深圳市金证科技股份有限公司章程 深圳市金证科技股份有限公司 章程 深圳市金证科技股份有限公司 二○二五年四月 1 深圳市金证科技股份有限公司章程 | | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | | （3） | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | （4） | | 第三章 | 股份 | | （4） | | 第一节 | 股份发行 | | （4） | | 第二节 | 股份增减和回购 | | （5） | | 第三节 | 股份转让 | | （6） | | 第四章 | 股东和股东会 | | （7） | | 第一节 | 股东 | | （7） | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | （9） | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | （10） | | 第四节 | 股东会的召集 | | （12） | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | （13） | | 第六节 | 股东会的召开 | | （15） | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | （17） | | 第五章 | 董事和董事会 | | （20） | | 第一节 | 董事 | | （20） ...

深圳市金证科技股份有限公司 第一章 总则 第二章 人员组成 1 董事会战略委员会议事细则 （2025 年 4 月修订） 第一条 为适应公司战略发展需要，加强公司发展规划和决策科学性，健全投资 决策程序，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《企业内 部控制引用指引》等相关法律、法规、部门规章及《深圳市金证科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，设立董事会 战略委员会并制定本细则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并对 董事会负责。 第三条 战略委员会由四至六名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 战略委员会委员由董事长提名，并由董事会选举产生。 第四条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第五条 战略委员会主任委员负责召集和主持战略委员会会议，当主任委员不能 或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会主任委 员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可 将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行战略委 员会主任 ...

深圳市金证科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 1 第一条 为加强深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露管 理，规范公司信息披露程序，保护公司股东、债权人、其他利益相关 人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》及上海证券 交易所《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《上市公司信息披露直通车业务指引》等法律、法规、规章、 规范性文件的规定，结合《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的"信息"指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中的"披露"指在规定 的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息。 第三条 本制度所称的信息披露直通车（以下简称"直通车"），是指公司按 照规定，通过上海证券交易所信息披露系统自行登记和上传信息披露 文件，并直接提交至上海证券交易所网 ...

深圳市金证科技股份有限公司 1 第一条 为进一步建立健全公司董事（不包括独立董事，下同）及高级管理人员 的业绩考核和评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司的 人才开发与利用战略，完善公司治理结构，提高经营效率，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等 相关法律、法规、部门规章及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，设立董事会薪酬与考核委员会并制 订本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工 作并对董事会负责。 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占二分之一以上。 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事、或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，在委员范围内由独立董 事担任并由董事会选举产生。 薪酬与考核委员会主任委员负责召集和主持会议，当主任委员不能或无 法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权主任委员既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责时，另外一名独立董事委员应代为履 行主任委员职责。 第五 ...

1 第一条 为了提高公司的规范运作水平，进一步提高公司年报信息披露的质量 和透明度，加大对年报信息披露责任人的问责力度，根据有关法律、 法规章规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东 及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循以下原则： （一） 实事求是、客观公正； （二） 有责必问、有错必究； （三） 权利与责任相对等、过错与责任相对应； （四） 追究责任与改进工作相结合。 第五条 董事会秘书负责组织收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定 提出相关处理方案，上报公司董事会批准。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一） 违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》 深圳市金证科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第四章 附 ...

深圳市金证科技股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第二章 内部控制的目标和原则 1 第十条 公司、所属全资子公司、控股子公司均需建立内控体系。 第十一条 公司将内部控制制度的健全完备和有效执行情况，作为对公司各部 门、所属全资子公司、控股子公司的绩效考核重要指标之一，并建立 责任追究机制，要对违反内部控制制度和影响内部控制制度执行的有 关责任人予以查处。 第十二条 公司根据控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况， 及时进行风险评估。 第十三条 公司及时识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应 的风险承受度。 第十四条 法务合规总部负责牵头评估业务与管理活动中的风险，采用定性与定 量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的 风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。 第十五条 公司根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定 风险应对策略。 第一条 为加强深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 工作，促进公司规范运作和健康发展，防范和化解公司日常经营中的 各类风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民 ...

第二章 人员组成 1 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，完善公司治理结构，优化董事 会组成，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》等相关法律、法规、部门规章及《深圳市金证科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，设立董事会 提名委员会并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工 作并对董事会负责。 深圳市金证科技股份有限公司 董事会提名委员会议事细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第六条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事 会提出建议： （一） 提名或者任免董事； （二） 聘任或者解聘高级管理人员； （三） 法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 第七条 提名委员会可将相关议案提交董事会审议决定。 第八条 提名委员会依据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，研究公司的董事、总裁人员的任职资格、选任程序，形成决议后提 交董事会通过，并遵照实施。 第九条 提名委员 ...

第三条 董事会办公室 深圳市金证科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 4 月修订） 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市 规则》等有关规定和《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、公司章程和 股东会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书可以兼任董事会办公室负责人，董事会秘书可以指定证券事务代表等有 关人员协助其处理日常事务。 第四条 董事会定期会议和临时会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。有下列情形之一的， 董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要 ...

深圳市金证科技股份有限公司 财务管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第二章 财务管理体制与权限 1 第一条 为建立现代企业制度，完善企业财务制度体系，加强和规范企业财务 会计工作，维护投资人和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国 会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》，结合公司实际情况， 特制定本管理制度。 第二条 本制度适用于本公司及下属全资子公司，各下属公司在符合本制度统 一要求原则下，可根据本公司经营特点和管理要求，制定本公司具体 的财务会计管理办法，并报公司备案。 第三条 公司的财务工作包括会计核算、财务监督、财务管理。 第四条 股东会在财务上行使下列职权： （一） 决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （三） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （四） 对发行公司债券作出决议； （五） 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议。 第五条 董事会在财务上行使下列职权： （一） 决定公司经营计划和投资方案； （二） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （三） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方 案； 第七条 ...

深圳市金证科技股份有限公司 董事会审计委员会议事细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效 监督，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律、法规、部门规章及《深圳市金证科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，设立董事会审计委 员会并制订本细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并 对董事会负责。 第三条 审计委员会由三名董事组成，委员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，其中至少有一名为会计专业人士独立董事。 审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具备会计或财务管理相关 专业经验的独立董事委员担任；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第五条 审计委员会主任委员负责召集和主持审计委员 ...