立科学、高效的管理体系，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 股票上市规则》和《公司章程》等规定的要求，制定本办法。 1.2 术语定义 本办法适用于公司董事会授权工作。 1.3 适用范围 本办法适用于公司董事会、董事长、总经理等相关机构 和人员。 1.4 原则 1.4.1 董事会授权坚持依法合规、权责对等、风险可控、动态 调整原则，实现规范授权、科学授权、适度授权。 1.4.2 在授权执行过程中，要切实落实董事会授权责任，坚持 授权不授责，加强监督检查，根据行权情况对授权进行动态 调整，不得将授权等同于放权。 2 授权范围 2.1 董事会对董事长的授权权限 （1）审定"两机"专项、装备发展工程及国家项目重大事 项； 1 （2）审定下属分厂、分子公司的发展定位以及管理关 系调整方案； （6）审定公司日常经营管理的具体措施以及改善经营 管理、提高经营质量的相关措施； （7）审定公司组织绩效考 ...

中国航发航空科技股份有限公司 股东会累积投票制实施办法 1 总则 1.1 目的 为进一步规范中国航发航空科技股份有限公司（以 下简称"公司"）法人治理结构，规范公司董事的选举， 维护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《中 国航发航空科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定，并结合公司具体情况制定本办法。 1.2 原则 公司股东会选举或更换两名或者两名以上董事，应 当采用累积投票制。 公司采用累积投票制选举董事时，应在召开股东会 通知中予以明确说明。 1.3 定义 本办法所称累积投票制，是指公司股东会选举两名 或两名以上的董事时采用的一种投票方式。即公司股东 会选举董事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与 该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的 投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘 积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选 董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事， 最后按得票多少依次决定当选董事。 本办法所称的董事包括独立董事和非独立董事，不 包括由职工代表担任的董事。由职工代表担任的董事由 公 ...

1 总则 1.1 目的 为规范中国航发航空科技股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理，促进公司完善治理、规范运作，提高公司 质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指 引》等有关规定，结合本公司实际情况，制定本办法。 1.2 原则 投资者关系管理的基本原则是： （1）合规性原则。公司应当在投资者关系管理应当在 依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规 章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度， 以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 中国航发航空科技股份有限公司 投资者关系管理办法 （2）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理 活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （3）平等性原则。公司在投资者关系活动，应当平等 对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提 供便利。 （4）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应 当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良 好的市场生态。 1 1.3 术语定义 投资者关系管理是指公司通 ...

中国航发航空科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 1 总则 本办法适用于公司各业务部门、各分(子)公司。 1.1 目的 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披 露期间，公司外部信息使用人管理，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》 并结合公司实际情况，制定本制度。 1.2 引用文件 （1）《中华人民共和国公司法》； （2）《中华人民共和国证券法》； （3）《中国航发航空科技股份有限公司章程》。 1.3 适用范围 2.8 公司应明确要求外部单位或个人承诺在相关文件中不使 用公司报送的未公开重大信息，除非与公司同时披露或晚于 公司披露该信息。 3 责任追究 2.6 公司应明确要求外部单位或个人承诺不得泄漏公司依据 法律法规报送的未公开重大信息，不得利用所获取的未公开 重大信息为本人或他人谋利，不得利用所获取的未公开重大 信息买卖或建议他人买卖公司证券。 2.7 公司应明确要求外部单位或个人承诺，因该单位或个人 及其工作人员保密不当致使公司报送的未公开重大信息泄 露，负有立即通知公司的义务。并且，公司应在第一时间将 相关事宜向上海证券交易所报告并公告。 2 外部信息使用人管理 ...

中国航发航空科技股份有限公司 总经理工作办法 1 总则 1.2 原则 1.2.1 本办法对总经理的职责权限、总经理办公会制度、经 理层及其职责和分工等作出了明确规定，是总经理履行职 责、行使权力的重要行为规范。 1.2.2 本办法是董事会考核、评价总经理工作及其业绩的依 据之一。 1.1 目的 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法")、《中 国航发航空科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 等有关规定，为促进公司经营管理的制度化、规范化、科学 化，确保公司经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、 科学决策水平，明确总经理的职责，保障总经理行使职权， 促进公司稳定健康发展，特制定本办法。 1.3 引用文件 （1）《中华人民共和国公司法》； （2）《中国航发航空科技股份有限公司章程》。 1.4 适用范围 本办法适用于公司总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书等。 2 总经理的任职资格 2.1 除法律、法规及公司章程规定的条件外，总经理还应具 备以下条件： （1）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验， 具有较强的经济管理能力、决策能力和行政执行能力； （2） 具有一定年限的企业管理或经 ...

1.1 目的 为适应中国航发航空科技股份有限公司（以下简称公司） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据有关法律、法 规和《中国航发航空科技股份有限公司章程》(以下简称公司 章程)等规定，公司特设立董事会战略委员会 （以下简称： 委员会），制定本办法。 中国航发航空科技股份有限公司 战略委员会工作办法 1 总则 1.2 引用文件 2.3 委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《上市公司治理准则》； （3）《中国航发航空科技股份有限公司章程》。 1.3 适用范围 本办法适用于委员会委员及相关人员。 2 人员组成 2.1 委员会成员由五名董事组成，其中独立董事一至二名。 2.2 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 2.4 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任董事职务，即自动失去委员 资格，并由委员会根据上述 2.1 至 2.3 规定补足委员人数。 2.5 董事 ...

中国航发航空科技股份有限公司 独立董事工作办法 1 总则 1.1 目的 为进一步完善中国航发航空科技股份有限公司（以下简 称公司）的治理结构，切实保护公司、股东、债权人及其他 利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》及公司章程等规定，为保证独立董事切实行使职 权、履行职责，根据公司实际，特制定本办法。 1.2 本办法规定了独立董事的工作职责、权限，是董事会考 核、评价独立董事工作的依据之一；独立董事履行职责、行 使职权的行为，必须遵守公司章程和规章制度的有关规定， 履行有关程序。 1.3 定义 2.1.1 独立董事履行下列职责： （1）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见； （2）对本办法第 2.4 条第（2）至（5）项，董事会审计 委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会审议事项涉及公司 及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜 在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整 体利益，保护中小股东合法权益； （3）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促使提 升董事会决策水平； （4）法律、行政法规、中国证监会规定 ...

中国航发航空科技股份有限公司 提名委员会工作办法 1 总则 1.1 目的 为规范中国航发航空科技股份有限公司（以下简称公司） 高级管理人员的产生，优化董事会和经理层的组成，完善公 司治理结构，根据有关法律、法规和公司章程及其他有关规 定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称：委员会）， 并制定本办法。 1.2 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进 行选择并提出建议。 1.3 适用范围 本办法适用委员及相关人员。 2 人员组成 2.1 委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 2.2 委员会由二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 2.3 委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作。 2.4 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任董事职务，即自动失去委员 资格，并由委员会根据上述 2.1 至 2.3 规定补足委员人数。 2.5 董事会办公室负责董事会提名委员会的日常工作联络和 会议组织工作。人力资源部是提名委员会工作的主要支撑部 门，牵头组织公 ...