深圳市金证科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应 当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会 不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股 东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国 证监会派出机构和公司股票挂牌交易的上海证券交易所，说明原因并 公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意 1 见并 ...

募集资金使用管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公 1 第一条 为规范深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理制度》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业 务规则，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括配股、增发、 发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券等）以及非公开 发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制 度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明 确规定。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第五条 公司的董事和高级管理人员应 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2025-026 深圳市金证科技股份有限公司 关于取消监事会暨修订《公司章程》及公司管理制度 的公告 | 原公司章程条款 | 修订后公司章程条款 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权 | 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的 | | 益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民 | 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 | | 共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 | 华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 | | 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 | 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 | | 其他有关规定，制订本章程。 | 法》）和其他有关规定，制订本章程。 | | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规 | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规 | | 定成立的股份有限公司(以下简称"公司")。 | 定成立的股份有限公司(以下简称"公司")。 | | 原公司章程条款 | 修订后公司章程条款 | | --- | --- | | 公司经深圳市人民政府深府函[2000]70 号 ...

深圳市金证科技股份有限公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则 第一条 为加强对深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东 减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规和行政规 章以及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本规则。 第二条 公司及公司董事和高级管理人员，应当遵守本规则。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有本公司股份（包括可转换债券、股权激励计划所发行 的股票期权及股票增值权）。公司董事和高级管理人员从事融资融券交 易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形不得转让： （六） 本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴 纳罚没款 ...

金证股份（600446）公告，公司计划自本公告披露之日起15个交易日后的三个月内，通过集中竞价方式 出售已回购股份不超过500万股，约占公司总股本的0.53%。本次出售完成后，剩余的已回购股份将尽 快安排注销。公司回购专用证券账户所持股票包括2022年为维护公司价值及股东权益所回购的1000.75 万股，及2024年拟用于员工持股计划或股权激励所回购的219.36万股。 ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company [5][7]. Core Views - The company's Q1 2025 performance met expectations, with revenue of 521 million yuan, a year-on-year decrease of 52.13%, and a net profit attributable to shareholders of -95.196 million yuan, down 19.68% year-on-year [1][2]. - The company is focusing on three cornerstone businesses: Wealth Technology, Asset Management Technology, and Proprietary Technology, leveraging AI and distributed architecture to enhance brokerage efficiency [2][4]. - The company has a strong commitment to R&D, with over 1,300 registered software copyrights and more than 60% of its workforce in R&D roles, ensuring a stable core technology team [3][4]. Financial Performance - For Q1 2025, the company reported a revenue of 521 million yuan, a decrease of 52.13% year-on-year, primarily due to a decline in IT equipment distribution revenue [2]. - The company expects revenues of 4.402 billion yuan, 4.659 billion yuan, and 5.027 billion yuan for 2025, 2026, and 2027 respectively, with net profits projected at 165 million yuan, 226 million yuan, and 300 million yuan for the same years [5][6]. - The company's operating expenses for Q1 2025 were 6.5% for sales, 16.3% for management, and 24.4% for R&D, reflecting increases in all areas compared to the previous year [3]. AI Development - The company has established an AI Innovation Center to advance research and application in artificial intelligence, with successful internal deployment of its K-CODE model and integration of K-GPT into business scenarios [4]. - Several subsidiaries are actively promoting the application of AI models, enhancing product offerings and expanding market reach in the financial sector [4].

股票代码：600446 股票简称：金证股份 公告编号：2025-021 深圳市金证科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 关于 2025 年第一季度计提资产减值准备的公告 一、本次计提减值准备的情况概述 为客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，根据《企业会计准则》 和公司会计政策的相关规定，公司对截至 2025 年第一季度母公司及子公司可能 发生的信用及资产减值情况进行了充分的评估和分析，本着谨慎性原则，公司 对相关资产计提了相应的减值准备。经公司财务部测算，2025 年第一季度公司 计提信用及资产减值准备合计 3,682.06 万元，其中包含信用减值损失 456.01 万元和资产减值损失 3,226.05 万元。 二、计提资产减值准备的情况 1、信用减值损失 公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收 账款、其他应收款、应收票据单独确定其信用损失。当在单项工具层面无法以 合理成本评估预期信用损失时，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以 及对未来经济状况的判断，依据 ...

一、主要会计数据和财务指标 前十大流通股东累计持有： 32796.59万股，累计占流通股比： 34.66%，较上期变化： -735.41万股。 | 名称 持有数量(万股) | | 占总股本比例 | 增减情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | (%) | (万股) | | 李结义 | 8456.63 | 8.94 | 不变 | | 杜宣 | 7611.64 | 8.04 | 不变 | | 赵剑 | 7102.86 | 7.51 | 不变 | | 徐岷波 | 4456.26 | 4.71 | 不变 | | 香港中央结算有限公司 | 2030.21 | 2.15 | 54.33 | | 玄元私募基金投资管理(广东)有限公司-玄元科新119号私 募证券投资基金 | 924.58 | 0.98 | 不变 | | 陈明福 | 686.00 | 0.72 | -288.45 | | 华宝中证金融科技主题ETF | 531.57 | 0.56 | -20.35 | | 沈志坤 | 500.79 | 0.53 | 新进 | | 南方中证1000ETF | 496.05 | 0.52 | -52 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2025 was ¥521,247,483.83, a decrease of 52.13% compared to ¥1,088,806,383.44 in the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders was -¥95,195,955.45, compared to -¥79,544,243.77 in the previous year, indicating a worsening financial performance[4] - The weighted average return on net assets was -2.64%, compared to -2.06% in the previous year, reflecting a decline in profitability[4] - Net loss for Q1 2025 was ¥97,690,142.50, compared to a net loss of ¥94,954,987.46 in Q1 2024, representing an increase in loss of 2.5%[21] - The company reported a total comprehensive loss of ¥97,707,861.30 for Q1 2025, compared to a loss of ¥94,953,523.05 in Q1 2024[22] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was -¥20,379,854.65, an improvement from -¥209,919,532.61 in the same period last year[4] - Cash received from sales of goods and services in Q1 2025 was ¥725,420,351.07, a decrease of 43.5% from ¥1,286,677,839.82 in Q1 2024[24] - Cash outflow for operating activities totaled $769.81 million, compared to $1.55 billion in the previous period[25] - The net cash flow from investment activities was -$110.17 million, an improvement from -$163.46 million year-over-year[25] - The ending cash and cash equivalents balance was $432.47 million, down from $1.19 billion year-over-year[26] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥5,491,508,887.39, down 4.97% from ¥5,778,493,064.17 at the end of the previous year[5] - Total liabilities as of the end of the reporting period were ¥1,804,633,503.54, down from ¥1,993,909,819.02 in the previous period[16] - Total equity attributable to shareholders was ¥3,552,702,727.54, a decrease of 2.6% from ¥3,647,916,401.79[17] - The company's long-term equity investments were valued at RMB 592,849,461.76, slightly down from RMB 596,319,331.61[15] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 68,809[9] - The top shareholder, Du Xuan, held 76,116,433 shares, representing 8.04% of the total shares[10] Business Operations - The decline in operating revenue was mainly attributed to a decrease in IT equipment distribution business income[8] - The company is focusing on three core businesses: wealth technology, asset management technology, and proprietary technology, with an emphasis on enhancing technological and product competitiveness[12] - The new generation securities order system is being developed for Dongfang Caifu Securities, utilizing a distributed architecture to support high concurrency trading[12] - The company secured the IBOR base construction project for Bosera Fund, showcasing its leading position in asset management technology[12] - A new interbank bond counter system project was signed, with successful project delivery completed during the reporting period, laying a solid foundation for market expansion[13] Future Outlook - The company has not provided specific guidance for future performance or new product developments in this report[7] - The company plans to implement new accounting standards starting in 2025, which may affect financial reporting[26]

金证股份（600446）公告，2025年第一季度营业收入5.21亿元，同比下降52.13%。净亏损9519.6万元， 去年同期净亏损7954.42万元。 ...